SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

勾选此框，以表明交易是根据旨在满足细则10b5-1（c）的肯定抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人的姓名及地址^*

三叉戟VI，L.P。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O石点资本有限责任公司

20 Horseneck LANE

（街道）

Greenwich

06830

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Home Point Capital Inc.[HMPT]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

董事	X	持股10%人士
官员(在下面给出头衔)		其他（具体说明如下）

3.最早交易日期（月/日/年）
08/01/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

	由一个报告人填写的表格
X	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	08/01/2023		D		68,878,127	D⁽¹⁾	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽²⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾
普通股	08/01/2023		D		53,924,166	D⁽¹⁾	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽³⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾
普通股	08/01/2023		D		1,142,824	D⁽¹⁾	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽⁴⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾
普通股	08/01/2023		D		3,825,918	D⁽¹⁾	⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）

1.报告人的姓名及地址^*

三叉戟VI，L.P。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O石点资本有限责任公司

20 Horseneck LANE

（街道）

Greenwich

06830

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名及地址^*

Trident VI Parallel Fund，L.P。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O石点资本有限责任公司

20 Horseneck LANE

（街道）

Greenwich

06830

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名及地址^*

Trident VI DE Parallel Fund，L.P。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O石点资本有限责任公司

20 Horseneck LANE

（街道）

Greenwich

06830

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名及地址^*

Trident VI Professionals Fund，L.P。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O石点资本有限责任公司

20 Horseneck LANE

（街道）

Greenwich

06830

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名及地址^*

Trident Capital VI，L.P。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O石点资本有限责任公司

20 Horseneck LANE

（街道）

Greenwich

06830

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名及地址^*

石点GP有限公司。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O CITCO TRUSTEES（CAYMAN）LIMITED

89 NEXUS路

（街道）

大开曼群岛卡马纳湾

KY1-1205

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名及地址^*

石点资本有限责任公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

20 Horseneck LANE

（街道）

Greenwich

06830

（城市）

（州）

(邮政编码)

答复说明：

1.根据Home Point Capital Inc.、Mr. Cooper Group公司和Heisman Merger Sub公司于2023年5月10日签署的《合并协议和计划》，发行人普通股的每股股份被交换为不计利息获得2.33美元现金付款的权利，并需缴纳任何必要的预扣税款。

2.反映Trident VI，L.P.直接持有的证券。

3.反映Trident VI Parallel Fund，L.P.直接持有的证券。

4.反映Trident VI DE Parallel Fund，L.P.直接持有的证券。

5.反映Trident VI Professionals Fund，L.P.直接持有的证券（统称为Trident VI，L.P.、Trident VI Parallel Fund，L.P.、Trident VI DE Parallel Fund，L.P.和Trident VI Professionals Fund，L.P.应称为“Trident VI Partnerships”）。

6.Trident VI，L.P.、Trident VI Parallel Fund，L.P.和Trident VI DE Parallel Fund，L.P.的普通合伙人均为Trident Capital VI，L.P.。Trident VI Professionals Fund，L.P.的普通合伙人是Stone Point GP Ltd.。根据某些管理协议，Stone Point Capital LLC已获得Trident Capital VI，L.P.和Stone Point GP Ltd.授予的与Trident VI Partnerships有关的授权，但在未首先收到Trident Capital VI，L.P.投资委员会或Trident Capital VI，L.P.或Stone Point GP Ltd.多数普通合伙人（如适用）的指示之前，不得代表任何Trident VI Partnerships行使表决权的授权。管理协议不授予三叉戟第六伙伴关系所持普通股处置的任何权力。

7.各报告人均否认对本报告所述证券的实益所有权，除非该报告人在其中享有金钱利益。提交本声明不应被视为承认，就1934年《证券交易法》第16节或其他目的而言，报告人是本文报告的任何证券的受益所有人。

	TRIDENT VI，L.P.，By：Trident Capital VI，L.P.，its general partner，By：DW Trident VI，LLC，its general partner，By：/s/Jacqueline Giammarco，Name：Jacqueline Giammarco Title：Vice President	08/01/2023
	TRIDENT VI PARALLEL FUND，L.P.，By：Trident Capital VI，L.P.，its general partner，By：DW Trident VI，LLC，its general partner，By：/s/Jacqueline Giammarco，Name：Jacqueline Giammarco，Title：Vice President	08/01/2023
	TRIDENT VI DE PARALLEL FUND，L.P.，By：Trident Capital VI，L.P.，its general partner，By：DW Trident VI，LLC，its general partner，By：/s/Jacqueline Giammarco，Name：Jacqueline Giammarco，Title：Vice President	08/01/2023
	TRIDENT VI PROFESSIONALS FUND，L.P.，By：Stone Point GP Ltd.，its general partner，By：/s/Jacqueline Giammarco，Name：Jacqueline Giammarco，Title：Vice President	08/01/2023
	TRIDENT CAPITAL VI，L.P.，By：DW Trident VI，LLC，its general partner，By：/s/Jacqueline Giammarco，Name：Jacqueline Giammarco，Title：Vice President	08/01/2023
	石点GP有限公司，作者：/s/Jacqueline Giammarco，姓名：Jacqueline Giammarco，职务：副总裁	08/01/2023
	石点资本有限责任公司，作者：/s/Jacqueline Giammarco，姓名：Jacqueline Giammarco，职务：首席合规官	08/01/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。