SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

1.报告人的姓名及地址^*

莱克莱尔·斯蒂芬妮

（姓氏）

（名字）

（中间名）

1010 DE LA GAUCHETIERE STREET WEST

套房400

（街道）

蒙特利尔

H3B 2N2

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Resolute Forest Products Inc.[RFP]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）
首席法律干事

3.最早交易日期（月/日/年）
03/01/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	03/01/2023		D		8,280⁽¹⁾	D	⁽¹⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权（购买权）	$15.66	03/01/2023		D			11,809	⁽²⁾	11/05/2023	普通股	11,809	⁽²⁾	0	D
限制性股票	⁽³⁾	03/01/2023		D			6,993	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	6,993	⁽³⁾	0	D
限制性股票	⁽³⁾	03/01/2023		D			5,061	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	5,061	⁽³⁾	0	D
限制性股票单位	⁽⁴⁾	03/01/2023		D			9,268	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	9,268	⁽⁴⁾	0	D
业绩分享单位	⁽⁵⁾	03/01/2023		D			35,692	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	35,692	⁽⁵⁾	0	D

答复说明：

1.根据日期为2022年7月5日的特定合并协议和计划的条款，以每股20.50美元（？现金对价？）和一项合同或有价值权（？CVR？）的价格出售，由Resolute Forest Products Inc.（公司？）、Domtar Corporation、Terra Acquisition Sub Inc.、Karta Halten B.V.、Pearl Merger Sub Inc.和Paper Excellence B.V.（“合并协议”）签署。CVR使报告人有权按比例收取公司或其任何子公司或获准受让人就公司截至2022年6月30日支付的估计软木木材关税的约5亿美元押金（包括任何适用的政府当局支付的利息，扣除某些费用和适用的税款和预扣税）所收到的所有退款（如有）的一部分。

2.每份期权在2014年11月6日的每个周年日分四期等额授予，在合并中被取消，以换取（1）现金支付，相当于现金对价超过期权行使价的部分，以及（2）每股一份CVR。在生效时间（如合并协议所定义），行使价大于或等于现金对价的每一项期权均被取消，而无需就此支付任何对价。

3.每个RSU代表有权在结算时获得相当于一股公司普通股的经济现金。根据《合并协议》，除根据《合并协议》于2022年11月或之后授予的受限制股份单位外，截至生效时间之前未清偿的每一受限制股份单位，无论是否已归属，均被注销，并转换为收取（a）一笔相当于现金对价的现金付款和（b）一份CVR的权利。

4.每个RSU代表获得相当于一股公司普通股的经济价值的权利。于2023年1月1日授予报告人的受限制股份单位将于2023年12月1日起分四期等额授予并以现金结算（在某些情况下须提前结算），并进一步遵守《合并协议》的适用条款。根据合并协议的条款，在2022年11月或之后授予且在紧接生效时间之前尚未完成的每个RSU被取消，并转换为收取（a）一笔相当于现金对价的现金付款和（b）一份CVR的权利，前提是应付金额受制于管辖RSU的授标协议中规定的原始归属日期，以及在适用的授标协议中进一步规定的某些符合条件的终止时加速归属。

5.每个业绩股单位（？PSU？）代表有权在结算时获得相当于一股公司普通股的经济现金。根据合并协议，在紧接生效时间之前尚未清偿的每一个PSU，无论是已归属的还是未归属的，都完全归属，并被注销并转换为收取（a）相当于现金对价的现金付款和（b）一份CVR的权利，但须遵守合并协议的适用条款。

	Isabelle Papillon，作为事实上的律师	03/03/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。