美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K/a
（修正第1号）
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件日期）：2025年2月14日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他司法管辖 注册成立） |
（委员会文件编号） | （IRS雇主 识别号） |
7599 Anagram Dr.，Eden Prairie，MN 55344
（主要行政办公室地址及邮编）
952-426-1383
（注册人的电话号码包括区号）
（注册人的前姓名或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称 | ||
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The
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
解释性说明
项目5.02。董事或某些高级人员离任；选举董事；任命某些高级人员；某些高级人员的补偿安排。
2025年1月10日，公司董事会（“董事会”）通过了《NeuroOne Medical技术公司2025年股权激励计划》（“2025年度计划”）。2025年2月14日，在年度会议（定义见下文）上，公司股东批准了2025年计划。
奖项。2025年计划规定向员工、董事和顾问授予激励股票期权（“ISO”）、非法定股票期权（“NSO”）、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、业绩奖励和其他形式的奖励。
授权股份。最初，根据2025年计划可能发行的公司普通股（“普通股”）的最大股份数量不得超过（1）3,000，000股和（2）根据NeuroOne Medical技术2017年股权激励计划被没收或以其他方式返还给股份储备的任何已发行股票奖励的股份。根据2025年计划，在行使ISO时可能发行的普通股的最大数量为3,000，000股。
根据2025年计划授予的股票奖励的股份到期或终止而未全额行使或以现金而非股份支付的股份不会减少根据2025年计划可供发行的股份数量。为满足股票奖励的行使、行使价或购买价格或满足预扣税款义务而根据股票奖励预扣的股份不会减少根据2025年计划可供发行的股份数量。如果根据股票奖励发行的任何普通股股份因未能满足授予此类股份所需的或有事项或条件而被公司没收或回购或重新获得（1）；（2）为满足奖励的行使、行使或购买价格；或（3）为满足与奖励有关的预扣税款义务，则被没收或回购或重新获得的股份将恢复并再次可根据2025年计划发行。
计划管理。董事会，或董事会正式授权的委员会，将管理2025年计划，被称为“计划管理人”。董事会已决定由薪酬委员会担任计划管理人。董事会还可授予公司一名或多名高级管理人员以下权限：（1）指定雇员（高级管理人员除外）领取特定股票奖励；（2）确定受此类股票奖励约束的股份数量。根据2025年计划，董事会有权确定奖励获得者、授予日期、拟授予的股票奖励数量和类型、适用的公平市场价值，以及每项股票奖励的规定，包括可行使期限和适用于股票奖励的归属时间表。
根据2025年计划，经任何受到重大不利影响的参与者同意，董事会一般也有权实施（a）降低任何未行使的期权或股票增值权的行使、购买或执行价格；（b）取消任何未行使的期权或股票增值权并因此授予以替代其他奖励、现金或其他对价；或（c）根据美国公认会计原则被视为重新定价的任何其他行动。
股票期权。ISO和NSO是根据计划管理人采用的股票期权协议授予的。计划管理人在2025年计划的条款和条件范围内确定股票期权的行权价格；条件是股票期权的行权价格一般不能低于授予日普通股公允市场价值的100%。根据2025年计划授予的期权按计划管理人确定的股票期权协议规定的费率归属。
1
计划管理人确定根据2025年计划授予的股票期权的期限，最长不超过10年。除非期权持有人的股票期权协议条款另有规定，如果期权持有人与公司的服务关系因残疾、死亡或原因以外的任何原因终止，期权持有人一般可以在服务终止后的三个月内行使任何既得期权。在适用的证券法禁止行使期权的情况下，这一期限可以延长。如果期权持有人与公司或其任何关联公司的服务关系因死亡而终止，或期权持有人在停止服务后的一定期限内死亡，期权持有人或受益人一般可在死亡日期后的18个月期间内行使任何既得期权。如果期权持有人与公司的服务关系因残疾而终止，期权持有人一般可在停止服务后的12个月内行使任何既得期权。在因故终止的情况下，期权一般在终止日终止。在任何情况下，不得在期权期限届满后行使期权。
购买在行使股票期权时发行的普通股的可接受对价将由计划管理人确定，可能包括：（1）现金、支票、银行汇票或汇票：（2）经纪人协助的无现金行使；（3）投标先前由期权持有人拥有的普通股股份；（4）如果是NSO，则净行使期权；或（5）计划管理人批准的其他法律对价。除非计划管理人另有规定，期权或股票增值权一般不得转让，除非通过遗嘱或世袭分配法则。在计划管理人或正式授权人员批准的情况下，可以根据家庭关系令、正式婚姻和解协议或其他离婚或分居文书转让选择权。
对ISO的税收限制。在授予时确定的关于ISO的普通股的总公平市场价值，根据公司的所有股票计划，可由奖励持有人在任何日历年首次行使的ISO不得超过100,000美元。超过此类限制的期权或其部分通常将被视为NSO。不得向在授予时拥有或被视为拥有拥有公司总合并投票权超过10%的股票或其任何母公司或子公司的股票的任何人授予ISO，除非：（1）期权行使价格至少为授予日受该期权约束的股票的公平市场价值的110%；（2）ISO的期限自授予之日起不超过五年。
限制性股票奖励。限制性股票单位奖励根据计划管理人采纳的限制性股票单位奖励协议授予。限制性股票单位奖励可作为对价授予我们的董事会可能接受并根据适用法律允许的任何形式的法律对价。限制性股票单位奖励可通过现金、交付股票、计划管理人认为适当的现金和股票相结合的方式结算，或以限制性股票单位奖励协议中规定的任何其他形式的对价结算。此外，限制性股票单位奖励所涵盖的股份可能会计入股息等值。除适用的授标协议另有规定外，一旦参与者的持续服务因任何原因结束，未归属的限制性股票单位奖励将被没收。
上述对2025年计划的描述并不意味着是完整的，而是通过参考2025年计划全文对其整体进行了限定。《2025年计划》和《2025年计划表格之限制性股票协议》和《期权授予协议》的副本分别作为附件10.1和10.2附于本文件后，并以引用方式并入本文。
项目5.07。将事项提交给证券持有人投票。
在公司于2025年2月14日召开的年度股东大会（“年度会议”）上，公司股东（i）选举一名二类董事进入公司董事会，任期三年，至2028年年度股东大会结束，（ii）批准任命Baker Tilly U.S.，LLP为公司截至2025年9月30日止财政年度的独立注册会计师事务所，（iii）批准修订公司的公司注册证书，对公司已发行普通股进行反向股票分割，比例范围为1比2或1比15，由公司董事会确定，（iv）批准《NeuroOne Medical技术公司2025年股权激励计划》，以及（v）授权年度会议的一次或多次休会以在没有足够票数批准提案3的情况下征集额外代理人。建议在公司于2025年1月21日向美国证券交易委员会提交的最终代理声明中有详细描述，并于2025年2月5日和2025年2月7日进行了补充。
2
公司共有18,117，638股普通股亲自或委托代理人出席了会议，约占截至年度会议记录日期已发行普通股股份的58.7%。
投票结果如下：
议案1 —选举董事
| 第二类被提名人 | 投票支持 | 拒绝投票 | 经纪人不投票 | |||
| David Rosa | 11,724,206 | 381,677 | 6,011,755 |
议案2 —批准聘任独立注册会计师事务所
| 投票支持 | 投票反对 | 票弃权 | ||
| 18,080,780 | 7,381 | 29,477 |
提案3 —批准修订公司注册证书，以按1比2至1比15的比例对公司已发行普通股进行反向股票分割，由公司董事会酌情决定
| 投票支持 | 投票反对 | 票弃权 | ||
| 16,176,833 | 1,732,603 | 208,200 |
议案4 —批准《NeuroOne Medical技术股份有限公司2025年股权激励计划》
| 投票支持 | 投票反对 | 票弃权 | 经纪人不投票 | |||
| 10,595,402 | 1,473,888 | 38,111 | 6,010,237 |
议案5 —授权年会一次或多次休会以在无足够票数通过议案3的情况下征集额外代理人
| 投票支持 | 投票反对 | 票弃权 | ||
| 16,811,725 | 1,270,013 | 35,899 |
项目9.01 财务报表及附件。
（d）展品
| 附件编号 | 说明 | |
| 10.1 | NeuroOne Medical技术股份有限公司2025年股权激励计划 | |
| 10.2 | NeuroOne Medical技术公司2025年股权激励计划授予协议书格式的限制性股票授予协议 | |
| 10.3 | NeuroOne Medical技术公司2025年股权激励计划期权授予协议格式表 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件（内嵌XBRL文档）。 |
3
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并在此获得正式授权。
| NeuroOne Medical Technologies Corporation | ||
| 日期：2025年2月20日 | ||
| 签名： | /s/David Rosa | |
| David Rosa | ||
| 首席执行官 | ||
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