| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 免疫医学公司[Immu ] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 10/23/2020 |
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| 4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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| 表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
| 代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
| 表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
| 代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
| 股票期权(买入的权利) | (1) | 10/23/2020 | d | 65,310 | (1) | (1) | 普通股 | 65,310 | (1) | 0 | d | ||||
| 对答复的解释: |
| 1.就合并的完成而言,在生效时间,每项于紧接生效时间前仍未行使的普通股购股权( “股票期权” ) ,不论是否已归属,均自动被取消,并转换为以现金收取款项的权利,该款项相当于(i)除该等股票期权另有规定外,发售价较每股股份应付的行使价超额(如有的话) ,(ii)在紧接有效时间之前,受该等股票期权规限的普通股股份总数乘以(ii) 。任何每股行使价等于或大于要约价的股票期权,均被取消,不作任何考虑。 |
| 备注: |
| 本表格4报告截至2020年9月13日由Immunomedics,Inc. ( “公司” ) 、Gilead Sciences,Inc. ( “母公司” )和母公司的全资子公司Maui Merger Sub Inc. ( “合并子” )根据合并协议和计划( “协议” )的条款处置的证券。根据协议,于2020年10月23日( “生效时间” ) ,合并子公司合并及并入公司,公司成为母公司的全资附属公司( “合并” ) 。为配合合并的完成,于生效时间,公司每股面值0.01元的普通股( “普通股” )在紧接生效时间前尚未发行(协议所指明的若干股份除外) ,自动被取消,并转换为收取88.00元现金( “发售价” )的权利,而无须支付利息,并须缴付所需的预扣税款。该协议的副本作为2020年9月14日提交SEC的8-K表格的2.1展示。 |
| 威廉·弗里克 | 10/27/2020 | |
| * *报告人的签字 | 日期 | |
| 提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
| *如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
| * *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
| 注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
| 对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||