冲突Minerals报告
根据1934年《证券交易法》第13p-1条规则
简介
Autoliv, Inc.（“奥托立夫”或“公司”或“我们”）截至2025年12月31日止年度的这份冲突Minerals报告（“报告”）符合1934年证券交易法下的规则13p-1（“规则”）。本报告中未另行定义的定义术语在美国证券交易委员会于2012年8月22日发布的规则和SEC第34-67716号发布中定义。
冲突Minerals计划
概述
奥托立夫是一家汽车安全系统供应商，产品范围广泛，包括用于乘客和驾驶员安全气囊、侧气囊、帘式气囊、安全带、方向盘和行人保护系统的模块和组件。作为汽车安全产品的供应商，我们对产品的设计和材料含量以及生产它们所使用的工艺了如指掌。因此，我们确定我们的许多产品含有黄金、铌钽铁矿（丨钽铁矿）、锡石、黑钨矿及其衍生物、钽、锡和钨（统称为“已覆盖的Minerals”），这些产品的功能或生产是必要的。
根据该规则，我们进行了合理的原产国查询（“RCOI”），并对我们有理由相信可能来自刚果民主共和国（“DRC”）或毗邻国家（统称为“被覆盖国家”）且可能不是来自回收或废料来源的产品中必要的已覆盖Minerals的来源和保管链执行了尽职调查措施，以确定此类产品是否“无刚果民主共和国冲突”。我们在本报告中使用更广泛意义上的“无冲突”一词是指供应商、供应链、冶炼厂和精炼商，其涵盖的Minerals来源没有或没有直接或间接地为涵盖国家的武装团体提供资金或使其受益。
政策
作为下文进一步描述的公司管理系统的一部分，我们实施了一项冲突Minerals政策，该政策禁止与矿物的开采、运输或贸易相关的侵犯人权行为。我们还禁止向非法控制矿点、运输路线、贸易点或供应链上的任何上游行为者的非国家武装团体或安全部队提供任何直接或间接支持。我们要求我们供应链中的各方同意遵循相同的原则，我们正在与我们的供应链合作，以提高矿物的可追溯性并确保负责任的采购。制造含有所覆盖Minerals的组件、零件或产品的供应商必须承诺仅从对环境和社会负责的来源采购这些材料。可在https://www.autoliv.com/sustainability/sustainability-reporting/conflict-minerals-reports找到有关奥托立夫冲突Minerals政策的链接。此处引用的网站以及可通过此类网站访问的信息未纳入本专门披露报告。
产品说明
奥托立夫制造或订约制造的某些产品包含此类产品的功能性或生产所必需的已覆盖Minerals。
有关这些产品所用材料来源的更多信息，请参阅下面的“2025日历年尽职调查结果”。
冲突Minerals程序设计
我们采用了符合经济合作与发展组织（“OECD”）关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南第三版以及关于锡、钽和钨以及关于黄金的相关补充文件（“OECD框架”）的政策和方法，具体而言，因为它与我们作为“下游”购买者的地位相关。该框架的五个步骤包括：（1）建立强有力的公司管理系统，（2）识别和评估供应链中的风险，（3）设计和实施应对已识别风险的战略，（4）对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法进行独立的第三方审计，以及（5）每年报告供应链尽职调查。
RCOI的说明
奥托立夫进行了内部风险分析，以识别所涵盖的Minerals对于此类产品的功能或生产是必要的产品，并将其映射到各自的供应商。2025年的询价始于从我们上一年的询价中确定未被逐步淘汰为活跃供应商的范围内供应商。除了这一人群，作为识别过程的基地，我们使用了国际材料数据系统（“IMDS数据库”）以及奥托立夫的内部采购部门数据库。这一过程使奥托立夫能够识别范围内的产品和相应的供应商，并使用内部数据库中发现的额外信息补充IMDS数据库中的任何缺陷。通过这一过程，奥托立夫总共确定了286家活跃的供应商，这些供应商正在使用或可能使用他们向我们供应的产品中包含的Minerals。
该公司随后使用“iPoint”平台对已确定的供应商进行了调查，该平台基于负责任的Minerals倡议发布的冲突Minerals报告模板（俗称“CMRT”），并支持其负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）。对于那些无法使用iPoint平台的供应商，公司直接与他们联系，提出CMRT请求。根据这一RCOI及其第三方审计支持的报告，该公司有理由相信，必要的已覆盖Minerals可能起源于所覆盖的国家，可能并非来自回收或废料来源。因此，公司对2025日历年的供应链进行了尽职调查，详见下文。
尽职调查措施
建立强有力的公司管理体系（OECD步骤1）
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在采购职能部门组建了一个专门的个人团队，以开发和支持供应链尽职调查的流程，这些个人定期向采购职能部门报告进展情况。
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实施了某些程序来收集有关涵盖的Minerals的数据，并帮助了解涵盖的Minerals供应链。
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采用并向员工、供应商和公众传达了一项关于涵盖的Minerals的公司政策。
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准备了一封致供应商的内容翔实的信函，描述了奥托立夫在所涵盖的Minerals方面的地位和要求。
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在“奥托立夫供应商手册”中纳入了一项政策，即所有新供应商都要签署一份确认函，确认他们了解奥托立夫供应商手册中描述的所有要求在供应商与奥托立夫的业务关系中是强制性的。
与我们的RCOI协调，我们进行了尽职调查，以收集关于我们供应链的信息，以确定2025日历年的材料来源。
（a）识别和评估供应链中的风险（经合组织步骤2）
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审查了供应商的回复，并对截至某一日期尚未回复奥托立夫询价的供应商或提供的回复不完整和/或不一致且可能不正确的供应商执行了多次后续请求。
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聘请第三方支持、审查和处理公司的供应商响应数据。这家第三方流程的设计由外部方根据OECD尽职调查指南第2步的要求进行了独立审计。第三方为支持公司的冲突Minerals流程进行了尽职调查，其中包括：
（i）直接与冶炼厂/精炼商接触，试图获得有关冶炼厂/精炼商来源是否来自所涵盖国家的信息；
（ii）对于直接或通过其相关行业协会声明其来源并非来自所涵盖的国家，且未被RMAP确认为无冲突的冶炼厂/精炼商，第三方审查公开可获得的信息以确定是否有任何与该冶炼厂/精炼商的声明相反的证据（审查的来源包括：结合每个所涵盖的国家对该设施进行的公共互联网搜索（Google），审查特定的非政府组织出版物，如Enough Project、Global Witness、Radio Okapi和联合国专家组关于刚果民主共和国的最新报告）；和
（iii）对于没有对直接接触作出回应的冶炼厂，第三方审查了公开的来源，以确定是否有‘任何理由相信’该冶炼厂可能在报告所述期间从所涵盖的国家采购。
（b）设计和实施应对已确定风险的战略（经合组织步骤3）
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分析了RCOI的结果，具体来说，是包含可能导致奥托立夫有理由相信涵盖的Minerals可能来自涵盖的国家并且目前不符合RMAP的信息的回复，随后设计并实施了应对此类风险的战略。
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通过公司内联网网站维护一份内容翔实的公告，更新了公司的供应商手册，以包括冲突Minerals部分，并在采购流程内实施程序，以识别不合规的供应商并应对供应链风险。
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向管理层和公司董事会各委员会提供关于供应链尽职调查状况的定期进度报告。
（c）对冶炼厂/精炼商尽职调查做法的独立第三方审计（经合组织步骤4）
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由于冶炼厂/精炼厂设施是全球矿产供应链中的关键瓶颈，奥托立夫对收到“无冲突”来自RMAP或其他独立第三方审计计划的指定，这些指定提供了对此类设施来源的涵盖的Minerals的尽职调查信息。由于奥托立夫作为产品的下游采购商，与冶炼厂/精炼厂是几步之遥，因此与冶炼厂/精炼厂没有直接的商业关系。因此，奥托立夫确定此时对冶炼厂/精炼商进行审计是不恰当和不可行的，而是依赖于已进行此类审计的第三方公布的经认证的无冲突冶炼厂/精炼商名单。
关于供应链尽职调查的年度报告（OECD Step 5）
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奥托立夫已根据规则13p-1通过使用表格SD和本报告的附件汇编了其结果并提交了本报告。奥托立夫每年发布一次报告，这些报告将可在奥托立夫的公司网站上查阅，网址为：https://www.autoliv.com/sustainability/sustainability-reporting/conflict-minerals-reports.
2025日历年尽职调查结果
如上所述，奥托立夫的冲突Minerals工艺允许奥托立夫识别范围内的产品和相应的供应商。随后奥托立夫通过调查已识别的286家供应商进行了RCOI，奥托立夫已收到100%接受调查的这些供应商的调查回复。然而，由于数据不完整或不一致，这些答复并非在所有重大方面都令人满意。根据我们的RCOI和尽职调查过程（以及在更正、审查和删除重复项或其他未经验证的设施之后）收集到的信息，我们已确定，我们产品中必要的涵盖Minerals由我们的供应商在326个冶炼厂/精炼厂设施内进行加工，这些设施位于负责的Minerals倡议（“RMI”）提供的已知冶炼厂名单上，如下文和附件一所述。
我们认为，这些冶炼厂中有48家（48家）正在从涵盖的国家采购，或者有理由相信他们可能正在采购。这些冶炼厂中有33家（33家）符合RMAP标准。关于剩余的十五（15）家冶炼厂，我们已开展风险缓解工作，以（a）与内部利益相关者和相关供应商核实，在2025年报告期间，来自特定冶炼厂的冲突Minerals是否确实在公司的供应链中，和/或（b）根据风险评估评估纠正或补救行动。作为产品的下游购买者，奥托立夫的政策是与其供应商合作，从其供应链中消除通过上述尽职调查措施确定的高风险冶炼厂。
我们一直无法确定我们涵盖的一些Minerals的来源。因为我们无法确定某些涵盖的Minerals的来源，所以我们无法声明我们含有此类矿物的产品“在刚果民主共和国没有冲突”。因此，我们没有获得对我们的尽职调查措施的独立私营部门审计。
我们询价中的局限性和风险
我们采取的尽职调查措施可能仅就我们产品中必要的涵盖的Minerals的来源提供合理而非确定的保证。这些措施取决于我们的直接供应商提供的数据以及这些供应商从其供应链中收集的数据，以确定必要的已涵盖Minerals的原始来源。我们的评估还取决于独立的第三方审计和验证计划所进行和提供的努力是否充分，这可能会产生不准确或不完整的信息。在某些情况下，我们的客户要求我们使用某些供应商，这可能会影响我们从他们那里获得信息的能力，并减缓我们更换不合格供应商的能力。
上述限制可能导致某些风险，包括但不限于：产品或产品内容信息不足、冶炼厂数据不足、供应商回复中的遗漏或错误识别、冶炼厂在向供应商提供正确数据方面的错误或遗漏、对向SEC披露涵盖的Minerals的监管要求缺乏了解以及供应商教育和知识方面的不足、公共数据中的错误或不充分、数据缺乏及时性、语言障碍和翻译、冶炼厂无冲突审计中的疏忽或错误以及将涵盖的Minerals走私到涵盖国家以外的国家。
未来举措
上面讨论的尽职调查过程是一个持续和不断发展的过程。随着奥托立夫继续对其产品进行尽职调查，其将不断完善和改进程序以实现目标，并坚持奥托立夫的冲突Minerals政策中提出的价值观。我们目前预计，这些改进将包括：（i）与供应商进一步接触以不断改进调查回复的内容，（ii）进一步接触以鼓励来自所涵盖国家的冶炼厂变得没有冲突并获得RMAP或其他独立第三方审计计划的认证，以及（iii）与供应商持续接触以鼓励遵守奥托立夫的冲突Minerals政策，方法是更换高风险的冶炼厂，并在认为必要时停止从违反我们要求的供应商处采购，以确保它们从设计的RMI活跃或符合要求的供应商处采购。
这份冲突Minerals报告没有接受私营部门的独立审计，因为本报告所述期间不需要进行此类审计。
有关前瞻性陈述的注意事项
本报告中的某些陈述可能具有1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的“前瞻性”。“预期”、“打算”、“计划”、“项目”、“相信”、“考虑”、“估计”、“目标”、“预期”等词语和类似表述通常旨在识别这些前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都包含此类语言。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设，这些预期和假设可能并不准确。这些陈述不是保证，受制于难以预测的风险、不确定性和环境变化。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些声明仅在作出之日起生效，我们不承担更新或修改任何前瞻性声明的义务，除非法律要求。
附件1
标有（*）已通过上文讨论的尽职调查措施被确定为高风险冶炼厂。由于有关这些冶炼厂的尽职调查不完整，奥托立夫尚未确认其产品中存在来自这些冶炼厂的覆盖Minerals。奥托立夫的政策，作为产品的下游购买者，是与其供应商合作，从其供应链中淘汰高风险的冶炼厂。
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黄金 |
8853 S.P.A。 |
黄金 |
ABC Refinery Pty Ltd。 |
黄金 |
ASAHI METALFINE，Inc。 |
黄金 |
非盟贸易商和炼油商 |
黄金 |
Abington Reldan Metals，LLC |
黄金 |
先进化工公司 |
黄金 |
African Gold精炼厂（*) |
黄金 |
阿戈西股份公司 |
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爱达化学工业株式会社 |
黄金 |
阿尔阿提哈德黄金精炼厂DMCC（*) |
黄金 |
白化Mountinho LDA。（*) |
黄金 |
Alexy金属 |
黄金 |
Almalyk Mining and Metallurgical Complex（AMMC） |
黄金 |
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao |
黄金 |
Argor-Heraeus S.A。 |
黄金 |
Asahi Refining Canada Ltd。 |
黄金 |
朝日炼油美国公司。 |
黄金 |
朝霞理研株式会社。 |
黄金 |
Attero Recycling Pvt Ltd |
黄金 |
奥格蒙特企业私人有限公司（*) |
黄金 |
奥鲁比斯股份公司 |
黄金 |
班加罗尔炼油厂 |
黄金 |
Bangko Sentral ng Pilipinas（菲律宾中央银行） |
黄金 |
Boliden Ronnskar |
黄金 |
C. Hafner GmbH + Co. KG |
黄金 |
CCR Refinery-嘉能可加拿大公司 |
黄金 |
CGR Metalloys Pvt Ltd.（*) |
黄金 |
卡里达德 |
黄金 |
Cendres + Metaux S.A。 |
黄金 |
Chimet S.P.A。 |
黄金 |
中外矿业 |
黄金 |
Coimpa Industrial LTDA |
黄金 |
DSC（Do Sung Corporation） |
黄金 |
大冶有色金属矿业有限公司 |
黄金 |
Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH |
黄金 |
Dijllah黄金精炼厂FZC（*) |
黄金 |
东吴黄金集团 |
黄金 |
多瓦 |
黄金 |
生态系统循环利用有限公司东厂 |
黄金 |
生态系统循环利用有限公司北厂 |
黄金 |
生态系统回收有限公司西厂 |
黄金 |
精锐工业科技股份有限公司。 |
黄金 |
Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 1） |
黄金 |
Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 2） |
黄金 |
Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 3） |
黄金 |
Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 4） |
黄金 |
阿联酋黄金DMCC（*) |