美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
2023年5月22日
（注册人的确切名称在其章程中指明）
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| （国家或其他法团管辖权） |
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（委员会文件编号） |
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（国税局雇主识别号码） | ||||||||||
（主要行政办事处地址）（邮编）
(
415
)
429-7800
（登记人的电话号码，包括区号)
不适用
（前名或前地址，如自上次报告后更改）
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如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人根据以下任何规定承担的提交义务，请选中下面的相应方框：
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根据《证券法》第425条发出的书面信函（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》第14a-12条征集材料（17 CFR 240.14a-12） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信） | ||||
| 根据该法第12（b）节登记的证券 | ||||||||
| 各类名称 | 交易代号） | 注册的交易所名称 | ||||||
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
| 新兴成长型公司 |
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| 若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 | ☐ | ||||||||||
| 项目1.03 |
破产或接管。
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如前所述，2023年1月11日，Tricida, Inc.（“公司”）根据《美国法典》第11章第11章向美国特拉华州破产法院（“法院”）提交了自愿救济申请，从而启动了公司的第11章案件（案件编号23-10024）。
2023年5月23日，法院下达命令（“确认令”），确认Tricida, Inc.第五次修订的第11章清算计划（“计划”）。已确认的计划的副本作为附件 2.1提交到本8-K表中，并以引用方式并入本项目1.03。
计划摘要
本摘要全文参照《计划》加以限定，以下摘要中使用但未定义的大写术语应具有《计划》中赋予它们的含义。经法院确认，该计划为公司设定了八类债权和权益。第1类（其他有担保债权）、第2类（其他优先权债权）、第3类（记事人债权）、第4类（Patheon驳回债权）、第5类（一般无担保债权）及第6类（De Minimis无担保债权）有权按照计划中的规定获得分配。此外，该公司还将根据该计划向美国受托人支付行政索赔、专业费用索赔、优先权税收索赔和法定费用。
根据该计划的条款，清算信托将于生效日期成立，除其他事项外，该信托将：（i）接收并持有清算信托资产；（ii）管理、争议、反对、妥协或以其他方式解决所有一般无担保债权；（iii）根据清算信托瀑布向清算信托受益人进行分配；（iv）为清算信托受益人的利益最大限度地追偿；（v）开始并追究保留诉讼因由和转移诉讼因由，并管理和管理其任何收益。此外，自生效之日起，将设立一个或有付款持有信托基金和一个或有付款信托基金，除其他事项外，管理和保存或有付款信托资产和或有付款信托利息。该计划还执行了不同债权人群体之间的某些和解条款，公司认为，如果没有这些条款，对债权人的追偿将大幅减少。设立了一些储备金，用于支付与管理该计划和结束债务人的业务和事务有关的各种费用和开支。
该计划还规定，第7类索赔（第510（b）条索赔）和第8类权益中的所有索赔应予取消、解除、消灭，且不再具有任何效力。此种债权和权益的持有人不得因此种债权或权益而根据本计划获得任何分配。
在公司于2023年5月22日向破产法院提交的最新月度运营报告中，截至2023年4月30日，公司报告的总资产约为4750万美元，总负债约为2.353亿美元。本财务资料未经本公司的独立注册会计师事务所审计或审核，未来可能进行调节或调整。这一信息不应被视为未来成果的指示性信息。
本公司无已发行或未发行的优先股，已发行和未发行的普通股为58,028，254股。在生效日期，所有这些股份将被注销、释放和消灭，并且根据该计划将不再具有任何效力或影响。
公司预计该计划将在确认后三十天内生效。
| 项目7.01 |
FD披露条例。
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2023年5月22日，公司向法院提交了截至2023年4月30日的月度运营报告（“月度运营报告”），其副本作为附件 99.1附于本文件之后。
关于每月业务报告的注意事项
本公司提醒投资者和潜在投资者不要过分依赖每月营运报告所载的资料，而该报告并非为就本公司的任何证券作出投资决定提供依据而编制的。每月业务报告的范围有限，仅为遵守法院的要求而编写。每月经营报告未经独立会计师审查，采用适用的破产法规定的格式，
视将来的调整而定。每月运营报告中的财务信息不是按照美国普遍接受的会计原则（“GAAP”）编制的，因此可能不包括GAAP要求的项目，例如某些重新分类、冲销、应计、估值和披露。每月运营报告还涉及与根据经修订的1934年《证券交易法》或《交易法》提交的公司报告中要求的历史期间不同的时期。
以提述方式成立为法团的限制
根据表格8-K的一般说明B.2，本项目7.01中的信息仅供参考，不应被视为为《交易法》第18条的目的而“提交”，或以其他方式受该条款的责任约束，也不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中，除非该文件中另有明确说明。提交本报告（包括随附的附件 99.1）不会被视为承认FD条例要求披露的任何信息的重要性。
关于前瞻性陈述的注意事项
这份关于表格8-K和附件 99.1的当前报告包括1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条含义内的前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及对非历史事实事项的预期。诸如“项目”、“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“将”等词语以及类似的词语和表达旨在识别前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际结果与此类前瞻性陈述中讨论的结果存在重大差异。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅适用于本8-K表格发布之日。除适用法律要求外，公司不打算更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述符合实际结果、以后的事件或情况，或反映意外事件的发生。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 | ||||
（d）展品。
| 附件数 | 说明 | |||||||
| 2.1 | ||||||||
| 99.1 | ||||||||
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中） | |||||||
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
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| 日期：2023年5月25日 |
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Tricida, Inc. | ||||||||||||
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签名： |
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Geoffrey M. Parker | ||||||||||
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姓名： |
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Geoffrey M. Parker | ||||||||||
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职位： |
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首席运营官和首席财务官
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