证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13g
根据1934年证券交易法
Luna Innovations Incorporated
(发行人名称)
普通股
(证券类别名称)
550351100
(CUSIP号码)
2024年9月30日
(需要提交本声明的事件发生日期)
勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:
本附表根据规则13d-1(b)提交
本封面其余部分所要求的信息(表格提供交叉引用的任何项目除外)不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束。
CUSIP第550351100号
| 1) | 报告人姓名 阿默普莱斯金融公司
上述人员的S.S.或I.R.S.识别号 IRS第13-3180631号 |
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| 2) | 如果某个组的成员选中适当的框 (a)☐(b)*
*此备案描述了报告人与其他人的关系,但报告人不确认存在团体。 |
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| 3) | 仅SEC使用
|
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| 4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
|||||
| 数量 有利的股份 拥有 每个 报告 人 与 |
5) | 唯一投票权
0 |
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| 6) | 共享投票权
2,339,841 |
|||||
| 7) | 唯一决定权
0 |
|||||
| 8) | 共享决定权
2,340,317 |
|||||
| 9) | 各报告人实益拥有的总金额
2,340,317 |
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| 10) | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份
不适用 |
|||||
| 11) | 第(9)行中以金额表示的类别百分比
6.89% |
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| 12) | 报告人类型
慧聪 |
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CUSIP第550351100号
| 1) | 报告人姓名 COLUMBIA MANAGEMENT投资顾问有限责任公司
上述人员的S.S.或I.R.S.识别号 IRS第41-1533211号 |
|||||
| 2) | 如果某个组的成员选中适当的框 (a)☐(b)*
*此备案描述了报告人与其他人的关系,但报告人不确认存在团体。 |
|||||
| 3) | 仅SEC使用
|
|||||
| 4) | 公民身份或组织地点
明尼苏达州 |
|||||
| 数量 有利的股份 拥有 每个 报告 人 与 |
5) | 唯一投票权
0 |
||||
| 6) | 共享投票权
2,339,841 |
|||||
| 7) | 唯一决定权
0 |
|||||
| 8) | 共享决定权
2,339,841 |
|||||
| 9) | 各报告人实益拥有的总金额
2,339,841 |
|||||
| 10) | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份
不适用 |
|||||
| 11) | 第(9)行中以金额表示的类别百分比
6.89% |
|||||
| 12) | 报告人类型
IA |
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| 1(a) | 发行人名称: | Luna Innovations Incorporated | ||
| 1(b) | 发行人主体地址 | 301 First Street SW,Suite 200 | ||
| 行政办公室: | Roanoke,VA 24011 | |||
| 2(a) | 报备人姓名: | (a)阿默普莱斯金融公司(“AFI”) | ||
| (b)COLUMBIA MANAGEMENT投资 | ||||
| Advisers,LLC(“CMIA”) | ||||
| 2(b) | 主要营业所地址: | (甲)阿默普莱斯金融公司 | ||
| 145号阿默普莱斯金融中心 | ||||
| 明尼阿波利斯,MN 55474 | ||||
| (b)国会街290号 | ||||
| 马萨诸塞州波士顿02210 | ||||
| 2(c) | 公民身份: | (a)特拉华州 | ||
| (b)明尼苏达州 | ||||
| 2(d) | 证券类别名称: | 普通股 | ||
| 2(e) | Cusip编号: | 550351100 | ||
| 3 | 根据规则13d-1(b)或13d-2(b)提交声明的信息: |
(甲)阿默普莱斯金融公司
根据规则13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司。(注:见项目7)
(b)COLUMBIA MANAGEMENT投资顾问有限责任公司
根据细则13d-1(b)(1)(二)(e)的投资顾问。
| 4 | 通过参考封面第(5)-(9)和(11)项纳入与每位报告人有关的内容。 |
AFI,作为CMIA的母公司,可能被视为实益拥有CMIA在此报告的股份。据此,AFI在此报告的股份包括CMIA在此单独报告的股份。
AFI和CMIA各自否认对本附表中报告的任何股份的实益所有权。
| 5 | 拥有某一类5%或以下的所有权:不适用 |
| 6 | 代他人持股5%以上:不适用 |
| 7 | 收购母公司控股公司正在报备的证券的子公司的识别与分类: |
AFI:见附件 i
| 8 | 集团成员的识别和分类: |
不适用
| 9 | 集团解散通知: |
不适用
| 10 | 认证: |
通过在下方签字,本人证明,据本人所知和所信,上述证券是在正常业务过程中取得的,并非为改变或影响此类证券发行人控制权的目的而取得,也不具有改变或影响此类证券发行人控制权的效果,也不是与具有此类目的或效果的任何交易有关或作为参与者而取得的。
签名
经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
日期:2024年11月14日
| 阿默普莱斯金融公司 | ||
| 签名: | /s/迈克尔·G·克拉克 | |
| 姓名: | 迈克尔·克拉克 | |
| 职位: | 高级副总裁、北美运营和投资者服务主管 | |
| COLUMBIA MANAGEMENT投资 | ||
| 顾问有限责任公司 | ||
| 签名: | /s/迈克尔·G·克拉克 | |
| 姓名: | 迈克尔·克拉克 | |
| 职位: | 高级副总裁、北美运营和投资者服务主管 | |
| 联系方式 |
| 查尔斯·基耶萨 |
| 基金副总裁财务主管 |
| 全球运营和投资者服务 |
| 电话:617-385-9593 |
附件指数
| 附件 i | 获得母公司控股公司报告的证券的子公司的识别和分类。 | |
| 附件 II | 联合备案协议 | |