SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

卡普·亚历山大C。

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O PALANTIR TECHNOLOGIES INC。

第17街1200号，15层

（街道）

丹佛

80202

（市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Palantir Technologies Inc.[PLTR]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）
	见备注

3.最早交易日期（月/日/年）
11/20/2024

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
A类普通股	11/20/2024		C⁽¹⁾		266,563	A	⁽²⁾	6,698,821	D
A类普通股	11/20/2024		S⁽¹⁾		52,512	D	$60.6791⁽³⁾	6,646,309	D
A类普通股	11/20/2024		S⁽¹⁾		132,838	D	$61.6078⁽⁴⁾	6,513,471	D
A类普通股	11/20/2024		S⁽¹⁾		81,213	D	$62.2098⁽⁵⁾	6,432,258	D
A类普通股	11/21/2024		C⁽¹⁾		138,130	A	⁽²⁾	6,570,388	D
A类普通股	11/21/2024		S⁽¹⁾		56,343	D	$61.2895⁽⁶⁾	6,514,045	D
A类普通股	11/21/2024		S⁽¹⁾		80,728	D	$62.7624⁽⁷⁾	6,433,317	D
A类普通股	11/21/2024		S⁽¹⁾		1,059	D	$63.0749⁽⁸⁾	6,432,258	D
A类普通股	11/21/2024		C⁽⁹⁾		482,241	A	⁽²⁾	6,914,499	D
A类普通股	11/21/2024		S⁽⁹⁾		482,241	D	$63.092⁽¹⁰⁾	6,432,258	D
A类普通股	11/22/2024		C⁽¹¹⁾		1,620,395	A	⁽²⁾	8,052,653	D
A类普通股	11/22/2024		S⁽¹¹⁾		112,755	D	$62.1268⁽¹²⁾	7,939,898	D
A类普通股	11/22/2024		S⁽¹¹⁾		1,203,304	D	$63.1165⁽¹³⁾	6,736,594	D
A类普通股	11/22/2024		S⁽¹¹⁾		304,336	D	$63.9827⁽¹⁴⁾	6,432,258	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
限制性股票单位	⁽¹⁵⁾	11/20/2024		M⁽¹⁾			877,500	⁽¹⁶⁾	05/20/2031	B类普通股⁽²⁾	877,500	$0	22,815,000	D
B类普通股⁽²⁾	⁽²⁾	11/20/2024		M⁽¹⁾		877,500		⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	877,500	$0	49,573,851	D
限制性股票单位	⁽¹⁷⁾	11/20/2024		M⁽¹⁾			97,500	⁽¹⁶⁾	05/20/2031	B类普通股⁽²⁾	97,500	$0	2,535,000	D
B类普通股⁽²⁾	⁽²⁾	11/20/2024		M⁽¹⁾		97,500		⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	97,500	$0	49,671,351	D
B类普通股⁽²⁾	⁽²⁾	11/20/2024		C⁽¹⁾			266,563	⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	266,563	$0	49,404,788	D
B类普通股⁽²⁾	⁽²⁾	11/21/2024		C⁽¹⁾			138,130	⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	138,130	$0	49,266,658	D
员工股票期权（买入权）	$11.38	11/21/2024		M⁽⁹⁾			482,241	⁽¹⁸⁾	08/20/2032	B类普通股⁽²⁾	482,241	$0	106,050,088	D
B类普通股	$11.38	11/21/2024		M⁽⁹⁾		482,241		⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	482,241	$0	49,748,899	D
B类普通股⁽²⁾	⁽²⁾	11/21/2024		C⁽⁹⁾			482,241	⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	482,241	$0	49,266,658	D
员工股票期权（买入权）	$11.38	11/22/2024		M⁽¹¹⁾			1,050,088	⁽¹⁸⁾	08/20/2032	B类普通股⁽²⁾	1,050,088	$0	105,000,000	D
B类普通股	$11.38	11/22/2024		M⁽¹¹⁾		1,050,088		⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	1,050,088	$0	50,316,746	D
B类普通股⁽²⁾	⁽²⁾	11/22/2024		C⁽¹¹⁾			1,620,395	⁽²⁾	⁽²⁾	A类普通股	1,620,395	$0	48,696,351	D

回复说明：

1.这笔交易是一系列相关交易的一部分。报告人于2024年11月20日在先前授予的限制性股票单位（“RSU”）增加归属后获得了97.5万股B类普通股的权利，将266,563股B类普通股转换为A类普通股，并立即于2024年11月20日出售由此产生的A类普通股股份，然后将138,130股B类普通股转换为A类普通股，并于2024年11月21日立即出售由此产生的A类普通股股份。所有出售均为自动出售股份，以支付与2024年11月20日归属事件相关的所需预扣税款义务，并按照报告人的规则10b5-1交易计划进行。

2.B类普通股可按1比1转换为发行人的A类普通股，没有到期日。

3.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从60.04 43美元到61.0402美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（4）和（5）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

4.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从61.045美元到62.04 42美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（3）和（5）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

5.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从62.045美元到63.00美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（3）和（4）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

6.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从60.92美元到61.91美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（7）和（8）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

7.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从61.93美元到62.92美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（6）和（8）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

8.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从62.93美元到63.38美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（6）和（7）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

9.这笔交易是根据先前存在的规则10b5-1交易计划于2024年11月21日进行的一系列相关交易的一部分，该交易旨在满足于2023年12月12日订立的规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件。报告人行使了482,241份既得B类普通股期权，将由此产生的B类普通股股份转换为A类普通股，并立即在公开市场上出售A类普通股股份。

10.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从63.00美元到63.35美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

11.这笔交易是根据先前存在的规则10b5-1交易计划于2024年11月22日进行的一系列相关交易的一部分，该交易旨在满足于2023年12月12日订立的规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件。报告人行使了1,050，088份既得B类普通股期权，将由此产生的B类普通股股份，连同额外的570,307股B类普通股，全部转换为A类普通股，并立即在公开市场上出售总计1,620，395股A类普通股。

12.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从61.68美元到62.67美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（13）和（14）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

13.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。反映在这一行项目中的销售价格从62.68美元到63.675美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（12）和（14）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

14.该交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。该项目反映的销售价格从63.68美元到64.43美元不等。上述价格反映了在该价格范围内发生的交易的加权平均销售价格。有关在所示日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注（12）和（13）。报告人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关按每个单独出售价格出售的股票数量的完整信息。

15.这些证券是根据发行人经修订的2010年股权激励计划授予的RSU。每个RSU代表获得发行人B类普通股一股的或有权利。

16.从RSU的增量归属（如上所述）中获得的股份在交易日已全部归属。

17.这些证券是根据发行人2020年高管股权激励计划授予的RSU。每个RSU代表获得发行人B类普通股一股的或有权利。

18.本次交易行权的期权自交易日起全部归属并可行权。

备注

官员头衔：首席执行官。本表格4是根据适用要求编制的，以反映此处描述的特定交易，并非旨在披露或描述报告人拥有或实益持有的所有股份和/或其他股本证券。有关报告人的整体股票和股权持有量的更多详细信息，请参阅发行人于2024年4月26日向美国证券交易委员会提交的代理声明，包括在“某些受益所有人和管理层的证券所有权”标题下（以其中描述的定义、解释和时间段为准）。

	/s/Justin诉Laubach，授权委托书	11/22/2024
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。