附件 19.1
WhiteHorse Finance,公司。
内幕交易政策
1. |
交易清算 |
WhiteHorse Finance,Inc.(“公司”)要求,公司、H.I.G. Capital,LLC或H.I.G. WhiteHorse Advisers,LLC(“顾问”)的所有董事、经理、合伙人、高级职员和雇员(统称“涵盖人员”)(及其各自的直系亲属)在下达与此类交易相关的任何订单之前,必须先通过首席合规官或其指定人员的许可购买和出售公司证券。如果您希望寻求许可购买或出售公司的证券,H.I.G. Capital,LLC的员工应遵循H.I.G. Capital,LLC投资顾问合规计划(附录C – Code of Ethics和证券交易政策)中规定的证券交易程序。首席合规官或其指定人员将审查您的请求并尽快跟进。
2. |
窗口期 |
在收到书面或电子邮件的许可后,被覆盖人员只能在指定的“窗口期”内购买或出售公司的证券。根据这项内幕交易政策,“窗口期”从公司公开发布季度或年度财务业绩后的第三个工作日开盘时开始。该窗口期延长至该公司财政季度结束前一周。如果“窗口期”的结束时间落在周末,这类窗口将通过下一个工作日的营业时间结束而延长。然而,值得注意的是,即使在“窗口期”内,如果被覆盖人员在交易日掌握重要的非公开信息,则不得从事涉及公司证券的交易。
3. |
规避投机交易 |
某些类型的交易以及交易时机可能会引发对内幕信息不当使用的推论。为了避免甚至出现不当行为,该公司不鼓励受保人员进行短期、投机性质的交易,而不是出于投资目的。禁止对公司证券进行卖空和保证金(借入)。
4. |
有限披露 |
有权获得有关公司或其运营的重要信息的被覆盖人员应在保护该信息的机密性方面保持最大的谨慎。如果任何人意识到重大信息泄露,无论是无意还是其他,他或她应立即向首席合规官或首席执行官报告此类泄露。任何将内幕信息“泄露”给“tippee”的内部人,可能会与tippee就tippee的任何利润向第三方承担同等责任。当然,会不时有需要,出于合法的商业理由,向公司以外的人披露重大信息。这些人可能包括商业银行家、投资银行家或公司可能正在与之开展联合项目的其他公司。在这种情况下,在达成明确谅解(通常以保密协议(“NDA”)的形式)之前,不应传达重大非公开信息,即此类信息不得用于交易目的,并且不得出于合法商业原因以外的其他原因进一步披露。在向第三方披露有关公司的任何重大非公开信息或订立NDA之前,请联系首席合规官或首席执行官。
5. |
规则10b5-1计划 |
被覆盖的人可以实施所谓的规则10b5-1计划,这是根据《交易法》规则10b5-1(c)设计的交易证券的书面计划。在某人不知道重大非公开信息时善意成立的规则10b5-1计划,在该人执行预先计划的交易时,为该人提供了针对内幕交易指控的肯定抗辩。被覆盖人员必须在进入规则10b5-1计划之前咨询首席合规官并获得其批准。