SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

格罗斯迈克尔S

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O单反投资公司。

500公园大道

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
SLR Investment公司。[SLRC]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（具体说明如下）
	见备注

3.最早交易日期（月/日/年）
03/13/2026

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	03/13/2026		M		354,511.3826⁽¹⁾	D	⁽²⁾	3,635,189.6174⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	I	见脚注⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾
普通股	03/13/2026		A		354,511.3826⁽¹⁾⁽²⁾	A	⁽²⁾	3,989,701⁽⁷⁾	I	见脚注⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾
普通股	03/13/2026		P		25,000	A	$13.9143⁽⁸⁾	4,014,701	I	见脚注⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾
普通股	03/16/2026		P		10,452	A	$13.8965⁽⁹⁾	4,025,153	I	见脚注⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾
普通股								227,789	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
限制性股票单位	⁽¹⁰⁾	03/13/2026		E			10,986.5968⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	普通股	⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	785,936.8193	I	见脚注⁽¹⁰⁾
限制性股票单位	⁽¹¹⁾	03/13/2026		M⁽¹⁾⁽¹¹⁾			354,511.3826⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	普通股	354,511.3826	$0	198,870.1697	I	见脚注⁽¹¹⁾
限制性股票单位	⁽¹²⁾	03/13/2026		A⁽¹⁾			466,378.4286⁽¹²⁾	⁽¹²⁾	⁽¹²⁾	普通股	466,378.4286	$0	466,378.4286	I	见脚注⁽¹²⁾

回复说明：

1.根据SEC工作人员向凯雷GMS Finance，Inc.（pub。可用。2015年10月8日）和巴布森资本管理有限责任公司（pub。可用。2006年12月14日），由投资顾问（或投资顾问的关联人）向已选择作为业务发展公司受监管的封闭式投资公司或分别根据经修订的1940年《投资公司法》注册的封闭式投资公司发起的员工福利计划，在任何一种情况下，向计划参与者提供该投资公司的股本证券，根据经修订的1934年《证券交易法》第16b-3条，均被视为“发行人发起的员工福利计划”。

2.作为Solar Capital Partners Employee Stock Plan，LLC（“SCP计划”）的管理人，Michael S. Gross和Bruce J. Spohler选择通过支付受限制股份单位设想的员工现金价值的方式结算先前授予员工的354,511.3826个限制性股票单位（“RSU”），该现金结算可被视为购买先前授予的受限制股份单位的基础股份。如脚注3、4、5和6所述，由于Gross先生的部分金钱权益，可能被视为已获得的股份此前被报告为实益拥有。和解是根据规则16b-3提前批准的。

3.合计包括SCP计划持有的1,030，293股SLR Investment公司（“发行人”）股票。SCP计划由SLR Capital Partners，LLC（“SLR Capital Partners”）控股。Michael S. Gross和Bruce J. Spohler先生可被视为凭借其在SLR Capital Partners的集体所有权权益间接实益拥有SCP计划所持有的部分股份。此外，总数还包括经此处报告的交易后，Gross先生的利润分享计划（“利润分享计划”）直接持有的发行人的187,618股股份。

4.（上接脚注（3））此外，总数包括Solar Capital Investors，LLC（“Solar Capital I”）持有的1,285，013股发行人股份和Solar Capital Investors II，LLC（“Solar Capital II”）持有的715,000股发行人股份，其中每一股的一部分可被视为由Gross先生、由Gross先生设立并由他担任受托人的设保人保留年金信托（“GRAT”）以及Spohler先生间接实益拥有。此外，发行人的355,107股股份由Solar Senior Capital Investors，LLC（“Solar Senior Investors”）持有，发行人的77股股份由SLR Capital Management，LLC（“SLR Management”）持有，每个实体持有的一部分可被视为由Gross先生和Spohler先生间接实益拥有。

5.（接脚注（4））间接所有权总额还包括由Gross先生担任受托人的家庭成员的某些信托（“家庭信托”）持有的发行人117,617股股份。Gross先生可被视为凭借其对家族信托的控制权直接实益拥有这些股份。合计包括GRAT持有的发行人股份334,428股。

6.（接脚注（5））Gross先生可被视为作为利润分享计划的唯一参与者以及作为家族信托的受托人和直系亲属直接实益拥有这些股份。Gross先生否认对SCP计划、Solar Capital I、Solar Capital II、Solar Senior Investors、SLR Management或Family Trusts直接持有的任何发行人证券的实益所有权，除非他在其中享有金钱利益，且本报告不应被视为承认Gross先生为第16条或任何其他目的的此类证券的实益拥有人。

7.发行人的这3,989，701股股份与以现金结算受限制股份单位之前持有的股份数量相同，因为就第16条而言，此交易可能仅被视为收购。没有因354,511.3826个受限制股份单位的结算而实际获得发行人的新股份。

8.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票是在多笔交易中购买的。2026年3月13日进行的股份购买的报告价格基于从每股13.86美元的低点到每股13.97美元的高点不等的价格。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关以上述每个单独价格购买的股票数量的完整信息。

9.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票是在多笔交易中购买的。2026年3月16日进行的股份购买的报告价格是基于从每股13.85美元的低点到每股13.90美元的高点的价格。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关以上述每个单独价格购买的股票数量的完整信息。

10.SCP计划授予SLR Capital Partners的某些员工所持有的10,986.56 98股股份的RSU在没有价值的情况下终止。在SCP计划管理人格罗斯和斯波勒先生的选举中，RSU本可以以发行人普通股的股份或其现金价值进行一对一的结算。Gross和Spohler先生可被视为凭借其在SLR Capital Partners的集体所有权权益实益拥有SCP计划持有的股份。每个到期类别的RSU在到期时均未偿付六个月以上。到期涉及2024年和2025年的RSU赠款。

11.与SCP计划于2023年3月9日和2024年3月13日授予SLR Capital Partners的某些员工所持有的354,511.38 26股股份有关的RSU于2026年3月13日结算。RSU可以在SCP计划管理人格罗斯和斯波勒先生的选举中以一对一的方式以发行人普通股的股份或其现金价值结算。管理人选择以现金结算既得部分。Gross和Spohler先生可被视为凭借其在SLR Capital Partners的集体所有权权益而实益拥有SCP计划持有的股份。结算涉及2023年和2024年受限制股份单位的赠款，持有涉及2024年受限制股份单位赠款的剩余部分。

12.根据日期为2026年3月13日的限制性股票协议，就SCP计划持有的466,378.4286股股份向SLR Capital Partners的某些员工授予新的RSU。受限制股份单位基础发行人的普通股股份计划在2028年3月1日和交易窗口开放日期的后者分期归属50%，在2029年3月1日和交易窗口开放日期的后者分期归属50%。结算后，RSU将在SCP计划管理人格罗斯和斯波勒先生的选举中以发行人普通股股份或其现金价值的一对一方式支付。

备注

联席首席执行官、总裁、董事会主席

	/s/Michael S. Gross	03/17/2026
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。