美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-k
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2023年1月12日
Yunhong CTI Ltd.
（注册人的确切名称在其章程中指明）
伊利诺伊州
(公司所在州或其他司法管辖区)
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（佣金 文件编号） |
（I.R.S.雇主 识别号） |
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| （主要执行办公室地址） | （邮编） |
(847) 382-1000
（注册人的电话号码，包括区号）
（原姓名或原地址，如自上次报告后更改）
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
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根据《证券法》第425条发出的书面信函（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信） |
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根据《交易法》第13e-4（c）条规定的启动前通信（17 CFR 240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的每个交易所的名称 | ||
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纳斯达克股票市场有限责任公司 （纳斯达克资本市场） |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
项目8.01其他事项。
此前曾报道，2022年5月26日，Yunhong CTI Ltd.（“CTI”、“公司”或“我们”）收到纳斯达克资本市场（“Nasdaq”）的书面缺陷通知（“2022年5月通知”），称该公司不符合纳斯达克上市规则5550（a）（2）（“最低买入价规则”），因为该公司的普通股在过去连续30个工作日内未能保持1.00美元的最低收盘价。根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（a）条，公司获得180个日历日的时间，或直至2022年11月22日（“遵约日期”），以重新遵守最低投标价格规则。自该日起，该公司积极监测其普通股的收盘价，并评估可供选择的方案，以重新遵守最低买入价规则。
如前所述，2022年11月23日，公司收到纳斯达克发出的员工认定函，称公司未在合规日期前重新遵守最低买入价规则，并且由于公司未遵守纳斯达克资本市场5000000美元的股东权益首次上市要求，公司没有资格获得第二个180天的合规期（“违规通知”）。违规通知还指出，除非公司要求及时就这一决定提出上诉，否则公司的证券将被安排除牌，并将于2022年12月2日开始营业时暂停上市。
该公司就Nasdaq的裁决向Nasdaq听证小组提出上诉，并探讨了恢复遵守《最低投标价格规则》的替代办法，包括但不限于考虑对该公司的普通股进行反向股票分割。2023年1月5日，公司参加了纳斯达克听证小组的听证会，要求给予公司更多时间重新遵守《最低投标价格规则》，理由包括公司最近股价上涨以及愿意采取措施重新遵守《规则》等。
2023年1月12日，纳斯达克听证小组在一封信中发布了裁决，其副本作为附件 99.2附后。除其他事项外，该决定指出，如果公司普通股的收盘价在2023年1月17日交易结束前的每个连续交易时段均为1.00美元或更高，小组将认定公司符合《最低买入价规则》。上述决定摘要以该决定全文为准，作为附件 99.2所附。
截至2023年1月17日收盘，公司普通股的收盘价为1.00美元或更高，因此，公司预计将收到小组的合规通知。尽管如此，该公司打算继续努力，帮助确保继续遵守《最低投标价格规则》和所有其他适用的纳斯达克上市标准。
前瞻性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含前瞻性陈述。本报告中的非历史事实陈述属于“前瞻性”陈述（符合1934年《证券交易法》第21E条的含义），涉及风险和不确定性，随时可能发生变化。这些“前瞻性”陈述可能包括但不限于包含“可能”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“计划”、“目标”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜力”、“继续”等词语的陈述。我们的这些前瞻性陈述是基于我们目前对未来结果的预期和预测。尽管我们认为我们在前瞻性陈述中反映的意见和期望是合理的，但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就，我们的实际结果可能与本文的陈述有很大差异。有关可能影响我们业务和财务业绩的因素的更多信息，请参阅我们向证券交易委员会提交的公开文件，包括我们的10-K表格年度报告和10-Q表格季度报告。
项目9.01 – 财务报表及附件
| 附件编号 | 附件 | ||
99.2 |
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| 104 | 封面页交互式数据文件（嵌入到内联XBRL文档中） |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。
| 日期： | 2023年1月18日 | Yunhong CTI Ltd. | |
| 签名： | /s/Frank Cesario | ||
| 姓名： | Frank Cesario | ||
| 职位： | 首席执行官 | ||