附件 1.01
Ciena Corporation冲突Minerals报告
本报告所述期间2025年1月1日至2025年12月31日
Ciena Corporation（“Ciena”或“我们”）的这份冲突Minerals报告（“报告”）是根据经修订的1934年证券交易法颁布的规则13p-1（“规则”）编制的，报告期为2025年1月1日至2025年12月31日。
该规则要求，当一家公司生产或承包生产规则中规定的矿物对这些产品的功能或生产是必要的产品时，必须披露某些信息。我们在本报告中统称为“3TG”的特定矿物为黄金、哥伦比亚钽铁矿（coltan）、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，仅限于钽、锡和钨。就该规则和本报告而言，“涵盖的国家”是刚果民主共和国和毗邻的安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。
概述
商业
Ciena是一家网络技术公司，为广泛的网络运营商提供硬件、软件和服务，并实现增强的网络容量、服务交付和自动化。Ciena的解决方案支持跨广泛应用的网络流量，包括云、语音、视频、数据和人工智能。Ciena的网络解决方案被跨多个行业垂直领域的云提供商、服务提供商和其他网络运营商在全球范围内使用。
本报告涵盖的产品说明
本报告涉及以下产品：（i）3TG对产品的功能或生产是必要的（“必要的3TG”）；（ii）由Ciena制造或订约制造的产品和（iii）在2025日历年完成制造的产品（“涵盖产品”）。
供应链
Ciena关于覆盖产品的供应链是复杂的，在覆盖产品的最终制造商和3TG的原始来源之间的供应链中有许多第三方。Ciena不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买3TG。因此，我们必须依靠我们的供应商提供有关必要的3TG来源的信息。此外，我们认为3TG的冶炼厂和精炼商最适合在供应链中确定3TG的原产国，因此已采取措施确定我们供应链中适用的3TG冶炼厂和精炼商。
合理原产国查询
Ciena进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定是否有任何必要的3TG起源于所涵盖的国家或可能来自回收或废料来源。RCOI的要素是：确定相关供应商；数据收集；以及评估以确定是否需要进一步的尽职调查。
Ciena根据对Ciena销售成本交易报告的审查，确定了提供纳入涵盖产品的组件的相关一级供应商。利用这些报告，我们确定了281家一级供应商（“供应商集团”）。供应商集团代表我们与涵盖产品中使用的组件供应商的总支出的100%。Ciena聘请了作为Source Intelligence（“Source Intelligence”）开展业务的第三方Source 44 LLC，从供应商集团收集数据。供应商小组的每个成员都被要求填写并提供一份负责任的Minerals倡议（“RMI”）冲突Minerals报告模板（“CMRT”）。CMRT包括有关供应商与其直接供应商接触的问题，并要求列出用于加工必要的3TG的冶炼厂和精炼厂。此外，CMRT还包含有关供应商尽职调查工作的问题。
评估了供应商回应的合理性、一致性和差距。未能对CMRT做出回应，或其回应引发质量控制旗帜的供应商集团成员收到了后续沟通。Ciena收到了来自供应商集团80%的CMRT回复，约占Ciena与涵盖产品所用组件的所有供应商的总支出的99.26%。
根据其RCOI，Ciena确定，它有理由相信（i）一些必要的3TG可能起源于所涵盖的国家，（ii）这种必要的3TG可能不是来自回收或废料来源。据此，我们对必要的3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。
尽职调查
尽职调查的设计
我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织的“对来自受冲突影响和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导，第三版（2016年）”以及黄金和锡、钽和钨的相关补充文件（“经合组织框架”）。以下是我们采取的与经合组织框架五个步骤相关的尽职调查措施的摘要：
第一步-建立强有力的公司管理制度
内部团队.Ciena有一个管理团队来支持其3TG合规计划，其中包括来自Ciena采购部门和法律部门（“合规团队”）的代表，负责实施我们的冲突矿物政策并监督与3TG相关的供应链尽职调查。至少每年由合规小组编写一份Ciena冲突矿物合规活动摘要，并与一名高级副总裁进行审查，后者向Ciena董事会提供简报。
控制系统。Ciena使用CMRT收集涵盖产品中使用的必要3TG的监管链信息。Ciena是RMI的成员，这是一项基础广泛的旨在发展无冲突供应链的倡议。
冲突Minerals政策.Ciena采取了其可持续发展报告中所述的关于冲突矿物的政策，该报告可在其网站https://www.ciena.com/about/corporate-governance上公开查阅。该政策指出，Ciena致力于以符合道德和对环境负责的方式采购其产品中使用的所有组件，并期望其供应商与其供应商采取措施，以合理地确保在整个供应链中进行负责任的采购。提供对Ciena网站的引用仅为方便起见，其内容不以引用方式并入本报告，也不被视为已向美国证券交易委员会（“SEC”）提交。
供应商参与.我们的供应商合同模板包括与我们的冲突矿物政策一致的义务。Source Intelligence为供应商组的每个成员提供了Source Intelligence的冲突Minerals供应商资源中心的链接。冲突Minerals供应商资源中心是一个提供信息的网站，旨在帮助供应链中的公司进行冲突矿产的尽职调查，并遵守美国证券交易委员会现行的冲突矿产法规.
申诉机制.Ciena有一个申诉机制，允许报告道德和合规问题，包括在允许的情况下匿名举报。
记录维护.Ciena制定了一项政策，将与3TG尽职调查相关的记录至少保留七年。
步骤2-识别和评估供应链中的风险
向供应商集团提出的完成CMRT的请求.我们聘请了第三方Source Intelligence来管理请求供应商集团成员完成并提交CMRT以收集我们供应链信息的过程。CMRT包括以下问题：（i）是否有意将任何可能被归类为3TG的矿物添加到供应商制造的产品中；（ii）是否有任何可能被归类的矿物由于3TG是供应商制造的产品的功能或生产所必需的；（iii）供应商供应链中的任何冶炼厂或精炼商是否从所涵盖的国家采购这些矿物；（iv）这些矿物是否100%来自回收商或废料供应商；（v）供应商供应链中是否有任何冶炼厂或精炼商，而这些矿物的来源不明，位于覆盖国家；（vi）供应商是否从3TG的所有相关供应商收到冲突矿物信息；（vii）这些矿物的冶炼厂和精炼商的身份。
第三步----设计和实施应对已查明风险的战略
我们制定了一项风险管理计划，以解决供应商可能向Ciena提供的产品中含有来自所覆盖国家的3TG的担忧。如果供应商表示其产品可能含有来自所涵盖国家的3TG，而不是来自废料或回收来源，Ciena或Source Intelligence代表Ciena与该供应商进行跟进，以收集更多信息。没有任何实例让Ciena有理由相信供应商的3TG资助或受益于所覆盖国家的武装团体，因此需要采取后续行动。
步骤4 –在供应链中确定的点位对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。
Ciena是RMI的成员。在代表Ciena对冶炼厂和精炼商进行的审查中，Source Intelligence依赖于RMI责任Minerals保证流程（“RMAP”）、伦敦金银市场协会（“LBMA”）责任黄金认证以及责任珠宝委员会（“RJC”）监管链认证来确定哪些冶炼厂和精炼商被视为“无冲突”。
步骤5-供应链尽职调查报告
本报告应向SEC提交，并可在https://media.ciena.com/documents/Conflict-Minerals-report-2025.pdf上公开查阅.
尽职调查结果
用于处理3TG的设施说明
分发给供应商集团的CMRT要求提供关于这些供应商及其供应商用来供应必要的3TG的冶炼厂和精炼厂的信息.在对供应商集团成员确定的冶炼厂和精炼商进行审查时，Source Intelligence依赖于以下国际公认的审计标准：RMI RMAP、LBMA责任黄金认证,和RJC监管链认证。
如果供应商集团成员确定的冶炼厂或精炼商未获得这些国际公认计划之一的认证，Source Intelligence试图联系冶炼厂或精炼商，以获得有关其采购做法的更多信息，包括原产国和转让，以及冶炼厂或精炼商是否有任何内部尽职调查程序或其他流程用于跟踪其矿物矿石来源的保管链。审查的相关信息包括冶炼厂或精炼商是否有记录在案、有效和传达的无冲突政策、支持所处理材料的大规模平衡的会计制度以及可追溯性文件。还进行了互联网研究，以确定是否有任何关于冶炼厂或精炼商采购做法的外部信息来源。
Ciena必须依赖供应商集团对CMRT的回应，以确定用于处理必要的3TG的设施。由于供应商集团一般与用于加工这种3TG的设施没有直接关系，供应商集团的一些供应商答复说，他们无法提供与目前使用的所有冶炼厂和精炼厂有关的信息。供应商集团中的其他供应商在CMRT中提供了公司层面的信息，这并未向Ciena提供将冶炼厂和精炼商信息与供应给Ciena的产品联系起来的必要信息。因此，截至本报告所述期间，Ciena不知道哪些设施处理了必要的3TG。
3TG原产国信息
CMRT还要求供应商集团向Ciena提供有关必要的3TG是否来自所涵盖国家的信息。由于供应商集团一般不直接了解其3TG的原产国，必须依赖其供应商的信息，因此供应商集团的一些供应商回答说，他们目前无法提供原产国信息。供应商集团中的其他供应商在CMRT中提供了公司层面的信息，这并未向Ciena提供将原产国信息与供应给Ciena的产品联系起来的必要信息。因此，截至本报告所述期间，Ciena无法确定涵盖产品中使用的必要3TG的原产国。
努力确定地雷或原产地
Ciena依靠供应商集团对CMRT的答复中提供的信息来确定必要的3TG的原产国。供应商集团没有提供关于必要的3TG的矿山或原产地的信息，因此，Ciena没有此类信息。
为降低风险应采取的步骤
我们打算采取以下步骤，以改进我们的尽职调查措施，并进一步降低必要的3TG使覆盖国家的武装团体受益的风险：
•继续与供应商接触，以获得有关供应链的最新、准确和完整的信息；
•监测和鼓励供应商集团内表明3TG来源不明或未确定的供应商的可追溯性措施的持续发展和进展；
•继续在Ciena的新供应商合同中纳入与我们的冲突矿物政策相一致的义务；
•继续参与促进无冲突供应链的行业倡议；以及
•继续审查和完善供应商集团成员名单，以促进进一步关注目前供应可能将3TG引入Ciena供应链的组件的供应商。
关于前瞻性陈述的警示性声明
本报告中的某些陈述可能具有1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的“前瞻性”。“可能”、“将”、“可以”、“应该”、“可以”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”或“继续”等词语或这些词语的否定词以及其他类似的词语或表达可用于识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设，这可能不会被证明是准确的。这些陈述不是保证，受制于难以预测的风险、不确定性和环境变化。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些陈述仅在作出之日起生效，我们不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，除非联邦证券法要求。