索尼集团公司 SD

附件 1.01

索尼集团公司冲突Minerals报告

本报告所述期间2024年1月1日至12月31日

在本文件中，索尼集团公司及其合并子公司统称为“索尼”、“我们”或“我们的”。

前瞻性陈述免责声明

本文件包括1995年《私人证券诉讼改革法案》中定义的前瞻性陈述，包括（但不限于）关于预期未来供应商尽职调查和参与努力以及支持这些努力的公司系统开发的陈述。这份文件中包含的许多前瞻性陈述可以通过使用诸如“相信”、“预期”、“预期”、“应该”、“计划”、“估计”和“潜力”等词语来识别。这些前瞻性陈述基于我们对未来事件的预期和信念，涉及可能导致实际结果与当前预期产生重大差异的风险和不确定性。这些风险和不确定性难以准确预测，可能超出我们的控制范围，可能包括（但不限于）以下各项：与冲突Minerals规则（定义见下文）有关的监管变化和司法发展；与我们的产品或我们的供应链有关的变化或发展；以及与供应链尽职调查、披露和其他做法有关的行业发展。与我们的前瞻性陈述相关的其他风险和不确定性在我们提交给美国证券交易委员会的报告中有更详细的讨论。本文件中的前瞻性陈述仅在作出之日发表，我们不承担因新发展或其他原因而更新或修改这些陈述的任何义务。

这份冲突Minerals报告（以下简称“报告”）是根据经修订的1934年证券交易法第13p-1条规则编制的，格式为SD（统称“冲突TERM0规则”），报告期为2024年1月1日至12月31日。如果一家公司的制成品（包括订约为该公司制造的产品）含有产品功能性或生产所必需的以下一种或多种矿物，则《冲突Minerals规则》规定了某些调查和报告要求：锡石、哥伦比亚钽矿（丨钽铁矿）和黑钨矿；其衍生物钽、锡和钨；以及黄金（这些矿物在本报告中统称为“3TG”）。《冲突Minerals规则》将这些矿物称为“冲突矿物”，无论其地理来源如何，是否为武装冲突提供资金。本报告中未明确定义的大写术语具有冲突Minerals规则中规定的含义。

索尼致力于在全球范围内负责任地采购原材料，以支持人权、劳工、健康和安全、环境和道德。这一承诺包括我们努力为我们的电子产品（定义如下）负责任地在供应链中采购3TG。本报告稍后将讨论我们的冲突Minerals政策以及我们对上下游多方利益有关者倡议的参与，这些倡议旨在进一步推动负责任的3TG采购。

本报告记录了我们在负责任地采购3TG方面所做的努力，可在我们的网站上公开查阅：https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2024.pdf

关于我们与3TG负责任采购相关的整体努力的讨论也可在我们的网站上公开查阅：https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr/library/reports/SustainabilityReport2024_sourcing_epdf

本网站所载资料并无以引用方式纳入本报告或其所参与的表格SD。

索尼从事开发、设计、生产、制造、提供和销售各类电子设备、仪器和设备，面向消费者、专业和工业市场，如网络服务、家用游戏机和软件、电视机、录音和录像机和播放器、静止和摄像机、智能手机、图像传感器。索尼从事录制音乐的开发、制作、制造、发行以及歌曲的文字和音乐的管理和许可以及动画作品的制作和发行，包括游戏应用程序。索尼还从事电影和电视节目的制作、收购和发行以及电视网络和直接面向消费者的流媒体服务的运营。此外，索尼还从事各种金融服务业务，包括通过其日本保险子公司开展人寿和非寿险业务，以及通过日本互联网银行子公司开展银行业务。

冶炼厂和精炼商（“SORs”）是原矿的集结点，在供应链中处于确定矿石来源的最佳位置，因为一旦原矿被冶炼、提炼并转化为锭、金条或衍生物，就无法确定矿石的来源。因此，如本报告所述，为帮助推动SOR负责任的采购并进一步提高3TG来源的可追溯性和透明度，索尼积极参与了以上游为重点和以下游为重点的多方利益有关者举措。

与我们这样规模的其他公司一样，我们的供应链是广泛而复杂的，由大量供应商组成，这些供应商提供的产品和组件数量甚至更多。我们的供应链还包括大量的国家。索尼不向SOR购买原矿或未精炼矿物，也不直接与SOR开展业务。索尼是SOR的“下游”，通常有多层供应商位于我们与3TG SOR和矿山之间。我们从供应商处采购我们的产品和组件，而供应商又从次级供应商处采购材料（定义见下文）。由于我们供应链的复杂性，我们依赖范围内的直接供应商提供的有关我们电子产品中3TG来源的信息（定义见下文），而后者又从其上游供应商那里收集信息。

鉴于我们遵守了冲突Minerals规则并为了帮助实现我们负责任的采购目标，我们指定负责其各自业务单位或子公司（“责任管理”）的索尼管理人员为对该业务单位或子公司的3TG矿物调查结果的准确性和完整性承担主要责任的个人。为了确定我们产品每年的合理原产国查询（“RCOI”）范围，负责管理的每个成员指定3TG对于他/她负责的业务单位或子公司制造或订约制造的任何产品的功能或生产是否必要（“范围界定过程”）。

根据范围界定过程的结果，我们确定3TG对于我们制造或承包制造的以下类别产品的功能或生产是必要的：（i）面向消费、专业和工业市场的某些电子设备、仪器和设备，以及（ii）游戏硬件产品（统称为我们的“电子产品”）。所有四个3TG都包含在我们的范围内电子产品中，尽管每个单独的范围内电子产品不一定包含每个3TG。

我们的RCOI是按照经济合作与发展组织关于来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南（第三版）的步骤1和2进行的，包括其补充文件（“OECD指南”）。经合组织指南的步骤1和2将在本报告后面结合我们的尽职调查流程进行讨论。

索尼维护一个采购数据库，其中我们的电子产品中使用的所有组件、零件或材料（统称“材料”）都在首次采购时间之前进行了注册。随着新材料和/或供应商被添加到我们的供应链中，这个数据库会更新。作为我们RCOI的第一步，索尼人员审查了索尼采购数据库，以确定任何相关的材料供应商，并确定哪些电子产品属于我们的RCOI查询范围和我们下文所述的尽职调查措施。由于注册材料的供应链信息的任何后续变化都需要在数据库中进行新的注册，Sony依赖于我们之前对供应商进行审查的材料的矿产调查结果，并且自此类矿产调查之日起，供应链信息没有任何变化。我们在2024年制造的电子产品可能包含其供应商受制于2022年和2023年矿物调查（“过去的Minerals调查”）的材料，以及在过去的Minerals调查涵盖的期间后新登记在我们采购数据库中的材料。据此，Sony的2024年矿产调查（“2024年Minerals调查”）侧重于在过去的Minerals调查所涵盖的时期之后在我们的采购数据库中注册的材料供应商。我们的RCOI和尽职调查信息，以及本报告中描述的结果，涵盖了这些供应商和材料。

关于我们的RCOI，我们向所有范围内的直接供应商发送了由负责任的Minerals倡议（“TERM1”）开发的冲突Minerals报告模板（“CMRT”），以确定供应给索尼的材料中含有3TG的状态，这些3TG包含在我们在2024年期间制造或订约制造的产品中。我们要求每一个这些范围内的直接供应商在产品层面完成CMRT，而不是公司层面。

我们使用我们内部开发的指定质量控制标志审查了所有CMRT的完整性和准确性。除其他外，我们审查了披露的实体是否被RMI列为SOR，以及范围内的直接供应商是否报告了从其供应商购买的材料中的每一类3TG。我们与范围内的直接供应商合作，这些供应商根据需要提交了不完整的回复以确保更新回复。

我们还审查了在CMRT上披露的、被RMI列为SOR的实体是否被伦敦金银市场协会（“LBMA”）良好交付清单的组成部分RMI列为“符合者”，并经责任珠宝委员会（“RJC”）验证，或积极接受负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）评估（统称“符合者SOR”）。对于被列为符合者的已识别SOR，我们审查了RMI向其成员提供的原产国信息，以确定适用材料中的任何3TG是否起源于刚果民主共和国（DRC）或毗邻国家（统称为“涵盖国家”）。

根据我们的RCOI结果，我们对报告期进行了尽职调查。我们的尽职调查过程将在下文讨论。

我们的尽职调查程序旨在在所有重大方面符合经合组织指南的适用部分。下文将讨论索尼应用OECD指南的五个步骤中的每一个步骤。我们负责任的3TG采购计划除本报告中讨论的活动和举措外，还包括其他活动和举措。

我们制定了一项冲突矿产政策，该政策被确立为以下总结的索尼Minerals负责任供应链政策（“政策”）。该政策旨在帮助实现负责任的矿产采购，包括3TG，这些矿产来自受冲突影响和高风险地区，以及从企业社会责任的角度来看，否则被视为索尼高风险的地区。我们也有实施政策的内部规则和程序。

政策概要：

索尼的政策是，不在知情的情况下购买任何含有矿物的产品、组件或材料，这些矿物来自受冲突影响和高风险地区，从企业社会责任的角度来看对索尼来说是高风险的，并且在监管链中助长冲突或严重侵犯人权行为。

为确保遵守这一政策，索尼要求我们的供应商从被确定为符合RMI制定的RMAP协议的冶炼厂或已确定不会在其他可信赖的可追溯性项目下助长冲突或严重侵犯人权行为的其他冶炼厂采购高风险矿物。索尼对我们供应链中高风险矿物的来源和监管链进行尽职调查，以确定供应商是否符合我们的政策。在对3TG进行此类尽职调查时，我们遵循OECD指南或其他国际公认的框架。

该政策可在索尼集团公司网站上公开查阅：

https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/Sony_Group_Policy_for_Responsible_Supply_Chain_of_Minerals.pdf

此外，该政策在入职时和之后定期分发给相关供应商。

我们还将我们政策的要求纳入索尼供应链行为准则，该准则适用于我们所有的电子产品供应商。在与我们大多数电子产品供应商的书面合同中，我们已要求他们遵守包括索尼供应链行为准则在内的相关索尼政策，并且我们有一个信息平台供我们的供应商提供索尼供应链行为准则和其他与采购相关的信息。索尼供应链行为准则可在索尼集团公司网站上公开查阅，网址为：

https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/sony_supply_chain_coC_e.pdf

索尼负责可持续发展的高级主管全面负责实施该政策并建立我们负责任的供应链实践。责任管理由负责可持续发展的高级主管指派，负责对相关的索尼人员和供应商进行政策教育和培训，为其各自的部门或子公司进行矿产调查，并向负责可持续发展的高级主管报告已确定的供应商的矿产调查结果和风险评估。我们还有一个跨职能的特别工作组，以支持索尼的负责任采购活动（“特别工作组”）。根据该政策以及我们实施该政策的内部规则和程序，专责小组负责评估我们的合规计划的进展，并确定履行我们的合规义务的步骤。它还负责培训其他内部利益相关者，了解他们在实施和支持索尼负责任采购计划方面的角色和责任。

为了进一步支持我们的合规工作，我们根据需要利用外部专家的服务，例如会计师事务所顾问和/或外部法律顾问。

为了确保该政策得到适当实施，我们建立了一套透明度措施、信息收集和供应链控制系统，包括下文所述的RCOI和尽职调查程序。作为该系统的一部分，我们利用CMRT收集关于我们范围内产品中的3TG以及范围内直接供应商的相关合规计划状态的信息。我们要求范围内的直接供应商在产品层面响应CMRT，而不是在公司层面，以便获得我们产品供应链的特定信息。索尼要求所有范围内的直接供应商遵守关于负责任采购的政策要求，充分配合我们在本报告中描述的尽职调查工作，并建立和实施自己的政策和管理结构，以帮助根据政策条款实现3TG的负责任采购。在本报告的后面部分，我们将讨论我们应对已识别风险的策略。

我们提供年度培训和/或其他相关材料，以帮助供应商了解政策，并协助他们在我们的矿产调查之前满足我们的3TG尽职调查和相关合规工作。我们还为相关员工提供有关我们与3TG采购相关的政策和程序的年度培训。

我们维持申诉制度，允许电子供应链的相关利益相关者，包括零部件、原材料和制造设备的制造商和供应商、他们的员工以及其他相关方就任何违反或可能违反索尼供应链行为准则和政策的行为表达关切。我们还参与了行业为冲突矿物相关问题制定具体申诉机制的努力，包括RMI的在线申诉机制。我们也承认RMI的在线申诉机制是SOR或地雷级申诉的有效来源。

我们调查了所有范围内的直接供应商，以确定供应给索尼的材料中的任何3TGS以及我们在2024年制造或签约制造的产品中包含的3TGS的状态。我们利用CMRT调查工具收集这些信息，并要求供应商在其产品层面对CMRT做出回应，而不是在公司层面。我们跟进了没有及时回应我们要求的范围内的直接供应商。

我们审查了这些CMRT，以确定我们范围内电子产品中的任何3TG是否可能起源于所涵盖的国家或来自回收或废料来源，并以其他方式确定我们供应链中的3TG SOR。我们审查了所有CMRT的完整性和准确性，包括被确定为SOR的实体是否实际上是SOR，以及相关材料是否包含供应商报告的特定矿物。我们与供应商合作，以确保在必要时获得更新的响应。

我们将范围内的直接供应商在CMRTs中确定的SOR与由RMI公布的已被验证为钽、锡、钨和黄金的RMAP一致性冶炼厂和/或已被LBMA和/或黄金的RJC验证的SOR设施名单进行了比较，并与RMI向其成员提供的更详细的原产国数据进行了比较。我们还分发了未列为符合范围内直接供应商的SOR设施的信息，以便他们可以参考这些信息审查自己的CMRT响应。

此外，如果一家范围内的直接供应商在其CMRT中指定其从SOR（s）采购的未被列为符合者且不愿意接受RMAP评估，我们要求该供应商采取以下行动，以减轻我们供应链可能面临的风险：

在2024年Minerals调查过程中，41家范围内的直接供应商指定其采购的SOR未在其CMRT中列为RMAP符合者。我们要求这类供应商采取上述行动。由于我们的要求，8家范围内的直接供应商回答说，他们将采取所要求的行动，帮助改进我们的负责任采购举措。我们仍在与其他指定供应商进行沟通，并将继续按照下文第（iii）节所述进行必要的后续行动。

我们向负责可持续发展的高级管理人员提供进度报告，总结在我们的RCOI和尽职调查过程中从我们范围内的直接供应商收集的信息，以及我们的风险评估结果和风险缓解工作的状态。根据他们的反馈，工作队每年都会审查和改进我们的尽职调查措施和风险缓解计划。

作为我们风险管理计划的一部分，责任管理的每个成员，由他/她自己，或通过由责任管理任命并在其监督下任命的调查员，审查了从其范围内的直接供应商收到的所有CMRT，以确定每个供应商申报的3TG的来源以及为每个此类供应商确定的任何与冲突来源相关的风险。除上述审查外，工作队的一名成员还抽查了多项CMRTs。针对特定的质量控制问题和危险信号对CMRT进行了审查。

为2024年Minerals调查确定的风险包括：

为帮助降低2024年Minerals调查的这些风险，我们向至少有一项上述风险向其申请2023年矿产调查的每个范围内的直接供应商发送了一封信函，要求该供应商对2024年Minerals调查的风险进行补救。由于提出了这样的要求，在2024年的Minerals调查中，所有范围内的直接供应商都对CMRT要求做出了回应。我们认为这种方法是有效的，并且我们打算根据2024年Minerals调查的结果，对即将进行的调查遵循类似的过程。

我们的补救计划是由特定的已识别风险决定的。我们在2024年报告年度的一些补救活动包括联系和虚拟访问范围内的直接供应商，要求他们验证供应商CMRT的准确性，确定可从中获取3TG的替代SOR，增加使用来自一致SOR的3TG，并要求供应商采用与政策一致的3TG采购政策和/或鼓励SOR变得一致。

此外，作为RMI的成员，我们还直接联系了88个有资格参加RMAP但未被列为符合者或目前正在接受RMAP评估的SOR，并要求它们经历该过程。

对于未被列为符合者或目前正在接受RMAP评估且没有资格参与RMAP的SOR，我们要求使用这些SOR的直接供应商仅从（i）被确定为符合RMI制定的RMAP协议的SOR，或（ii）已根据其他可信赖的可追溯性项目确定此类SOR不会助长冲突或严重侵犯人权行为的SOR中获取高风险矿物。

通过参加RMI，我们还在持续监测负责任的3TG采购方面的发展，并对我们的合规程序进行适当调整。

如果范围内的直接供应商不配合补救请求和/或尽管多次提出请求和提醒，我们仍未看到此类供应商有可接受的改进，除其他事项外，我们可能会采取进一步行动，以随着时间的推移实现无冲突采购，包括但不限于取消供应商的合同或通过根据我们的政策在获得必要批准后停止新订单来实施分阶段终止业务关系。

Sony是RMI的成员，就我们的尽职调查而言，我们利用RMI提供的有关SOR的独立第三方评估的信息来评估SOR的尽职调查，以确定SOR是否符合规定，并确定SOR处理的3TG的来源。

为了鼓励我们供应链中的所有SOR都来自可靠的矿山，包括所覆盖国家的可靠矿山，并使更多的SOR符合RMAP，我们向由RMI管理的“RMAP审计基金”进行了捐赠，该基金鼓励SOR通过支付其初始审计的费用来参与RMAP。我们还在2021年向“通过职业培训计划支持替代生计的RMI-Pact伙伴关系”捐款，该计划在刚果民主共和国靠近矿区的地区实施青年学徒计划。

除了RMI的倡议外，索尼还参与其他行业驱动的多方利益有关者计划和联盟，这些计划和联盟寻求实施和/或加强监管链的透明度和供应链的可追溯性，确定供应链的上游行为者，并确定、预防或减轻与受冲突影响和其他高风险地区的3TG矿物开采相关的不利影响：

索尼披露其供应链尽职调查和管理层。索尼的政策和其他负责任的采购信息，包括索尼供应链行为准则，可在我们的外部网站上查阅：

https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr/library/reports/SustainabilityReport2024_sourcing_e.pdf

根据冲突Minerals规则的要求，我们每年向SEC提交这份报告，以及报告所包含的表格SD。该报告也可在我们的网站上公开查阅，网址为：

https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2024.pdf

由于本报告前面所述的RCOI和尽职调查过程，我们确定了我们在2024年制造或签约制造的产品中使用的材料中的3TG的一些原产地。这些原产地列于所附附件一。索尼确定，它没有足够的信息得出结论，要么（i）没有理由相信其任何必要的3TG起源于所涵盖的国家，要么（ii）其所有必要的3TG都来自回收或废料来源。因此，Sony根据冲突Minerals规则进行了上述第VI节所述的尽职调查。

我们所有范围内的直接供应商都响应了2024年CMRT的要求。我们将其回复中列出的SOR与RMI在其网站上发布的截至2024年12月31日的合规和活跃SOR清单（“冶炼厂参考清单”）进行了比较。以下是索尼RCOI和对这些供应商确定的SOR的尽职调查结果的摘要。

索尼的尽职调查没有发现我们的电子产品中使用的任何3TG均来自覆盖国家，但通过RMAP一致SOR采购的除外。然而，索尼仍然真诚地得出2024年的结论，它缺乏足够的信息来确定我们电子产品中部分3TG的原产地或矿山。

负责任的管理层将在未来一年采取适当行动，促进负责任的3TG采购。这些行动可能包括，除其他外，直接访问供应商以强调响应我们的信息请求和遵守我们的政策的重要性，提醒供应商从符合RMAP的SOR中采购材料并审查与供应商的业务关系，这可能导致取消供应商的合同或通过停止新订单实施分阶段终止业务关系。

除了3TG，我们对钴也有单独的尽职调查措施，根据Minerals负责任供应链政策，钴被指定为索尼的高风险矿物。

关于我们与负责任地采购高风险矿物有关的整体努力的讨论，也可在我们的网站上公开查阅：https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr/library/reports/SustainabilityReport2024_sourcing_epdf。

附件一

根据2024年Minerals调查中重点关注的范围内直接供应商确定的SOR，3TG可能的原产地如下：

阿根廷、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、比利时、贝宁、玻利维亚、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、利比里亚、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞拉利昂、斯洛伐克、南非、大韩民国、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、英国、联

附件二

范围内直接供应商确定的可能已用于加工我们电子产品中的3TG矿物的SOR包括以下（状态截至2024年12月31日）：

・被RMI列为RMAP符合者SOR，或被LBMA或RJC列为认可的SOR

・在RMAP评估过程中被列为“主动”

・未被列为RMAP符合者或“主动”SOR