附件 1.01
NetApp，Inc.的冲突Minerals报告。
截至二零二五年十二月三十一日止的日历年度
这份冲突Minerals报告包含前瞻性陈述。这些声明包括有关NetApp冲突Minerals政策的目标以及NetApp打算为提高透明度和报告采取的行动的声明。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。在考虑这些陈述时，您还应该考虑不时向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的报告和文件中描述的重要因素，包括NetApp最近提交的10-K和10-Q表格年度报告和季度报告中标题为“风险因素”的部分中分别描述的因素。除法律要求外，NetApp不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新这些前瞻性陈述中包含的信息的任何义务。
除非本文另有说明，否则任何文件、第三方材料或对网站（包括NetApp的）的引用均不以引用方式并入本冲突Minerals报告，或被视为其一部分，除非以引用方式明确并入本文。
这是NetApp，Inc.（“NetApp”）根据1934年《证券交易法》第13p-1条规则（“第13p-1条规则”）编制的2025日历年冲突Minerals报告。
简介
NetApp帮助客户使他们的数据基础设施更无缝、更动态、性能更高。NetApp提供全方位的企业级软件、系统和服务，客户使用这些软件、系统和服务来跨数据类型、工作负载和环境转换其数据基础设施，以实现业务可能性。
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条及其下颁布的规则（统称“第1502条”）要求NetApp履行某些尽职调查程序，并披露有关某些矿物的用途和来源的信息，如果这些矿物被认为是NetApp制造或订约制造的产品的功能或生产所必需的。含有这些矿物的NetApp产品是其硬件产品（硬件存储系统和子系统），由NetApp承包直接或通过转售商进行制造和销售。这些规则涵盖的特定矿物包括锡、钽、钨和黄金，被称为“冲突Minerals”或“3TG”。
冲突Minerals是NetApp与第三方签约制造的硬件存储系统和子系统的功能或生产所必需的。部分使用冲突Minerals制造的组件和子组件采购自全球供应基地，其中包括分销商、增值经销商、原始设备制造商、原始设计制造商和合同制造商。
合理原产国查询
根据第1502节，NetApp已使用下述步骤对制造该产品的NetApp产品中包含的冲突Minerals进行了善意“合理原产国查询”（“RCOI”），以确定这些矿物的来源是否来自刚果民主共和国或毗邻国家（统称“涵盖国家”）。根据RCOI，NetApp有理由相信，一些适用的冲突Minerals可能来自所涵盖的国家；因此，根据第1502节，NetApp对这些冲突Minerals的来源和监管链进行了额外的尽职调查，如下所述。
尽职调查程序
根据规则13p-1，NetApp开展了尽职调查程序，以确定其产品中使用的冲突Minerals的来源和监管链。NetApp设计其对每一种冲突Minerals的尽职调查措施，是为了在所有重大方面符合经济合作组织的尽职调查框架和
Development（“OECD”）关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南，第三版（OECD 2016）（“OECD框架”）及相关补充文件。NetApp关于冲突Minerals的尽职调查措施包括：
4.
支持对冶炼厂和精炼厂尽职调查做法开展独立第三方审计的行业协会；以及
第一步：建立强有力的公司管理制度
a)
确定了NetApp供应链透明度目标的执行发起人，以提供内部领导和指导，支持NetApp的目标，即确定其产品生产或发挥功能所必需的冲突起源国Minerals，并消除有利于所涉国家武装团体的冲突Minerals来源。
b)
通过并在其网站上发布了冲突Minerals政策（下文将进一步讨论）。NetApp要求所有可能含有冲突Minerals的材料供应商和供应商（“范围内供应商”）（如适用）遵守第1502节的要求，并支持NetApp的合规计划。NetApp继续对供应商进行有关其冲突Minerals政策的教育，并鼓励供应商有自己的政策。
c)
在其主供应协议中列入第1502款合同要求，要求供应商提供必要信息。
d）
采用了捕获、维护、检索和报告供应商采购冲突Minerals来源的流程、程序和系统，以进一步提高透明度和报告NetApp未来几年根据第1502节采购冲突Minerals情况的能力。
e）
通过NetApp范围内供应商的第三方服务提供商SupplierSoft，使用负责任的Minerals倡议或“RMI”冲突Minerals报告模板（“CMRT”）6.5版或更高版本（“RCOI调查”）进行调查，以收集有关NetApp产品中包含的必要冲突TERM3的来源和监管链的信息。
g）
确定了NetApp内部负责NetApp可持续发展计划的人员，包括负责日常审议和审查与第1502节相关的合规要求。
h）
利用第三方服务提供商SupplierSoft协助收集和评估与冲突Minerals有关的供应链信息，对供应商进行冲突Minerals方面的培训和教育，并就其冲突Minerals计划向范围内供应商提供反馈。
一）
建立了一个专用电子邮件地址，该地址发布在https://www.netapp.com/company/about-us/conflict-minerals/以及与供应商的其他通信中，据此，员工和供应商可以（i）与NetApp就与冲突Minerals相关的问题进行沟通，（ii）要求提供冲突矿产合规信息，以及（iii）报告冲突Minerals的申诉。
j）
将我们从供应商收到的调查回复存储在电子档案库中，为期五年。
第二步：识别和评估供应链中的风险
a)
作为尽职调查的一部分，NetApp对其产品线中代表的所有部分进行了评估，随后进行了供应商风险评估。首先通过确定供应商是否供应来评估供应商
硬件、软件或服务。如果确定供应商提供硬件，NetApp会评估供应商提供的材料是否可能潜在地包含冲突的Minerals，以确定范围内的供应商。最后，对范围内的供应商进行了调查，以确定他们是否从所涵盖的国家采购冲突Minerals。
b)
向范围内的供应商提供信函，解释NetApp的原产国询价和尽职调查工作，并请求供应商合作。向供应商提供了有关第1502节要求、NetApp实现遵守此类要求的计划以及NetApp实现从其供应商负责任采购的目标的培训材料。
c)
与SupplierSoft合作，对NetApp的范围内供应商进行了RCOI调查，以收集有关其产品中冲突Minerals来源国的信息，并确定其供应链中的冶炼厂或精炼商。RCOI调查使用了CMRT。要求范围内的供应商查明是哪些冶炼厂和精炼商促成了冲突，这些冶炼厂和精炼商向NetApp供应的零部件中包含的Minerals材料。
d）
对NetApp的RCOI调查做出回应的范围内供应商占2025日历年范围内组件支出的100%。保持这一百分率归功于NetApp和SupplierSoft努力跟进无响应的供应商。
e）
将已确定的冶炼厂和精炼商与RMI的钽、锡、钨和黄金清单上的名单进行比较，包括那些符合适用的RMI负责任的Minerals保证过程（“RMAP”）标准或交叉认可的计划的冶炼厂和精炼商。
f）
执行了增强的数据分析，以支持识别NetApp供应链中的所有范围内供应商。
g）
分析了CMRT的响应并向供应商提供了关于其冲突Minerals计划强度的反馈。
第三步：设计和实施应对已识别风险的战略
a)
NetApp已制定供应商冲突Minerals政策和关于负责任采购的供应商声明，其中概述了NetApp对其供应商的要求：
a.
从对社会负责的供应商采购矿物，特别是从符合适用的RMAP标准或交叉认可计划的经过验证的冶炼厂或精炼厂采购矿物；
b.
要求下游供应商从对社会负责的供应商，特别是从符合适用的RMAP标准或交叉认可计划的经过验证的冶炼厂或精炼厂采购矿物；
c.
向NetApp提供与第1502节要求相关的关于每个供应来源和采购材料性质的及时、真实、准确的信息；和
d.
配合NetApp或为NetApp进行的定期业务审查、调查和审计，使其能够遵守第1502节的要求。
b)
在整个2025日历年，NetApp的冲突Minerals政策以及关于向其范围内的供应基地进行负责任采购的供应商声明继续向下流动。这有助于确定供应给NetApp的产品的采购要求。
c)
NetApp的供应商资格和评估计划包括对有关其状态的供应商表示进行审计，以验证其先前和当前的报告。
d）
NetApp（或代表NetApp的SupplierSoft）通过向供应商提供反馈和教育材料来应对Step 2中确定的风险。这包括联系没有回应的供应商，就无效提交采取后续行动，就已确定的冶炼厂风险提供反馈和建议的下一步措施，并鼓励供应商改进其内部合规做法。
e）
2025年，NetApp参加了一个冲突Minerals论坛，并与行业同行合作定义和改进最佳实践，并鼓励负责任的采购。
a.
继续与其顶级材料-支出供应商合作，以提高透明度和报告。同时，通过其供应商绩效管理流程，NetApp继续评估风险以
那些没有按照第1502条的要求提高透明度水平的供应商。NetApp计划与流程不发达的供应商合作，提供信息和指导以提高透明度。
b.
将RCOI调查的回复与通过独立的无冲突冶炼厂验证计划（例如RMI的RMAP）收集的信息进行比较，以确定未知或未被认可的冶炼厂或精炼商。
c.
与未知或未被识别的冶炼厂或精炼商联系范围内的供应商，并要求他们参与提高数据准确性和促进RMI的努力。
d.
参加冲突Minerals论坛，并与行业同行合作，以确定最佳做法并鼓励负责任的采购。
第四步：支持对冶炼厂和精炼商尽职调查做法开展独立第三方审计的行业协会
作为负责任商业联盟（Responsible Business Alliance）或“澳洲联储”（RBA）的成员，NetApp将继续参与RMI，以协助增加其供应基地中直接和间接符合适用的RMI RMAP标准或交叉认可计划的冶炼厂和精炼商的数量。NetApp并未自愿选择将其任何产品描述为“无刚果民主共和国冲突”，因此，根据SEC于2014年4月29日发布的指导和SEC于2014年5月2日发布的命令，未对此处提供的报告进行独立的私营部门审计。
Step 5：关于供应链尽职调查的年度报告
NetApp的冲突Minerals政策、表格SD和这份冲突Minerals报告可在NetApp的公共网站上查阅：https://www.netapp.com/company/about-us/conflict-minerals/。
尽职调查结果
NetApp作为购买方，是多步骤远离冲突Minerals的开采，不购买原矿或未精制的冲突Minerals，也不购买用于其产品的锭或金条形式的大宗冲突Minerals。一旦原矿被冶炼、提炼并转化为锭、金块或其他衍生品，NetApp的冲突Minerals的来源就无法确定。冶炼厂和精炼商正在巩固原矿的积分，并且在整个供应链中处于了解矿石来源的最佳位置。此外，从范围内供应商处收到的CMRT大多数是在公司或部门层面进行的，而不是在产品层面进行的，因此NetApp无法确定地确定哪些冶炼厂或精炼厂实际加工了NetApp产品中包含的冲突Minerals。
作为NetApp尽职调查的结果，NetApp的供应商确定了316家冶炼厂和精炼商，他们从中采购出现在RMI标准冶炼厂名单上的冲突Minerals，在这些冶炼厂和精炼商中，有207家冶炼厂和精炼商，即约65.51%，已根据适用的RMI RMAP标准或交叉认可的计划成功完成了评估。其余109家冶炼厂和精炼商目前尚未根据适用的RMAP标准或交叉认可的方案成功完成评估。NetApp正在继续与其供应商接触，以鼓励不符合规定和未注册的冶炼厂和精炼商参与RMAP或同等计划。本段所载信息基于截至2026年5月14日收到的供应商回复，提供了截至2026年5月14日的冶炼厂和精炼厂状况。
由于NetApp的大多数供应商在公司或部门层面而不是在产品层面提供冶炼厂和精炼商信息，并且一些已确定的冶炼厂和精炼商尚未根据适用的RMAP标准或交叉认可的计划成功完成评估，NetApp无法确定其产品中冲突Minerals的来源国，也无法确定此类产品的部分是否含有回收或废料来源。因此，NetApp并未自愿选择将其产品描述为“无刚果民主共和国冲突”，因此，根据2014年4月29日发布的SEC指南和2014年5月2日发布的SEC命令，未对此处提供的报告进行独立的私营部门审计。