附件 99.9

附表一

 

下文列出了Glencore plc、Glencore International AG和Glencore Canada Corporation的董事和执行官的姓名、营业地址和目前的主要职业。凡没有为执行官或董事提供营业地址，而该董事或高级管理人员的主要雇主是Glencore plc或其子公司之一，则营业地址为Baarermattstrasse 3，CH-6340，Baar，Switzerland。据报告人所知，以下所列人员均未实益拥有任何普通股。

 

Glencore International AG的每位董事也是该公司的执行官。

附表二

 

2022年5月24日，在与律政司的协议（“司法部”），待法院最终批准后，Glencore plc的全资子公司Glencore International AG同意428,521，173美元的罚款和272,185，792美元的没收和非法所得，并在纽约南区对一项与过去在某些海外司法管辖区的行为有关的共谋违反美国《反海外腐败法》的指控认罪。Glencore International AG同意向美国支付262,590，214美元，其中高达136,236，140美元将记入英国当局的决议贷项，高达29,694，819美元将记入瑞士当局的任何潜在决议贷项，这两笔款项都与相关行为的调查有关。美国司法部的决议规定没收181,457，195美元，并记入Glencore International AG向商品期货交易委员会的90,728，597美元的非法所得（“CFTC”).美国司法部的协议规定，任命一名独立的合规监督员，为期三年，以评估和监测嘉能可国际股份公司遵守协议条款的情况，并评估其合规计划和内部控制的有效性。

 

2022年5月24日，在与美国司法部的另一份协议中，嘉能可（Glencore AG）同意罚款341,221，682美元并没收144,417，203美元，并在康涅狄格州对一项与美国某些燃料油市场过去的市场行为相关的共谋实施大宗商品价格操纵的罪名表示认罪。其中，242,819，443美元将作为决议贷记CFTC。美国司法部的协议规定，任命一名独立的合规监督员，为期三年，以评估和监测嘉能可股份公司对协议的遵守情况，并评估其合规计划和内部控制的有效性。

 

2022年5月24日，Glencore International AG、Glencore AG和Chemoil Corporation（Glencore PLC的全资子公司）分别达成一项协议，以解决CFTC对《商品交易法》和CFTC规定的民事违规行为的调查，该调查涉及美国某些燃料油市场过去的市场行为以及某些海外司法管辖区过去的腐败行为。两家公司同意向CFTC支付333,548，040美元的民事罚款和非法所得，向CFTC支付的罚款余额852,797，810美元将与其他当局的处罚相抵消。

 

2022年5月24日，嘉能可进一步同意根据与巴西联邦检察官办公室就其贿赂调查签署的决议支付39,598，367美元。

 

2022年6月21日，Glencore Energy UK Limited（Glencore plc的全资子公司）在Southwark刑事法庭对五项贿赂罪名和两项未能根据2010年英国《反贿赂法》防止贿赂的罪名表示认罪。2022年11月3日，嘉能可能源英国有限公司被判支付280,965，092.95英镑的罚款和费用。

 

2024年8月5日，瑞士总检察长办公室（“OAG”）宣布以简易处罚令和放弃令结束对嘉能可国际的刑事调查。该简易处罚令追究嘉能可国际的刑事责任，因为该公司未能采取一切必要和合理的组织措施，防止一名刚果公职人员在2011年因该商业伙伴从国有矿业公司收购刚果民主共和国两家矿业公司的少数股权而行贿。OAG在简易处罚令中表示，它没有发现任何嘉能可员工对商业伙伴的贿赂有任何了解，嘉能可也没有从商业伙伴的行为中获得经济利益。嘉能可国际被判罚款200万瑞士法郎，OAG就业务合作伙伴获得的估计收益提出了1.5亿美元的赔偿要求。嘉能可与OAG的调查充分合作，并采取了重大措施来加强其合规计划，特别是自2016年以来，在确定罚款金额时，这两项措施都被视为减轻处罚的因素。荷兰检察机关的平行调查也已结束，此案在瑞士调查解决后被驳回。嘉能可不承认OAG的调查结果，但为了解决此事，已同意不对即决处罚令提出上诉。

 

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