表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据193年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了吗指令1(b)。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2、发行人名称和股票或交易代码 Qurate Retail, Inc. [ qrtea ] |
5.报告人与发行人的关系 (核对所有适用的文件)
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3、最早成交日期(月/日/年) 09/14/2020 |
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4.如有修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一---取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(第3研究所) | 2、成交日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(Instr.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(统计研究所3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数额(统计研究所3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 7.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
8%A系列累计可赎回优先股 | 09/14/2020 | J | 五 | 18(1) | a | $0.0000 | 18 | d | ||
8%A系列累计可赎回优先股 | 09/14/2020 | J | 五 | 1(1) | a | $0.0000 | 1 | i | 巴顿后裔信托基金2004年30月12日 |
表二---取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.衍生证券的名称(Instr.3) | 2、衍生工具证券的转股或行权价格 | 3、成交日期(月/日/年) | 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(Instr.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数目(统计研究所3、4和5) | 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 7.衍生证券基础证券的名称和数额(统计研究所3和4) | 8.衍生证券价格(第5期) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(统计研究所4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 11.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可行使日期 | 失效日期 | 标题 | 股票数量或数量 | ||||||||
股票期权(购买权)-QRTEA | $5.27(2) | 12/09/2020 | 12/09/2026 | A系列普通股 | 65,383(2) | 65,383(2) | d | ||||||||
股票期权(购买权)-QRTEA | $13.55(3) | (4) | 12/06/2025 | A系列普通股 | 25,956(3) | 25,956(3) | d | ||||||||
股票期权(购买权)-QRTEA | $14.43(5) | (4) | 12/12/2023 | A系列普通股 | 22,628(5) | 22,628(5) | d | ||||||||
股票期权(购买权)-QRTEA | $14.87(6) | (4) | 12/12/2024 | A系列普通股 | 17,237(6) | 17,237(6) | d |
对答复的解释: |
1.2020年8月21日,发行人公告称,发行人董事会的一个授权委员会于2020年9月14日向截至纽约市时间8月31日下午5:0时登记在册的所有持有人宣派了其普通股每股流通在外股份的特别股息。2020年由(i)特别现金股息每股普通股1.50美元及(ii)特别股息0.03股新发行的8.0%系列A累计可赎回优先股(“优先股”)组成,初步清算价格为每股优先股10美元(“股息”)。由于派息,报告人(i)直接获得18股优先股,及(ii)通过巴顿后裔信托间接获得1股优先股,日期为2004年30月12日。股息中优先股的收取由发行人董事会根据经修订的1934年《证券交易法》第16B-3条批准(“第16B-3条”)。 |
2.本次股票期权授予此前被报道为与39,756股发行人A系列普通股有关的期权,行权价格为每股8.65美元,并因股息而进行了调整。就股息而言,报告人持有的有关发行人普通股的所有认股权均根据授予该等奖励的激励计划的反摊薄条文作出调整,使得报告人收到对(i)行权价格和(ii)与该期权有关的股份数量的调整。这些调整是发行人董事会根据规则第16B-3条批准的。 |
3.本次股票期权授予此前被报道为与15,820股发行人A系列普通股有关的期权,行权价格为每股22.24美元,并因股息而进行了调整。就股息而言,报告人持有的有关发行人普通股的所有认股权均根据授予该等奖励的激励计划的反摊薄条文作出调整,使得报告人收到对(i)行权价格和(ii)与该期权有关的股份数量的调整。这些调整是发行人董事会根据规则第16B-3条批准的。 |
4.衍生证券完全归属。 |
5.本次股票期权授予此前被报道为与13,785股发行人A系列普通股有关的期权,行权价格为每股23.69美元,并因股息而进行了调整。就股息而言,报告人持有的有关发行人普通股的所有认股权均根据授予该等奖励的激励计划的反摊薄条文作出调整,使得报告人收到对(i)行权价格和(ii)与该期权有关的股份数量的调整。这些调整是发行人董事会根据规则第16B-3条批准的。 |
6.本次股票期权授予此前被报道为与10,503股发行人A系列普通股有关的期权,行权价格为每股24.41美元,并因股息而进行了调整。就股息而言,报告人持有的有关发行人普通股的所有认股权均根据授予该等奖励的激励计划的反摊薄条文作出调整,使得报告人收到对(i)行权价格和(ii)与该期权有关的股份数量的调整。这些调整是发行人董事会根据规则第16B-3条批准的。 |
备注: |
报告人自愿提交本表格4,以报告上述股息及股权奖励调整中优先股的收取情况。 |
/S/Craig Troyer饰演Richard N.Barton的代理律师 | 09/23/2020 | |
报告人的签字 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行中报告。 | ||
如该表格由多于一名报案人提交,看到了吗指令4(b)(五)。 | ||
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了吗18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:本表格须存档三份,其中一份须由人手签署。如篇幅不足,看到了吗关于程序的指令6。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的OMB号码。 |