附件 1.01
能源回收公司。
冲突Minerals报告
截至2024年12月31日的日历年
简介
截至2024年12月31日止年度，Energy Recovery, Inc.（“公司”、“能源回收”、“我们的”、“我们”或“我们”）本着诚意，使用负责任的Minerals倡议（“RMI”）的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）对我们的产品进行了合理的原产国查询（“RCOI”）。本报告是为了遵守美国证券交易委员会（“SEC”）通过的经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）下的第13p-1条规则。
第13（p）节将“冲突矿物”一词定义为（a）锡石、哥伦比亚钽矿（coltan）、黄金、黑钨矿及其衍生物，受规则限制，锡、钽、钨和黄金（“3TG”）；或（b）由国务卿确定为刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家（统称“被覆盖国家”）的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。
调查的范围是确定我们产品中所含的任何冲突矿物是否起源于规则所界定的涵盖国家。
根据对我们的产品和供应商的分析，我们得出结论，我们的一些产品含有一种或多种3TGS，这些矿物对于产品的功能或生产是必要的。因此，我们生产的产品须遵守规则的报告义务。
公司概况
我们是全球值得信赖的能效技术领导者。我们设计和制造可靠、高性能的解决方案，通过提高商业和工业流程的能效来节省成本，应用于多个行业。凭借在海水淡化行业的强大基础，我们提供了变革性的解决方案，帮助我们的客户优化其运营并降低其能源消耗。我们相信，我们的客户不必为了可持续发展而牺牲质量和成本节约；我们致力于开发从技术、财务和环境角度推动长期价值的解决方案。
我们的解决方案以PX商标进行营销和销售®，压力交换器®，PX压力交换器®，Ultra PX™，PX G1300™，AT™，和AquaBold™.我们的解决方案全部或部分在美利坚合众国（“美国”）拥有、制造和/或开发。
产品概况
根据我们对产品的分析，我们得出结论，我们的PX压力交换器、PX G1300、AquaBold等泵、涡轮增压器中使用的适配器、螺旋环、螺母、泵座、配件、连接器均含有hastelloy和/或焊接碳钢，其中可能含有钨。作为数据收集过程的一部分，我们审查了供应商的CMRT，并确定我们的某些供应商声称使用了所有3TG金属。
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冲突Minerals政策
我们致力于遵守《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“法案”）第1502条，并计划从无冲突来源采购我们的产品。我们考虑了该规则的要求以及经济合作与发展组织（“经合组织”）的相关指导，我们希望我们的供应商遵守负责任商业联盟（“澳洲联储”，前身为“电子行业公民联盟”或“EICC”）的行为准则，并根据我们对供应链责任的期望开展业务。我们的政策可在https://ir.energyrecovery.com/websites/energyrecovery/English/6300/corporate-governance.html在线获取。
为支持这项政策，我们：
•对含有或预计含有3TGS的产品的供应商进行尽职调查，以符合经合组织《关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》，经合组织将其定义为因存在武装冲突、广泛的暴力或其他对人民造成伤害的风险而确定的地区，并鼓励我们的供应商对其供应商也这样做。
•提供并期望我们的供应商合作提供尽职调查信息，以确认我们供应链中的3TGS是从无冲突来源采购的。
•通过第三方服务提供商Assent，Inc.（“供应商”或“Assent”）与我们的供应商和其他人就全行业解决方案进行合作，以使产品能够在刚果民主共和国无冲突。
合理原产国查询
我们目前从以下主要类型的供应商采购组件：
•制造商或直接供应商；
•承包制造商生产符合我们规定的规格和标准的物品；或
•为其他制造商制造组件的分销商或转售商。
在供应商的协助下，我们对供应给我们的材料、组件和成品中的3TGS进行了善意的RCOI，包括下面讨论的步骤。
利用RMI CMRT的6.4或更高版本，我们联系了我们可能潜在供应3TG的16家活跃和二级供应商，以收集有关他们提供给我们的产品中存在3TG和来源的信息。16家供应商被问及其产品是否含有3TGS。如果任何供应商的答复是肯定的，则向这些供应商发送二次调查问卷，以确定他们向我们供应的产品中3TGS的冶炼厂、精炼商和原产国信息。我们通过自动和一对一电子邮件的明确流程，对没有回应的供应商采取了后续行动，包括向供应商提供有关该法案和我们的冲突矿产计划（我们的“CMP”）要求的帮助和进一步信息。如果经过这些外联努力，有供应商还是没有回复调查，我们直接联系供应商进行回复。截至2024年12月31日的日历年度，所有16家供应商都回复了调查问卷，或后续电子邮件或电话。
我们的CMP包括通过供应商的软件对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何矛盾的答案。所有提交的表格均被接受，并被归类为有效或无效，以便保留数据。就无效表格与供应商进行了联系，并鼓励供应商重新提交有效表格。
对于回复称其向我们供应的材料或货物不含3TGS的供应商，我们的供应管理总监和供应商对回复进行了核实，只有在此类核实之后，这些供应商才会被从调查过程中移除。
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为了评估其余供应商，他们回答说，他们提供的材料或货物可能含有3TGS，供应商编制了一份13家经过验证的独特冶炼厂或精炼商名单，其中包括有关关联原产国的信息（“独特冶炼厂名单”）。这份名单是通过比较供应商对RMI维护的冶炼厂和精炼商名单的反应而确定的。供应商对已知来自刚果民主共和国、有理由认为来自刚果民主共和国或来源不明的独特冶炼厂名单进行了尽职调查。如果供应商声明某设施已被认证为无冲突，则供应商确认该设施已被列入RMI的一致无冲突冶炼厂和精炼厂名单。
我们的RCOI结果
截至本文件提交之日，根据我们的供应商对我们的调查的答复以及我们对这些答复适用于截至2024年12月31日的日历年的分析，我们的任何活跃和二级供应商都没有无法确定的刚果民主共和国采购状态。如果我们有任何活跃或二级供应商的刚果民主共和国来源无法确定，我们将执行额外的尽职调查程序，以确定我们的产品状况，因为它与任何此类冲突矿物的来源和保管链有关。
对我司冲突Minerals的来源和监管链进行尽职调查
我们被要求对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并遵循国家或国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合2中的框架nd这是一个国家或国际公认的尽职调查框架，也是《经合组织关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals责任链的尽职调查指南》（“经合组织指南”）的一版，以及3TGS的相关补充文件。我们已采纳并向我们的供应商和客户传达了我们的冲突矿产政策，并向我们的新供应商和现有供应商实施了RCOI。此外，还有一些计划来鼓励我们的供应商从RMI一致性冶炼厂进行采购。
与OECD指南一致，我们的尽职调查设计具有以下特点：
1.0建立强有力的公司管理制度
2.0识别和评估供应链中的风险
3.0设计和实施应对已识别风险的战略
4.0对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法进行独立的第三方审计
5.0关于供应链尽职调查的年度报告
这些特性将在下文详细讨论。
尽职调查措施的固有限制
作为3TGs的下游采购商，我们的尽职调查措施只能就必要的3TGs的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的尽职调查流程是基于向我们的直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要矿物的原始来源。此类信息来源可能产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。
我们还预计，需要在很大程度上依赖独立第三方审计程序收集和提供的信息。此类信息来源可能产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。
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所采取的尽职调查措施的简要说明
1.0强大的公司管理体系：
内部团队
我们建立了遵守适用规则的管理制度。我们的管理体系包括建立一个冲突Minerals委员会和一个执行管理监督委员会。冲突Minerals委员会目前仅由我们的供应管理总监组成；但是，我们预计在不久的将来会增加这个委员会，以包括更多的财务和运营成员。我们的执行管理监督委员会由我们的首席财务官；首席法务官；运营副总裁组成。我们的冲突Minerals委员会在来自采购、工程、财务和法律等相关职能的主题专家团队的支持下，负责实施我们的冲突矿产合规政策和战略。定期向执行管理监督委员会通报我们尽职调查工作的结果。
控制系统
控制包括但不限于我们的商业行为和道德准则、我们的冲突Minerals政策、对适用法律、法规和指南变化的定期监测、举报人机制、对关键员工群体的定期培训，以及在必要时对我们活跃的供应商进行现场访问和审计。我们与3TGS采购相关的冲突Minerals政策已发布在我们的网站“https://ir.energyrecovery.com/websites/energyrecovery/English/6300/corporate-governance.html”的“公司治理”下的“治理文件”部分。
我们通过我们的供应商向所有合规团队成员提供培训，并为我们的供应商制定了培训材料，使他们能够遵守冲突矿物合规和报告流程以及我们的政策。
我们继续更加强调供应商教育和培训。为了实现这一点，我们已经并将继续利用我们供应商的学习管理系统。此外，我们已指示所有范围内的供应商参加我们供应商的冲突矿物培训课程和公开提供的培训材料。
供应商参与
关于经合组织加强与供应商接触的要求，我们利用CMRT 6.4或更高版本和第三方供应商的软件报告工具从我们的供应基地收集适用信息。这些工具的使用使我们能够帮助我们的供应商了解我们的期望和要求，并提高我们从供应商那里收到的对我们的调查请求的回复率。
我们还与可能受到我们的冲突Minerals政策（我们的“CMP”）和合规努力影响的供应商进行了沟通，正如通过我们的RCOI流程确定的那样，我们期望他们帮助我们遵守与CMP相关的努力。这包括获得信息，以支持我们产品中确定的3TG的监管链。我们已通过上述网站或应要求向供应商提供访问我们CMP的权限。
申诉机制
我们维持几种方法，员工或第三方可能会通知我们与CMP的潜在问题，包括匿名员工热线、电子邮件资源（内部和我们网站上的）、直接电话号码和开放政策。对于行业层面的违规行为或申诉，也可以直接向RMI进行举报。这可以在http://www.responsibleMineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/上完成。
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维护记录
我们维持全公司范围的文件保留政策。这些政策延伸到在执行我们的3TG尽职调查程序中积累的文件，并要求文件保留五年。
2.0供应链风险识别与评估：
我们作出合理努力，通过使用CMRT进行供应链调查，确定提供可能含有冲突矿物的产品的供应商。通过CMRT，我们要求供应商确定其供应给我们的产品中3TGS的冶炼厂和精炼商以及原产国信息。我们通过多次要求其回复的方式，对未对CMRT做出回应的供应商进行了跟进。然后，我们将供应链调查确定的任何冶炼厂或精炼商与从RMI的负责任Minerals保证流程（“RMAP”）获得“无冲突”指定的设施名单进行比较。我们还审查了回应，以确定进一步跟进的危险信号，并确定我们供应链的任何关键风险。
重要的是要注意到，我们依靠供应商的回应向我们提供了关于他们向我们供应的零部件中包含的3TGS来源的信息。同样，我们的直接供应商也依赖其供应商提供的信息。这一信息链造成了与信息准确性相关的一定程度的不确定性和风险。我们将继续监测、调整和修改我们的尽职调查做法，以符合公认的行业最佳做法。
根据经合组织的指导方针，重要的是要了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平。每个符合3TG矿物的冶炼厂或精炼商的RMI定义的设施都将根据经合组织指南中定义的红旗指标进行评估。供应商使用以下因素来确定每个冶炼厂或精炼商对供应链构成的风险水平：
1.地理位置接近刚果民主共和国和覆盖国家；
2.RMAP审核状态；
3.不道德或冲突来源的可信证据；
4.已知矿产来源国；和
5.由可信的第三方来源进行的同行评估。
作为我们在经合组织指导下的风险管理计划的一部分，如果这些设施被调查的供应商之一报告为CMRT，则启动风险缓解活动。通过供应商，包括上述任何设施的提交会立即产生一份收据，指示供应商采取自己的风险缓解行动，包括提交产品特定的CMRT，以更好地识别与他们向我们供应的产品的联系，并升级到将这些高风险冶炼厂从我们的供应链中移除。
根据经合组织的指导意见，风险缓解将取决于供应商的具体情况。如有必要，将在合理的时间范围内为供应商提供明确的绩效目标，最终目标是从供应链中逐步消除这些风险。
我们还根据供应商提供的3TGS可能来自非冲突无来源的机会来计算供应商风险。该风险的价值是根据该供应商在其CMRT上声明的冶炼厂的风险评级计算得出的。
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此外，还对供应商的冲突矿物方案实力进行评估（进一步协助确定供应链中的风险）。多家企业继续处于冶炼厂识别过程中，仍有“未知”作为回复。已经决定，惩罚或不让他们通过流程工作很可能不是最好的方法，也不符合规则的目标或精神。然而，评估和跟踪供应商冲突矿物方案的实力确实符合经合组织的尽职调查准则，随着供应商冲突矿物方案的进展，可以帮助做出关键的风险缓解决定。用于评估供应商冲突矿物方案实力的标准是CMRT提出的以下问题：
A.你们是否制定了冲突矿产采购政策？
C.你们是否要求你们的直接供应商从经过验证的冶炼厂采购3TG？
D.贵国是否对无冲突采购实施了负责任的采购尽职调查措施？
F.是否对照贵公司的预期审查从供应商收到的尽职调查信息？
G.您的审核流程是否包含纠正措施管理？
当供应商达到或超过上述标准时，通过对所有五个问题的回答为“是”，他们被视为拥有强大的冲突矿物方案。当供应商不符合这些标准时，他们被视为有一个薄弱的冲突矿物方案。我们存储所有这些信息，并将继续评估我们供应商的冲突矿物方案实力，并监测任何改进或变化。
3.0对已识别风险的战略应对：
我们实施了一项风险缓解响应计划，以监测和跟踪被确定为不符合我们的CMP或合同要求中规定的要求的供应商、冶炼厂和精炼商，以确定他们在满足这些要求方面的进展。我们不断尽一切合理努力，鼓励从不符合规定的冶炼厂或精炼厂采购的供应商转向使用符合规定的设施。
如果供应商未能对我们的合规风险评估确定的风险进行补救，冲突Minerals委员会将风险升级至执行管理监督委员会，以根据以下因素来确定是否批准或拒绝供应商：成本和收益分析；潜在风险因素；任何现有的竞争性投标；以及供应商是否是我们的单一供应来源。如果执行管理监督委员会由于供应链的固有限制而决定继续保持业务关系，我们将通过合理努力跟进供应商的纠正计划，并鼓励供应商与无冲突的冶炼厂合作。我们还定期向执行管理监督委员会提供合规更新或报告，并由冲突Minerals委员会监督，总结我们的风险缓解工作。
4.0对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的独立第三方审计：
我们与3TG金属冶炼厂和精炼商没有直接关系，因此我们无法对那些向我们的供应链提供3TG金属的实体进行直接审计。然而，我们确实依赖包括RMI在内的行业努力来影响冶炼厂和精炼厂通过RMI的RMAP计划获得审计和认证。我们依靠由RMI计划生成的冶炼厂合规状态汇总审计报告来验证从我们的供应商那里收到的对我们的RCOI流程的回复，并解决上述步骤2中确定的危险信号。我们认为，我们的努力充分解决了经合组织指南中的这一要求。
5.0供应链尽职调查年度报告：
我们已向SEC公开提交了SD表格和冲突Minerals报告。除本报告外，我们的CMP还发布在我们的网站“https://ir.energyrecovery.com/websites/energyrecovery/English/6300/corporate-governance.html”的“公司治理”下的“治理文件”部分。
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我们在披露有关尽职调查工作的细节时，也考虑了欧盟冲突Minerals规则的影响。我们将继续通过数据收集过程和风险评估，以及通过公开报告的形式，为透明度扩大努力。
采取的尽职调查措施的结果
随着我们继续为供应链增加透明度，我们致力于继续使用我们的供应链尽职调查流程、利用行业标准RMI计划以及供应商RCOI信息的持续更新。截至本文件提交之日，根据我们在截至2024年12月31日的日历年度履行的尽职调查程序，我们能够准确追踪和识别我们产品的功能或生产所必需的所有3TGS的来源矿山、原产国和监管链，或确定这些3TGS是否来自我们所有产品的无冲突来源。
供应链外联成果
需要供应链外联，以确定锡、钽、钨和黄金的上游原产地来源。遵循行业标准流程，CMRT被发送给供应商并向供应商提出要求，预计供应商将遵循这一流程，直到确定冶炼厂和精炼商来源。以下是我们为2024年报告年度开展的外联活动的结果。
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范围内供应商数量
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范围内供应商较上年变化 |
回应率
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有效响应率
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| 16 | 1 | 100% | 100% | |||||||||||||||||
努力确定我们产品中冲突Minerals的矿山或产地位置
将材料追溯到其矿山和来源国是一项复杂的工作，但却是负责任采购的重要方面。为了帮助建立我们的供应链采购计划，我们遵循了目前既定的行业准则，例如RMAP计划规定的准则，这些准则将使公司能够从无冲突来源采购矿物。
经过对我们所有产品和供应商的审查和分析，在供应商的协助下，确定并核实了13家冶炼厂或精炼厂。冶炼厂名单见附录A。所有13家经过验证的冶炼厂都符合RMAP，并且被RMI认为没有冲突。没有不符合要求的冶炼厂。
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降低风险的步骤
我们致力于遵守规则和表格SD的规定，并期望继续努力改进我们的CMP和相关的尽职调查。随着我们进一步发展我们的CMP和程序，我们打算采取以下步骤，以减轻我们产品中包含的任何3TGS可能使覆盖国家的武装团体受益的风险。这些可能包括但不限于以下方面：
•与供应商接触并引导他们使用培训资源，包括增加使用我们第三方供应商学习管理系统的人数，以试图提高我们的响应率并改进响应内容，以协助我们的RCOI流程以及我们以尽可能最具体的方式确定3TGS的处理设施和原产国的努力；
•让供应商参与进来，鼓励他们在产品层面提供回应；
•实施应对已识别风险的战略，包括但不限于对未响应我们的请求或未提供合理信息以支持我们的尽职调查活动的供应商采取的潜在行动；和
•聘请我们的任何供应商被发现从支持所覆盖国家冲突的来源向我们提供3TGS，以建立不支持此类冲突的3TGS替代来源。
冲突Minerals报告
特此提交的截至2024年12月31日的日历年度冲突Minerals报告（作为附件 1.01提交）可在我们的网站“https://ir.energyrecovery.com/websites/energyrecovery/English/6300/corporate-governance.html”的“公司治理”下的“治理文件”部分查阅。
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附录A
| 金属 | 标准冶炼厂名称 | 冶炼厂设施位置 | 冶炼厂ID | |||||||||||||||||
| 钽 | 久江金鑫有色金属有限公司 | 中国 | CID000914 | |||||||||||||||||
| 钽 | 炎陵晋城钽铌有限公司 | 中国 | CID001522 | |||||||||||||||||
| 钨 | 厦门钨业股份有限公司 | 中国 | CID002082 | |||||||||||||||||
| 钨 | 赣州海龙W & MO有限公司 | 中国 | CID002494 | |||||||||||||||||
| 钨 | 湖南石竹园有色金属有限公司郴州钨制品分公司 | 中国 | CID002513 | |||||||||||||||||
| 钨 | 洛阳钼钨有限公司 | 中国 | CID002641 | |||||||||||||||||
| 钽 | RFH盐城金叶新材料科技有限公司 | 中国 | CID003583 | |||||||||||||||||
| 钽 | NPM Silmet AS | 爱沙尼亚 | CID001200 | |||||||||||||||||
| 钽 | TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG | 德国 | CID002550 | |||||||||||||||||
| 钨 | A.L.M.T.公司 | 日本 | CID000004 | |||||||||||||||||
| 钽 | TANIOBIS株式会社。 | 泰国 | CID002544 | |||||||||||||||||
| 钨 | 肯纳金属亨茨维尔 | 美利坚合众国 | CID000105 | |||||||||||||||||
| 锡 | 锡业股份&精炼 | 美利坚合众国 | CID003325 | |||||||||||||||||
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