美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2023年10月12日 |
Gelesis Holdings, Inc.
（注册人的确切名称在其章程中指明）
特拉华州 |
001-39362 |
84-4730610 |
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（国家或其他管辖权 |
（委员会文件编号） |
（IRS雇主 |
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博伊尔斯顿街501号 6102套房 |
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马萨诸塞州波士顿 |
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02116 |
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（主要行政办公室地址） |
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（邮编） |
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登记人的电话号码，包括区号：（617）456-4718 |
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（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）
如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人根据以下任何规定承担的提交义务，请选中下面的相应方框：
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根据《证券法》第425条发出的书面信函（17 CFR 230.425） |
☐ |
根据《交易法》第14a-12条征集材料（17 CFR 240.14a-12） |
☐ |
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信 |
☐ |
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信） |
根据该法第12（b）节登记的证券：无
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交易 |
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不适用 |
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不适用 |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
项目1.02。终止实质性最终协议。
如前所述，2023年6月12日，特拉华州公司Gelesis Holdings, Inc.（简称“公司”）与特拉华州有限责任公司PureTech Health LLC（简称“母公司”）和特拉华州有限责任公司Caviar Merger Sub LLC（简称“合并子公司”）签订了一份合并协议和计划（简称“合并协议”）。根据该协议，在符合其中规定的条款和条件的情况下，公司将与合并子公司（简称“合并”）合并，合并子公司作为母公司的全资子公司（简称“存续公司”）在合并后存续。
2023年10月12日，在未完成合并的情况下，母公司向公司提交了一份终止的书面通知，根据合并协议的条款终止了合并协议。由于合并协议的终止，公司与母公司于2023年6月12日签署的投票及支持协议根据其条款终止。表格8-K的当前报告中使用但未定义的大写术语具有合并协议中这些术语的含义。
项目9.01 财务报表及附件。
（d）展品。
104 |
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封面页交互式数据文件（嵌入到内联XBRL文档中） |
关于前瞻性陈述的注意事项
本8-K表格当前报告中的某些陈述可能构成1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条含义内的前瞻性陈述。除历史事实陈述外，所有陈述都是可以被视为前瞻性陈述的陈述，包括包含“将”、“预测”、“计划”、“预期”、“预期”、“相信”、“目标”、“目标”、“估计”、“潜在”、“可能”、“可能”、“可能”、“看到”、“寻求”、“预测”和类似词语的陈述。前瞻性陈述是基于公司当前的计划和预期、对公司经营所在行业和市场的估计和预测，以及公司对未来事件的时间和结果的信念和假设，包括本8-K表格当前报告中描述的交易的终止，尽管公司管理层认为前瞻性陈述所依据的假设是合理的，但这些信息必然会受到不确定性的影响，并且可能涉及某些风险和不确定性，在许多情况下，这些风险和不确定性难以预测，超出了公司的控制范围，这可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含的、预期的或暗示的结果存在重大差异。这些风险和不确定因素包括：（一）终止合并协议可能对公司的业务、公司普通股的价格和公司进行替代交易的能力产生不利影响的风险，以及公司无法解决其短期负债和财务义务的风险；（二）可能因终止与母公司的交易而对公司提起的法律诉讼；（三）对公司与客户、雇员的业务关系的潜在不利反应或变化，供应商或其他方或因终止与母公司的交易而产生的其他业务不确定性，包括但不限于可能影响公司财务业绩的此类变化；（iv）公司继续获得资金和融资；（v）适用法律或法规的变化；（vi）利率变化和政治不稳定的影响；（vii）公司于2023年3月28日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年度报告中描述的其他风险和不确定性。未列出的因素可能对实现前瞻性陈述构成重大的额外障碍。与前瞻性陈述中预期的结果相比，结果出现重大差异的后果可能包括，除其他外，业务中断、运营问题、财务损失、对第三方的法律责任和类似风险，其中任何一项都可能对公司的综合财务状况、经营业绩或流动性产生重大不利影响。因此，我们告诫你不要依赖任何前瞻性陈述。此外，前瞻性陈述不应被视为代表公司在任何后续日期的观点，公司不承担任何义务更新前瞻性陈述，以反映作出这些陈述之日之后的事件或情况，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用的证券法可能要求这样做。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
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Gelesis Holdings, Inc. |
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日期： |
2023年10月16日 |
签名： |
Yishai Zohar |
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Yishai Zohar |