附件 19.1
本展品中用括号标识的某些信息已被排除在外，因为它既不是重要的，也是注册人视为私人或机密的类型。
内幕交易政策
i.简介
为防止内幕交易违规，优步科技有限公司（与其控股子公司合称“公司”）采取了这一内幕交易政策。您之所以收到本保单，是因为您是为公司工作的公司高级管理人员、董事、雇员、外部承包商或顾问，他们可能有权获得重要的非公开信息，并受本保单（统称，“受保人”).
在您与公司的关系过程中，您可能会收到尚未公开的有关公司或其他公司的重要信息（“重大非公开信息”).由于您获得这些重要的非公开信息，您可能能够通过交易（即购买或出售）或以其他方式交易公司的证券或另一家公司的证券在财务上获利，或向第三方披露此类信息，然后第三方再利用这些信息获利（a“tippee”).
你以重大非公开信息为依据买卖本公司证券，或其他公司证券，均属违法行为。您将此类信息传递给使用该信息交易公司证券或其他公司证券的其他人也是违法的。您必须遵守联邦和州证券法的规定以及公司的政策。
ii.内幕交易政策一览
谁被覆盖？
●员工、管理人员和董事
●外部承包商和顾问
●以上所列人员的家庭和其他家庭成员
禁止的是什么
●交易包括优步在内的一家上市公司的股票，同时掌握有关该公司的重大非公开信息
●将通过你在优步的职位了解到的材料非公开信息传递给他人，包括家人和朋友
●参与专家网络
●优步股票的对冲和质押
什么时候可以交易？
●答案取决于你属于哪一类。
○被首席法务官指定为“受限个人”的个人：只能在开放交易窗口期进行交易和只有在你没有重大的非公开信息的情况下。
○个人谁有不是被首席法务官指定为“受限个人”：只有在没有重大非公开信息的情况下才能交易。
●某些个人，比如优步的董事会和执行官，也需要在[***】交易前，即使是在开放的交易窗口期间。
在哪里可以获得更多信息？
内幕交易政策及相关常见问题请仔细阅读。如果您还有其他问题，请联系[***].
违反政策怎么办？
违反内幕交易政策——以及内幕交易法——可能导致严重后果，包括终止雇佣、巨额罚款甚至监禁。
iii.这项政策涵盖哪些人
这项政策适用于所有被覆盖人员。该政策的禁令还适用于：
●受保人的所有直系亲属；
●任何不住在你家中但其对公司证券的交易由你指导或受你影响或控制的家庭成员;
●受保人的其他住户成员（租户及住户雇员除外）；及
●受覆盖人员控制的所有实体（例如，公司、信托、合伙企业和其他组织）。
iv.涵盖交易
本政策适用于所有公司证券的所有交易，可能包括普通股、优先股、债务证券、收购普通股的期权以及与公司证券相关的衍生证券。本政策也适用于您在与公司的关系过程中获悉重大非公开信息的其他公司的证券。
v.重大非公开信息
有时很难知道自己是否拥有重大的非公开信息。确定你所拥有的关于一家公司的信息是否“重要”的关键是，考虑交易该公司证券的理性人士是否会认为这些信息很重要。信息一般被认为是重要的，如果传播
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信息可能会影响公司证券的市场价格。法院与美国证券交易委员会（The“SEC”）拒绝透露所有可能被视为重要的信息。然而，如果信息让你想要交易，它很可能会对其他人产生同样的影响。记住，正面和负面的信息都可能是实质性的。
“非公开”信息包括未通过新闻发布、电话会议、公开备案或类似公开传播方式等方式公开宣布的信息，或已公开宣布但尚未经过足够时间允许投资界吸收和评估信息的信息。一般在公开发布后一个完整交易日，即视为足够投资者吸纳和评估。通过较窄的渠道传播信息，例如在很少有人光顾的网站上发帖，可能不会公开。还有，非公开信息反映在市场谣言中，并不意味着信息被公开传播。需要注意的是，即使在信息公开之后，与某一事项有关的许多方面可能仍然是非公开的。
虽然绝不是一份详尽无遗的清单，但以下项目在公开传播之前可能被视为重要的非公开信息：
●财务业绩或预测（例如，针对整个公司或按分部/业务线）；
●重要的运营指标和里程碑，例如总预订量；
●重大新产品或技术发展或公告；
●拟收购或处置重大资产、部门或公司；
●合资发展或企业伙伴关系；
●重大定价变化或折扣政策；
●待公开或私下出售债务或股本证券；
●公司董事或高级管理人员（例如，执行领导团队成员）的变动；
●宣布拆股、派息或更改派息政策；
●与供应商的重大合同授予或取消或其他合同；
●可能的要约收购；
●大量注销；
●重大网络安全风险和事件；
●重大诉讼程序、立案或结果；
●政府调查、和解或监管发展；
●即将破产；和
●发材料专利通知书。
上述清单不包括所有可能被视为重大非公开信息的信息。如不确定是否掌握重大非公开信息，应发邮件[***].
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vi.一般禁令
这项政策既禁止非法活动，也禁止可能不一定违法的交易活动。我们的目标是保护您和公司，即使出现不当活动。
a.禁止在掌握公司重大非公开信息时买卖公司证券。
如掌握重大非公开信息，则在明知该信息已被公开传播且已经过足够时间让投资者吸收该信息之前，不得买卖公司证券、建议其他任何人这样做或将该信息传达给其他任何人。这意味着，即使您在获悉重大非公开信息之前计划了交易，即使您认为您可能会因等待而蒙受经济损失或牺牲预期利润，您也可能不得不放弃公司证券的拟议交易。请注意，这一禁令不适用于根据根据第七节订立的规则10b5-1计划执行的交易。本政策之C。
b.禁止利用重大非公开信息谋取个人利益或谋取利益。
该政策禁止有人利用内幕信息谋取私利，或将内幕信息传递、“提示”给利用内幕信息谋取私利的人，无论交易的证券数量如何。你可能会为自己的交易和由tippee执行的交易承担责任，甚至是tippee的tippee。重要的是，你要避免甚至外观证券内幕交易。
c.禁止与公司以外的任何人讨论有关公司的重大非公开信息。
这一禁令范围广泛，涵盖向（其中包括）配偶、家庭成员、朋友、商业伙伴或与公司有业务往来的人披露信息，但这些人受保密协议或保密义务保护且讨论是实现公司商业目的所必需的情况除外。
您不得在互联网（包括但不限于电子讨论组和社交媒体网站）发布有关公司或与公司有业务往来的其他公司活动的任何非公开或机密信息。这包括互联网上的匿名帖子或讨论。
d.禁止有关公司证券的推荐。
除非公司另有指示，否则您绝不应建议他人持有或交易公司的证券。建议任何人交易我们的证券可能会使您、交易我们的证券的人和公司声称他们的交易受益于重大非公开信息。
e.禁止参与专家网络或类似咨询安排。
不得向“专家网络公司”或类似咨询公司提供有关公司或其行业的信息或服务。这些公司寻求行业消息来源安排与其客户的磋商，其中可以包括私募股权基金、对冲基金和其他正在考虑对我们行业进行投资的机构投资者。专家网络公司可能会寻求聘请您作为顾问，因为您了解公司，或您了解
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我们整个行业。贵公司提供此类咨询服务会产生风险，使您可能故意或无意地使用或披露公司的机密信息，或从事或协助另一方从事对公司有害或与公司竞争的活动。此类活动还可能违反联邦证券法。因此，严禁参加这类组织。
f.限制亦适用于其他公司的证券。
上述限制也适用于其他公司（包括但不限于供应商、客户或具有经济联系的公司，例如公司的竞争对手）的证券交易，前提是您因在公司担任的职务而获悉有关这些公司的重大非公开信息。
g.禁止衍生品交易。
不得从事涉及本公司证券的衍生交易。衍生交易是一种投机性交易，允许一个人使用相对较少的资金对其投资进行杠杆操作。衍生品交易的例子包括（但不限于）买卖“看跌期权”和“看涨期权”。
h.禁止套期保值、质押和放贷。
禁止您在任何交易中进行套期保值、质押和出借公司证券，包括通过订立任何卖空、掉期、期权、看跌、看涨、远期合约或任何其他类似的衍生品交易。
i.禁止卖空。
您在任何时候均不得从事卖空公司证券或以保证金购买公司证券或未经公司董事会事先同意在保证金账户中持有。卖空包括从经纪商借入证券、卖出证券并最终在市场上买入证券以覆盖从经纪商借入的证券数量的交易。如果证券的价格在借入期间下降，则获利。
以保证金购买公司证券涉及使用从券商借来的资金购买公司证券。在保证金账户中持有公司证券，意味着可以卖出证券向券商支付贷款。
j.禁止某些从Shareworks转出的交易。
禁止您将以下公司证券从您的Shareworks账户转出至其他券商账户直至另行通知：通过（i）参与公司员工股票购买计划（ESPP）和（ii）行使激励股票期权（ISO）获得的股份。这是为了使公司能够遵守雇主报告义务和ISO和ESPP股票的持有期。这一禁令不适用于下文第VII节中“规则10b5-1计划交易”和“遗产规划”标题下描述的交易。
vii.当交易被普遍允许时
为帮助受覆盖人士在遵守上述一般禁令的情况下进行交易，公司已建立交易公司证券的机制。如果
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您不确定提议的交易是否符合下述机制，您应该联系[***].
a.受限制个人的窗口期
公司要求所有受限制个人（由首席法务官指定）将其买卖公司证券的交易限制在规定的交易窗口（“窗口期”).窗口期之间的期限被认为是“停电期间”.受限个人不得在停电期间从事公司证券交易。仅在窗口期进行交易的要求不适用于下文“规则10b5-1计划交易”、“期权行使”、“遗产规划”、“员工股票购买计划购买”和“税务义务”标题下所述的交易。
根据这项政策，窗口期从公司发布宣布季度业绩的新闻稿后的第一天开市时开始，并在公司当时的财政季度结束前两周的营业时间结束时结束。公司保留打开和关闭每个窗口期的酌处权，或确定该季度的窗口期根本不会打开。任何窗口期的结束或开放将通过电子邮件和在公司内网上发布的方式宣布。如果你认为你有什么重大的非公开信息，一定要咨询[***]买卖公司证券前。
公司还要求受限制个人的家庭成员（特别是家庭成员或与此类人共享住宅的其他人）将其对公司证券的交易限制在一个窗口期。如果可以证明受限制个人的家庭成员或其他与之有关联的人在交易时独立行事且不拥有重大非公开信息，则不存在违反内幕交易规则的情况，则可能会产生强烈的推定，即受限制个人分享了重大非公开信息。
b.特别停电期间
此外，公司可能会实施特殊的禁售期，在此期间，某些受覆盖的人将被禁止交易或以其他方式进行公司证券的交易，但本政策中规定的有限例外情况除外，即使（a）否则窗口期将是开放的或（b）您不是受限制的个人（如适用）。例如，对于从事重大并购交易或其他可能涉及重大非公开信息的事件的公司员工而言，情况就是如此。如果实施了特殊的停电期，公司将通过向受影响的个人发送通知的方式通知他们。见附件a举个这样通知的例子。该公司还将在此类特殊停电期结束时通知受影响的个人。
请注意，特别禁用期将适用于从事重大交易或其他可能涉及重大非公开信息的事项的所有个人，即使您在交易中只扮演有限的角色。这些事项的特殊禁售期不一定仅限于任何特定团队或职能的个人。项目或交易是否重要的确定将由首席法务官或其指定人员作出。
c.规则10b5-1计划交易
为避免内幕交易的责任，某些涵盖的人可能希望依赖经修订的1934年《证券交易法》第10b5-1条规则确立的肯定性抗辩（“交易法”).细则10b5-1可供购买或
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出售该人在知悉重大非公开信息前订立的具有约束力的合同、具体指示或书面计划下的证券（a“细则10b5-1计划”).
公司强烈鼓励以下涵盖人士根据本政策订立第10b5-1条计划：（i）董事会成员，（ii）董事会委任的高级职员（“执行干事”）和（iii）执行领导团队成员。此外，可鼓励其他涵盖人员根据首席法律干事或其指定人员的确定订立规则10b5-1计划。
强烈不鼓励订立规则10b5-1计划的受保人在规则10b5-1计划之外交易公司的任何证券，除非第VII.F节规定。要创建规则10b5-1计划，必须输入具有以下属性的证券交易书面计划。该计划必须：
●规定交易的金额、价格和日期或包括确定交易的金额、价格和日期的书面公式、算法或计算机程序；和
●不得允许被购买或出售股份的人对如何、何时或是否进行购买或出售施加任何后续影响。
公司已选定【***】作为券商协助想要建立规则10b5-1计划的个人。为确保此类安排符合规则10b5-1，公司要求任何希望建立规则10b5-1计划的涵盖人员：
●订立所需的合同，或采用所需的计划，在任何一种情况下，在窗口期（如适用）而不是在特殊的停电期内提供所需的指示和在未掌握重大非公开信息的情况下；
●获得[的事先书面批准***】为规则10b5-1计划；
●允许在执行计划下的第一笔交易之前经过以下冷静期：
o对于受《交易法》第16条约束的董事和高级管理人员（“第16款”），以（a）90天或（b）公司就采纳该计划的财政季度提交表格10-Q或表格10-K后两个营业日中较晚者为准，但不超过采纳该计划后120天；
o对于所有其他人，从通过计划到执行计划下的第一笔交易之间至少30天；
●在任何特定时间生效的计划不超过一个，除非规则10b5-1允许；
●如果（a）现有的规则10b5-1计划被修改或（b）现有的规则10b5-1计划被终止并采用新的计划，则允许在执行第一笔交易之前经过上述适用的冷静期；
●通过至少三个月的计划；和
●对于受第16条规限的董事及高级人员，应及时向[***】根据细则10b5-1计划进行的所有交易。
您必须善意地订立规则10b5-1计划，在窗口期（如适用）和非特殊禁售期内，在您不掌握重大非公开信息且无意逃避内幕交易禁令的情况下。您必须就您已订立的任何规则10b5-1计划以诚信行事。频繁修正，
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或偏离，一份交易计划可能会让你很难证明你已经满足了规则的“诚信”要求。
有关细则10b5-1计划要求的更多信息，请联系[***].
d.期权行使
拥有公司授予的从公司购买公司证券的期权或其他权利的受保人可在适用的期权或其他协议条款允许的任何时间行使期权或购买权利，只要行使不涉及（a）在停电期间（如适用于您）或（b）如果您有重要的非公开信息，经纪人协助的无现金行使。（经纪人协助的无现金行使是公开市场出售股票，为期权行使提供资金。）此类证券的任何后续出售必须遵守本政策。
e.遗产规划
受保人可随时为遗产规划的目的作出善意馈赠。否则，受保人只有在不掌握重大非公开信息且未处于禁售期（如适用）的情况下，方可作出善意赠与。
f.员工股票购买计划购买
根据公司员工购股计划购买公司股票（“ESPP"），如有，根据在计划注册时作出的选举而产生的定期或一次性捐款，则不受本政策的约束。你参与ESPP的初步选举、任何注册期间的选举变更以及根据ESPP购买的公司股票的销售均受此政策约束，并且必须遵守。
g.税务义务
根据该政策，涵盖人士与公司之间为履行税务义务而进行的交易，例如限制性股票单位的归属和股份净发行，实际上涉及向公司处置已归属股份，是豁免的。
viii.特定公司人员的附加政策
a.预先清仓交易
以下公司人员（上述“预 内部人士”）不得买卖公司证券，除非该交易事先获得公司交易合规团队在【***]:
●全体董事、执行官和执行领导团队成员。
●首席法务官或其指定人员指定的其他个人。
无论（i）预清仓内幕人士是否拥有有关公司或其证券的重大非公开信息，或（ii）预清仓内幕人士的交易发生在窗口期，此预清仓要求均适用。
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预先清仓内幕人士须提交书面要求预先清仓交易公司证券至【***]建议交易至少提前两个营业日。在请求对交易进行预先许可时，预先许可内幕人士应在请求中包括（i）交易类型，（ii）他或她打算交易的证券数量和类型，（iii）预期交易日期，（iv）确认他或她已审查本政策，以及（v）确认他或她不知道有关公司或其证券的任何重大非公开信息。批准或拒绝预许可请求将以书面形式提供给预许可内幕信息知情人。
如果拟议交易收到预先清关，则预先清关交易必须在收到预先清关后的第二个工作日营业时间结束前完成，除非（i）预先清关内幕人士知悉重大非公开信息或（ii）[***]告知预清关内幕人士，该预清关在该时间之前已被撤销。在（i）或（ii）的情况下，交易不得完成。例如，如果预清关是在周五发放的，一般通过下周二收盘才能生效。未在此期限内完成的交易将再次受到上述预清算程序的约束。预清仓内幕人士须提供书面通知至【***】在执行预结清交易之日，即为交易日，而非结算日。
b.第16款政策
作为受第16条约束的公司董事和高级管理人员的受保人必须遵守本政策附件B中规定的附加政策和程序。
ix.违规后果
违反本政策可能会导致严重的人事行动，直至并包括终止您的雇佣或与公司的其他关系。违反这个政策或者内幕交易法，都是非常严重的事情。美国证交会、各证交所和其他监管机构对股票交易进行监控，并对可疑活动进行例行调查。违反内幕交易法可能会导致适用的联邦证券法规定的民事或刑事处罚。SEC和司法部大力追究涉嫌违反内幕交易法的行为，即使在涉嫌非法获利非常少的案件中也是如此。对利用重大非公开信息（或向他人提示信息）进行交易的个人的制裁措施包括：
●取得的利润或避免的损失的追缴；
●最高为所得利润或者所避免损失三倍的民事处罚；
●对个人处以最高500万美元的刑事罚款（无论利润多小）；
●最高可判处20年监禁；以及
●临时或永久禁止担任任何上市公司的高级职员或董事。
涵盖人员的内幕交易违规行为也可能使公司（可能还有监管人员）承担民事责任。
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x.附加信息和问题
如果您对这一政策的任何方面有任何疑问，鼓励您联系[***].有关这一政策的“常见问题”，不妨也参考一下。
公司将逐案考虑本政策某些条款的例外情况。公司只会在所要求的例外符合公司利益、在法律上是允许的以及适用该政策会导致个人或经济困难的情况下考虑例外情况。
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附件A
关于特别禁售期的通告
至：
来自：优步科技有限公司
日期：
优步科技有限公司（“公司”）特此通知您，基于您在[ ______________ ]上的工作，立即生效并根据公司的内幕交易政策（“政策”），您将受到特别禁售期（“特别禁售期”）的约束，这意味着您被禁止进行除该政策明确允许的交易以外的公司任何证券的交易，直到我们向您发送确认特别禁售期终止的通知。请注意，无论公司是否已为更广泛的员工基础宣布开放交易窗口，此特殊禁售期均适用于您。您同意并理解，在公司通知您特别禁售期终止之前，您不得进行公司任何证券的交易，除非与保单明确允许的交易有关。
如对特别禁售期或政策有任何疑问，请联系【***].
同意接受：签字：__________________________
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附件b
优步董事和高级职员的额外政策和程序
i.简介
优步科技有限公司(“优步"）已就其董事及高级人员买卖其股本证券采取以下政策及程序。这些政策和程序补充了公司的内幕交易政策（“政策”），旨在协助董事和高级职员遵守第16条的要求。本附件B中使用但未定义的大写术语具有保单中赋予它们的含义。
所有受这一政策约束的人都有责任阅读这些政策和程序并遵守这些政策和程序。您应将有关适用这些政策和程序的任何问题或例外请求，直接至[***].
ii.受影响人士
这项政策适用于优步的董事和管理人员。优步董事会已为第16条的目的指定了“高级职员”，他们每个人都将受到下文讨论的第16条的报告要求和“短期”利润条款的约束。如果你是优步的董事，或者为了第16条的目的被指定为优步的“官员”，你应该仔细阅读这份附件。
iii.联邦证券法规定的报告和其他交易限制
a.第16（a）节报告要求
《交易法》第16（a）条要求，优步的董事和高级管理人员，除其他外，（统称，“内部人士”）就其购买和出售其股本证券向SEC提交电子实益所有权报告。此外，要求优步在其年度代理声明中披露在最近完成的财政年度内未能及时提交所有必要的第16（a）节报告的所有内部人士的姓名。
尽管及时提交这些报告（下文将更详细描述）以及遵守交易限制的责任在于每个内幕人士，但公司的交易合规团队将根据内幕人士或其经纪人提供的信息，代表每个内幕人士准备和提交相关报告。因此，所有内部人士都必须填写并交付一份表格，以获得在SEC电子备案系统上进行备案的访问代码，或者向首席法务官或其指定人员提供其预先存在的备案代码。
为确保公司的交易合规团队收到必要的信息以代表内部人员准备报告并及时进行所需备案，内部人员需提供书面通知至【***】保单项下任何预先清算交易的执行日（即交易日，而非结算日）。此外，任何为遗产规划目的考虑赠与的内幕人士必须通知公司的交易合规
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团队在[***]在进行交易之前，以便在需要时可以为交易准备一份报告。
1.表格3
每个内部人必须向SEC提交表格3（标题为“证券实益所有权的初始声明”），以报告他或她是内部人，以及在成为内部人之前他或她在Uber股权证券中的所有权权益。优步打算在首次公开募股时代表每个内部人士提交表格3。任何未来成为内幕人士的人，必须在成为内幕人士后十天内提交表格3。
2.表格4和5
每个内部人士必须向SEC提交表格4（标题为“受益所有权变更声明”），以便在导致其对Uber股权证券的受益所有权发生变更的交易发生之日后的两个工作日内报告交易。两个工作日报告要求有三个一般例外。
首先，以下类型的交易可能会在内幕信息知情人收到之日后的两个工作日内以表格4报告交易通知（但在任何情况下不得迟于交易后五个工作日），而不是交易发生之日后两个工作日：
●根据规则10b5-1计划进行的交易，根据该交易，内幕人士未选择出售发生的日期；和
●根据雇员福利计划进行的“全权委托交易”（定义见《交易法》第16b-3条），内幕人士未选择交易发生日期（例如在401（k）计划或其他雇员福利计划中转入或转出公司股票基金或从其提取现金）。
其次，某些交易可能——在少数情况下必须——在优步财政年度结束后的45天内，由在该财政年度任何部分担任内幕信息知情人的每个人在表格5上报告，除非他或她没有交易需要在表格5上报告。SEC已指定某些类型的股票交易符合提交表格5（而不是提交表格4）的条件。内部人员还必须在表格5上报告在最近完成的财政年度内发生的所有交易，这些交易以前应该在表格4上报告，但没有报告。
第三，以下类型的交易不触发任何表格4或表格5的备案要求：
●ESPP下的收购；
●特定雇员福利计划（例如401（k）计划或相关超额福利计划）下的交易（“全权委托交易”除外）；及
●因合格的家庭关系令（如离婚令）而获得或处分。
尽管这些交易不需要提交表格4或表格5，但内幕人士在其中一项交易发生后提交的下一份表格4或表格5应在报告交易后证券所有权的栏目中反映这些交易的影响。
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b.第16（b）条短期获利负债
《交易法》第16（b）条允许Uber在不到六个月的时间内收回其内部人士之一因购买和出售其股本证券的任何组合而实现的任何利润。此类责任的产生与保单中提及的“窗口期”期间是否发生任何此类交易无关。利润是为此目的通过将期间的最高销售价格与最低购买价格相匹配而确定的，即使内幕信息知情人在该期间没有实现实际利润或遭受净亏损，也将被收回。尽管第16条的目的是防止基于重大非公开信息的交易，但追偿条款的运作不考虑内幕人士的意图或实际拥有重大非公开信息，优步不得放弃。
对短线交易的限制不仅适用于优步普通股的交易，也适用于其任何衍生证券，包括股票期权和限制性股票单位。因此，例如，授予股票期权（根据豁免第16条的计划授予的股票期权除外）将被视为可能受第16（b）条约束的购买。其他不一定被认为涉及购买的交易，例如企业合并，也可能包括在内。SEC豁免了某些交易，例如根据Uber员工福利计划获得股东、董事会或非员工董事委员会批准的股权证券的收购，不受第16条的短期利润回收条款的约束，但不受报告条款的约束。董事和高级管理人员在终止其在优步的职位后，仍将在长达六个月的时间内遵守这些第16条的要求和限制。
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