美国

证券与交易委员会

华盛顿特区，20549号

 

 

日程表 14D-9

（规则14d-101）

请求/建议声明

根据1934年证券交易法第14条(D)(4)款的规定

（修正案第5条）

 

 

大湖疏浚与码头建设公司

（主题公司名称）

 

 

大湖疏浚与码头建设公司

（提交声明的人士/单位名称）

 

 

普通股，每股面值0.0001美元

（证券类别名称）

390607109

（证券的分类代码）

薇薇安·R·席弗

高级副总裁，首席法律官

首席合规官兼公司秘书

五大湖疏浚与码头建设公司

凯蒂高速公路9811号，1200室

德克萨斯州休斯顿市，77024号

(346) 359-1010

负责接收通知和通讯的人员姓名、地址及电话号码

代表提交声明的人/机构来操作此事。

发送副本给：

约翰·P·凯尔什

斯科特·R·威廉姆斯

莱伊·B·罗里克

西德利·奥斯汀律师事务所

南迪尔伯恩区之一

伊利诺伊州芝加哥市，邮编60603

(312) 853-7000

 

 

 

☐	如果文件内容仅涉及投标开始之前进行的初步沟通事宜，请勾选该框。

 

本修正案第5条（以下简称“该修正案”）对附录14D-9中的《招募/建议声明》进行了修改和补充。该声明最初由特拉华州公司Great Lakes Dredge & Dock Corporation在2026年3月4日提交给美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）。此后，该声明经过多次修改和补充，现成为附录14D-9的一部分。该修正案涉及Huron MergeCo., Inc.发起的现金收购要约。Huron MergeCo.是一家特拉华州公司，是Saltchuk Resources, Inc.的全资子公司。Saltchuk Resources, Inc.则是一家华盛顿州公司。根据2026年2月10日签署的合并协议，Huron MergeCo.以每股17.00美元的价格收购该公司所有已发行且未偿还的普通股，每股面值0.0001美元。该收购要约不受任何税收减免的限制，但需遵守相关税务规定。该要约的具体条款和条件详见2026年3月4日发布的《收购要约》，以及相关的《发送函件》。这些文件与《收购要约》及其他相关材料一起，构成了完整的“收购计划”。关于该收购要约的详细信息，可参考Parent和Purchaser于2026年3月4日提交给SEC的《收购要约声明》。此外，《收购要约》和《发送函件》分别作为附件(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)被纳入附录14D-9中，这些附件也可能经过后续修改和补充。

本修正案中使用了一些大写术语，这些术语在此处并未进行定义。这些大写术语的含义应参照附件14D-9中的相应说明。附件14D-9中所包含的信息保持不变，并作为参考内容纳入本文之中。不过，此类信息已根据本文的相关规定进行了修改或补充。

本修正案应结合《附件14D-9》的其他内容一起阅读，我们建议您完整理解这些内容。

项目8：附加信息

附件14D-9中的第8项已进行修订和补充。在标题为“—要约有效期；合并完成”的章节之前，新增了一节，标题为“—前瞻性声明”。

要约有效期已届满；合并正式完成

根据计划，2026年3月31日晚上11点59分纽约时间过后的一分钟内，认购和赎回权利即告终止。当时，有53,738,558股股票成功被认购（且未被有效赎回），这占当时已发行和在售股票总数的约79.88%。因此，最低要求已经得到满足。由于最低要求以及其他所有条件都得到了满足，购买方已接受并按协议价格支付了所有成功认购的股票。不过，任何必要的税费将根据实际情况尽快按照协议和合并协议的条款进行缴纳。

根据于2026年4月1日向特拉华州州务卿提交的合并证书，收购方通过依据《德克萨斯州民法典》第251(h)条进行的合并，与GLDD合并在一起。合并后，GLDD继续作为母公司的全资子公司存在。在合并过程中，所有在合并生效日期之前已发行且尚未偿还的股票，除非这些股票由GLDD的股东持有，并且该股东已按照《德克萨斯州民法典》第262条的规定要求获得评估权，并且已完全遵守该条款的规定，同时也没有有效撤销这一要求，否则这些股票将自动转换为以现金形式领取要约价格的资格。不过，以下两类股票除外：(i)当时由GLDD或其子公司拥有，或者归GLDD所有的股票；(ii)当时由母公司、收购方（包括收购方在要约中不可撤销地接受的股票）或其任何全资子公司拥有的股票。在这些情况下，这些股票将被取消。

无需任何考虑即可获得的有效时间。所有股份均转化为获得要约价格的权益，这些股份从此不再具有流通性，并被注销，不再存在。合并之后，该公司的普通股被摘牌，不再在纳斯达克证券交易所进行交易。母公司打算尽快采取措施，终止对这些股份的注册手续，并暂停GLDD根据证券交易法所承担的所有报告义务。

2026年4月1日，GLDD与其母公司共同发布了一份新闻稿，宣布此次要约收购和合并已经成功完成。新闻稿的完整内容作为附件附在本文之后，编号为(a)(5)(viii)。

项目9. 展品/展览品

附件14D-9中的第9项已进行修正和补充，增加了以下文件：

 

展品编号		描述
(a)(5)(viii)		公司及母公司于2026年4月1日发布的联合新闻稿。

签名

经过充分的调查后，据我所知和相信，本声明中所提供的信息都是真实、完整且正确的。

 

日期：2026年4月1日