文件
第四条修正案 票据购买协议
票据购买协议的第四项修订（"第四修正案“）于2020年9月30日由Ontrak，Inc.订立，Ontrak，Inc.为特拉华州一间先前名为Catasys，Inc.（”公司“）、买方签署人及作为买方抵押品代理人的Goldman Sachs Specialty Lending Group，L.P.（以此身份）”抵押品代理人”).
独奏会
a。该公司、该公司若干附属公司、买方及抵押品代理人为日期为2019年9月24日的若干票据购买协议的订约方（经不时修订、重列、补充或以其他方式修订的《票据购买协议"；此处使用但未另作定义的资本化术语应具有票据购买协议中为该等术语指定的含义），据此，买方已同意购买公司发行的票据；
b。买方已要求修订票据购买协议，内容有关公司向买方交付财务报表及其他报告，并在符合本协议的条款及条件下，公司愿意这样做；
因此，考虑到下文所载并打算受法律约束的前提和相互盟约，双方同意如下:
a。修正案
1.现将票据购买协议第1.1条修订如下:
A.将所界定的“准许取得”一词的（五）款全文改为:
"如果在实施此种拟议收购后，按形式计算，合并流动资金少于4500000美元，公司须已于（a）建议收购前最少三十（30）个营业日（或所需买方在其合理酌情决定权下协定的较短期间），向买方交付有关该等收购资产的所有有关财务资料，包括该等收购的总代价及证明符合第6.8条的规定所需的任何其他资料，及（b）应所需买方的书面要求，并在任何情况下均须于收购完成前最少十（10）个营业日（或所需买方合理酌情决定的较短期间）（1）一份与建议收购有关的购买协议副本购置（以及必要的买方合理要求的任何相关文件），（二）最近十二个月内正在收购资本或者资产的人的季度和年度财务报表
在紧接此类购置之前终止，包括现有的任何已审计财务报表，（3）关于拟根据本文件获得的个人或资产或部门的高质量收益报告（包括现金证明分析）和（4）证明遵守上文第条规定的第6.8条的合规证明；"
B.将所界定的“准许取得”一词的第（六）款全文改为:
"根据本文件（y）项获得的任何人或资产或部门，在截止日期应与公司和（或）其附属公司从事的业务基本相同，如果合并流动资金少于4500000美元，在实施该等建议收购事项后的形式上，就该等收购事项日期前最近结束的四个季度而言，应已产生扣除所得税、折旧前的收益，以及在该期间的摊销，而该摊销须超过在该期间与该人或该资产或分部有关的资本开支（计算方法与综合经调整EBITDA及综合资本开支的计算方法大致相同）；"
2.兹修正《购票据协议》第5.1条，将其（a）款全文改为:
a."（a）每月报告只有在买方在截止日期后尽快就此提出书面请求的情况下，以及无论如何在提出请求的月份结束后三十天（30）内，本公司及其附属公司于该月底的综合及合并资产负债表及有关综合及合并损益表，当月及当年会计年度初至当月末的股东权益合并报表、公司及子公司现金流量合并报表，比较详细地列出上一财政年度相应期间的相应数字和本财政年度财务计划中的相应数字，连同与前几个月或前几个期间有关的任何改叙的对账附表（以及与此有关的，任何受影响月份或期间的重报财务报表副本）财务干事证明和与此有关的KPI报告，以及管理层为该期间编写的任何其他业务报告；"
3.兹修正《购票据协议》第5.1条，将其（b）款全文改为:
"（b）季度财务报表在向证券交易委员会提交表格10-Q后，买方只须在截止日期后四十五天内提出书面要求
于每个财政年度的每个财政季度结束后，公司及其附属公司于该财政季度结束时的综合及综合资产负债表及有关的综合（及就损益表而言，综合）损益表，本财政季度及本财政年度开始至本财政季度结束期间公司及其子公司的股东权益和现金流量，在每种情况下以比较形式列出上一财政年度相应期间的相应数字和本财政年度财务计划中的相应数字，所有这些数字都相当详细，并附有一份财务干事证明和一份关于这些数字的叙述性报告；"
4.兹修正购票据协议第5.1条，将其（c）款全文改为:
"（c）年度财务报表在向证券交易委员会提交表格10-K时，并只限于买方在截止日期后在每个财政年度结束后九十（90）天内提出书面要求，（i）该财政年度终结时公司及其附属公司的综合及综合资产负债表，以及该财政年度公司及其附属公司的有关综合（及就综合）损益表、股东权益及现金流量表，在每种情况下，以比较形式合理详细地列出上一财政年度的相应数字和此种财务报表所涉财政年度财务计划中的相应数字，连同一份财务主任证明书及一份有关该等证明书的叙述式报告；及（ii）就该等综合及综合财务报表而言，一份由公司挑选的认可核数师或其他具有认可国家地位的独立注册会计师就该等报表作出的报告，并使所需买方合理地满意（买方的报告和所附财务报表在持续经营能力和审计范围方面应无保留意见，并应说明这些合并财务报表在所有重大方面均公允列报，本公司及其附属公司截至所示日期的综合财务状况及其按照公认会计原则在所示期间的经营结果和现金流量是在与往年一致的基础上适用的（此种财务报表另有披露的除外），并且该等会计师就该等综合财务报表所作的审核，已按照普遍接受的审计准则进行），以及该等独立注册会计师所作的书面陈述，述明（1）该等会计师的审核包括审阅附注文件的条款，（2）是否已注意到与此有关的构成失责或失责事件的任何条件或事件，如已注意到该条件或事件，则须指明该条件或事件的性质及存在期间，（3）他们并没有注意到有任何事情令他们相信任何合格证明书所载的资料是不正确的，或相信该证明书所列的事项是不正确的
合规证明书没有按照本报告的规定列报（此种报告还应包括:（x）任何审计调整的详细摘要；（y）任何审计调整或重新分类与以前提供的每月或每季度财务报表的核对；（z）任何审计调整或重新列报的每月或每季度财务报表受影响时期）；"
5.兹修正《购票据协议》第5.1条，将其（e）款全文改为:
"（e）会计原则变更后的对账报表只有在买方在截止日期之后提出书面要求的情况下，如果由于会计原则和政策与编制历史财务报表时所使用的原则和政策相比发生任何变化，本公司及其附属公司根据第5.1（b）或5.1（c）条提交的综合财务报表与如果会计原则和政策没有此种改变本应根据上述分部提交的综合财务报表在任何重大方面有所不同，连同此类变更后首次提交的此类财务报表，一份或多份对所有此类先前财务报表的形式和实质内容的对账报表，均须使必要的买方满意；"
6.兹修正《购票据协议》第5.1条，将其第（i）款全文改为:
"（i）财务计划仅在买方于截止日期后尽快提出书面要求的情况下，且无论如何不得迟于该要求提出后三十（30）天，特别要求提供的任何已完成财政年度及其后每一财政年度（或其中一部分）的综合计划、财务预测和增订模式（A“理财计划”（i）该等财政年度的预测综合资产负债表及公司及其附属公司的收入及现金流量的预测综合报表，连同该等财政年度的备考合格证明书，以及该等预测所依据的假设的解释（ii）该等财政年度每个月的公司及其附属公司的收入及现金流量的预测综合报表，（iii）截至该等票据的最后到期日显示预计符合第6.8条的规定的预测，（iv）截至票据最后到期日显示有足够流动资金的预测，并在每宗个案中一并解释该等预测所依据的假设，而该等假设在形式及实质上均令抵押品合理地满意；"
7.兹修正购票据协议第5.1条，将其（j）款全文改为:
"（j）保险报告只有在买方在截止日期后提出书面要求的情况下，才能在切实可行的情况下尽快，并无论如何在提出此种要求的财政年度的最后一天之前，提出一项或多项
票据当事人的保险经纪人出具的证明以及所附背书，在每种情况下，其形式和实质内容均应使必要的买方合理地满意，及一份概述截至该报告日期公司及其附属公司所维持的所有物质保险范围，以及公司及其附属公司计划在紧接下一财政年度所维持的所有物质保险范围的报告；"
8.现将购钞协议第5.1（g）、5.1（h）、5.1（k）、5.1（l）及5.1（m）条修订如下:
“如果合并流动资金少于4500000美元，”
9.兹修正购票据协议第5.1条，将其（p）款全文改为:
"（p）账龄报告仅在买方于截止日期后提出书面要求的情况下，连同公司及对方根据第5.1（a）条提交的财务报表，（i）截至该期间终结时每一应收款方的应收账款账龄报告摘要，及（ii）截至该期间终结时每一应收款方的应付账款账龄报告摘要；"
10.兹修正《购票据协议》第5.1条，将其（q）款全文改为:
"（q）税务信息只有在买方在截止日期之后提出书面请求的情况下，才应在切实可行的范围内尽快提出请求，而且无论如何应在提出请求后十五（15）天内提出请求，由任何票据当事人或其代表提交的每一份联邦所得税申报表的副本，以及任何买方合理要求的公司的任何其他税务资料；"
11.兹修正购票据协议第6.7条，将其（g）款全文改为:
“（g）准许购置，但须经必要的买方自行酌定批准，条件是，只有在合并流动资金少于4500000美元的情况下，才须在准许购置后按形式予以批准；”
12.兹修正购票据协议第6.7条，将其第（i）款全文改为:
"（i）在每一票据当事人正常经营过程中对合资企业或战略联盟的投资或其他参与，包括技术、知识产权和（或）产品的许可、此种技术、知识产权和（或）产品的开发或技术支持的提供，但（i）如综合流动资金少于$45,000,000，则在给予
就任何该等投资而言，在任何财政年度，票据持有人的任何现金投资总额不得超过$50,000；及（ii）任何失责或失责事件均不会发生或继续发生或会导致失责或失责；"
c。a.效力
当买方已从公司和买方收到本第四修正案的执行对应方时，本第四修正案即告生效。在执行本第四修正案后的任何时间，买方可在向公司提供书面通知后，撤销本第四修正案，在这种情况下，本修正案应停止生效，在此修正的条款的措辞应恢复到本第四修正案之前的措辞。
d。申述
各票据方谨此向买方及抵押品代理人代表及保证:
1.各票据订约方及其附属公司（a）根据其组织管辖范围内的法律妥为组织、有效存在且信誉良好，（b）拥有拥有及经营其财产的一切所需权力及权力，继续进行其现正进行及拟进行的业务，订立其作为其中一方的票据文件，并进行该等文件所拟进行的交易，（c）有资格在其资产所在的每个司法管辖区内，以及在进行其业务及运作所需的任何地方经营业务及保持良好声誉，但在没有如此符合资格或保持良好声誉的司法管辖区则属例外，不能合理地预期会有重大不利影响；以及
2.本《第四修正案》的执行、交付和履行已得到作为本《修正案》缔约方的每一票据缔约方采取一切必要行动的正式授权。
e。其他协定
1. 附注文件的持续有效性经此修订后，票据购买协议及其他票据文件的所有条款均须并将继续具有十足效力及效力，并构成票据订约方的法律、有效、具约束力及可强制执行的义务。在任何其他票据文件的任何条款及条件与票据购买协议的任何条款或条件相抵触或冲突的范围内，在使本第四项修订生效后，该等条款及条件据此视为经修改及修订，以反映经修改及修订的票据购买协议的条款及条件。于本第四项修订生效后，该等条款及条件据此视为经修订及修订，以反映经修订及修订的票据购买协议的条款及条件。
2. 【保留】.
3. 承认担保权益的完善各票据订约方谨此确认，于本日期，根据票据购买协议及其他票据文件授予抵押品代理人及买方的担保权益及留置权具有十足效力及效力，已适当完善，并可根据票据购买协议及其他票据文件的条款强制执行。
4. 协议的效力除本协议另有明文规定外，经此修订的票据购买协议的所有条款，以及其他票据文件，均须并将继续具有十足效力及效力，并构成票据订约方对买方及抵押品代理人的法律、有效、具约束力及可强制执行的义务。除本文另有明文规定外，本第四项修订的签立、交付及生效，并不构成买方对票据购买协议项下任何权利、权力或补救的放弃，亦不构成对票据购买协议任何条文的放弃。本第四项修订将构成票据购买协议所有目的的票据文件。
5. 管辖法律. 本第四修正案应受纽约州国内法和美利坚合众国所有适用的联邦法律管辖，并根据这些法律加以解释。
6. 无更新.订约方无意亦不应将本第四项修订解释为更新票据购买协议及其他票据文件，或就此达成协议及达成协议。
8. 对应方本第四修正案可由本协定的一方或多方以任何数目的单独对应方执行，每一方均应被视为原件，所有各方加在一起应被视为构成同一文书。通过传真传送、电子传送（包括在...............。PDF格式）应与此处手动执行的对应文件的交付一样有效。
9. 约束性质本第四条修正案对本合同各方、其各自的继承人、所有权继承人和受让人具有约束力，并符合其利益。第四条修正案不涉及任何第四方受益人。
10. 完整的理解本第四项修正案规定了双方对本修正案所述事项的全部理解，并应取代先前关于本修正案的任何书面或口头谈判或协定。
11. 释放。 （a）每一票方特此释放、免除及永久解除抵押品代理人及每一买方，以及抵押品代理人及买方的每一过往及现时附属公司、联属公司、股东、高级人员、董事、代理人、受雇人、雇员、代表及受权人（"释放e"）的任何及所有申索、诉讼因由、诉讼、债项、留置权、债务、法律责任、要求、损失、讼费及开支（包括律师费），不论任何种类、性质或性质，不论是已知的或未知的、固定的或或有的，而该记帐方可能有的或声称有的或可能有的
此后因在本第四修正案之日或之前存在或发生的被释放者的任何作为或不作为，或因在本第四修正案之日或之前执行的任何文书，包括但不限于任何索赔，而产生或与之有关，票据购买协议或其他票据文件所产生的法律责任或义务。本款的规定对每一方当事人均具有约束力，并应使被释放者及其各自的继承人、执行人、管理人、继承人和受让人以及本合同规定的其他被释放方受益。票据当事人并不知悉任何针对票据购买协议或任何其他票据文件项下任何票据当事人的义务或责任而提出的申索、抵销、抗辩或反申索。本节的规定在全部履行义务、充分履行本第四修正案和票据文件的条款、和/或抵押代理人或每个买方采取行动行使票据文件或其他文件所规定的任何补救办法后继续有效。各票据方保证并表示，该票据方是在此公布的所有债权及其所有权利、所有权和权益的唯一合法所有人，且各票据方迄今未通过法律或其他方式自愿采取行动，将任何该等申索或其任何部分转让或看来是转让或移转予任何人。
【页的其馀部分故意保持空白】
为昭信守，本第四修正案自上述第一次写入之日起正式执行。
Ontrak，Inc.，作为公司及作为票据当事人
通过:Brandon H. LaVerne_____________________
姓名:Brandon H.Laverne
职称:首席财务官
Goldman Sachs Specialty Lending Group，L.P.作为买方
通过:/s/格雷格·瓦茨
姓名:Greg Watts
职务:高级副总裁
Goldman Sachs Specialty Lending Group，L.P.担任抵押品代理
通过:/s/格雷格·瓦茨
姓名:Greg Watts
职务:高级副总裁