| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名及地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Berkeley Lights, Inc.[BLI] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 03/03/2023 |
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| 4.如有修改,原件提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体入档(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 03/03/2023 | A | 242,404(1) | A | $0 | 529,760 | D | |||
| 普通股 | 03/07/2023 | F | 14,818(2) | D | $1.65 | 516,942(3) | D | |||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 答复说明: |
| 1.指(i)32,404个限制性股票单位,以代替2022年获得的现金红利,这些股票于2023年3月3日全部归属,并在归属时以发行人普通股的股份结算;以及(ii)210,000个限制性股票单位,其中25%将于2024年2月20日归属,其余部分在历年每个季度的第二个月的第20天分十二个季度等额归属。限制性股票单位是根据发行人2020年激励奖励计划授予的。 |
| 2.反映报告人根据预先确定的选择出售的股份,以支付与限制性股票单位归属相关的预扣税款义务。 |
| 3.包括497,356个限制性股票单位和2,000股由报告人根据发行人2020年员工股票购买计划购买的股票,价格相当于发行人普通股于2023年3月6日收盘价的85%。 |
| Christine Nassi,Mehul Joshi的实际律师 | 03/07/2023 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格是由一个以上的报告人提交的,看指示4(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||