SEC表格4
| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或部分1940年“投资公司法”第30(h)条 | OMB APPROVALOMB编号:3235-0287每个回复的估计平均负担小时数:0.5 | |
| X | 如果不再受第16节的限制,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。See指令1(b)。 | ||
| 1。报告人的姓名和地址*新奥马哈控股有限公司 (最后)(第一)(中)C / O KOHLBERG KRAVIS ROBERTS&CO.LP9 WEST 57TH STREET,SUITE 4200 (Street) NEW YORKNY10019 (市)(州)(邮编) | 2。发行人姓名and股票代码或交易代码 FIRST DATA CORP [ FDC ] | 5。报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)DirectorX10%OwnerOfficer(在下面给出标题)其他(在下面说明) |
| 3。最早交易日期(月/日/年) 07/29/2019 | ||
| 4。如果修改,原始提交日期(月/日/年) | 6。个人或联合/集团备案(检查适用行)由一个报告人提交的表格由多个报告人提交的表格 |
| 表I - 获得,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题(Instr.3) | 2。交易日期(月/日/年) | 2A。视为执行日期,如果有的话(月/日/年) | 3. Transaction Code (Instr. 8) | 4。获得的证券(A)或处置的(D)(Instr.3,4和5) | 5.在报告的交易之后获得的证券的有效性(Instr.3和4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 7。间接实益所有权的性质(Instr.4) | |||
| Code | V | 金额 | (A)或(D) | Price | ||||||
| 表II - 获得,处置或实益拥有的衍生证券 (例如,看跌期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题(Instr.3) | 2。衍生证券的转换或行使价格 | 3。交易日期(月/日/年) | 3A。视作执行日期(如果有)(月/日/年) | 4. Transaction Code (Instr. 8) | 5.获得的衍生证券数量(A)或处置(D)(Instr.3,4和5) | 6。可行日期和失效日期(月/日/年) | 7。衍生证券的标题和金额(Instr.3和4) | 8。衍生证券的价格(Instr.5) | 9.报告的交易后的有利拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 11。间接实益所有权的性质(Instr.4) | ||||
| Code | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | Title | 股数或股数 | ||||||||
| B类普通股 | (1) | 07/29/2019 | J (2) | 364,441,146 | (1) | (1) | A类普通股 | 364,441,146 | (2) | 0 | I | 见脚注(3)(4)(5) | |||
| 董事递延补偿单位计划 | (6) | 07/29/2019 | D (2) | 31,425.11 | (6) | (6) | A类普通股票 | 31,425.11 | (7) | 0 | D (8) | ||||
| 1。报告人的姓名和地址*新奥马哈控股有限公司 (最后)(第一)(中)C / O KOHLBERG KRAVIS ROBERTS&CO.LP9 WEST 57TH STREET,SUITE 4200 (街道) NEW YORKNY10019 (市)(州)(邮编) |
| 1。报告人的姓名和地址*新奥马哈控股有限责任公司 (最后)(第一)(中)C / O KOHLBERG KRAVIS ROBERTS&CO.LP9 WEST 57TH STREET,SUITE 4200 (Street) NEW YORKNY10019 (市)(州)(邮编) |
| 1。报告人的姓名和地址* KKR 2006基金LP (最后)(第一)(中)C / O KOHLBERG KRAVIS ROBERTS&CO.LP9 WEST 57TH STREET,SUITE 4200 (街道) NEW YORKNY10019 (市)(州)(邮编) |
| 1.报告人姓名和地址* KKR Associates 2006 LP (最后)(第一)(中)C / O KOHLBERG KRAVIS ROBERTS&CO.LP9 WEST 57TH STREET,SUITE 4200 (Street) NEW YORKNY10019 (市)(州)(邮编) |
| 1。报告人的姓名和地址* KKR 2006 GP LLC (最后)(第一)(中)C / O KOHLBERG KRAVIS ROBERTS&CO.LP9 WEST 57TH STREET,SUITE 4200 (Street) NEW YORKNY10019 (市)(州)(邮编) |
| 回应的说明: |
| 1。 First Data Corporation(「发行人」)的B类普通股(「B类普通股」)的股份可转换为发行人的A类普通股(「A类普通股」)的股份。在任何转让时,在某些例外情况下自动选择B类普通股当时已发行股票的大多数持有人时,在发行人事先同意的情况下随时选择持有人的一个基础,以及某些其他事件。 |
| 2. 2019年7月29日,Fiserv的全资子公司Fiserv,Inc。(“Fiserv”)和300 Holdings,Inc。(“Merger Sub”)根据该特定协议和合并计划收购了发行人。发行人,Fiserv和合并子公司,日期为2019年1月16日(“合并协议”)。根据合并协议,Merger Sub与发行人合并,发行人继续作为尚存公司及Fiserv的间接全资附属公司(「合并」)。根据合并协议,合并生效日期为2019年7月29日,合并生效日,每股发行人普通股转换为Fiserv收到0.303股普通股,每股面值0.01美元的权利。 |
| 3。 B类普通股的股份由New Omaha Holdings L.P.持有。 |
| 4.新奥马哈控股有限责任公司是新奥马哈控股公司的普通合伙人.KKR 2006基金L.P.是新奥马哈控股有限责任公司的唯一成员。 KKR Associates 2006 L.P.是KKR 2006基金的普通合伙人L.P. KKR 2006 GP LLC是KKR Associates的普通合伙人2006 L.P.KKR Fund Holdings L.P.是KKR 2006 GP LLC的指定成员。 KKR Fund Holdings GP Limited是KKR Fund Holdings的普通合伙人.KKR集团控股公司是KKR Fund Holdings L.P.的普通合伙人,也是KKR Fund Holdings GP Limited的唯一股东。 KKR&Co。Inc.是KKR集团控股公司的唯一股东.KKR Management LLC是KKR&Co。Inc.的B类普通股东.Mryrs。Henry R. Kravis和George R. Roberts是KKR管理公司的指定成员LLC。 |
| 5。紧接合并前,每名报告人可能被视为本报告所有证券或部分证券的实益拥有人。提交本声明不应被视为承认,就1934年证券交易法第16条或其他目的而言,报告人是本报告中任何证券的实益拥有人,且报告人不予承认此类证券的实益所有权,但其金钱利益除外。 |
| 6.每个单位代表经济等同于A股普通股的一股。当报告人终止担任董事时,这些单位应以现金支付。 |
| 7。根据发行人2008年非员工董事递延补偿计划的条款,每个单位将以现金支付,相当于合并生效日前一天发行人A类普通股的一股收盘价。 |
| 8。 Kravis先生直接就Kravis先生在发行人董事会服务所获得的董事薪酬方面直接举行。 |
| Remarks: |
| 因为不超过10名举报人可以通过证券交易委员会的EDGAR系统提交任何一份表格4, KKR Fund Holdings LP,KKR Fund Holdings GP Limited,KKR Group Holdings Corp.,KKR&Co。Inc.,KKR Management LLC以及Messrs.Kravis和Roberts已另外提交表格4。 |
| 新奥马哈控股有限公司作者:新奥马哈控股有限责任公司,其普通合伙人:/ s / Terence Gallagher姓名:Terence Gallagher职务:事实上为William J. Janetschek,副总裁,财务主管兼秘书的律师 | 07/29/2019 | |
| NEW OMAHA HOLDINGS LLC作者:/ s / Terence Gallagher姓名:Terence Gallagher职务:William J. Janetschek的事实律师,副总裁,财务主管兼秘书 | 07/29/2019 | |
| KKR 2006年基金LPBy:KKR Associates 2006 LP,其普通合伙人By:KKR 2006 GP LLC,其普通合伙人:/ s / Terence Gallagher姓名:Terence Gallagher职务:事实上为William J. Janetschek,首席财务官的律师 | 07/29/2019 | |
| KKR ASSOCIATES 2006 LP作者:KKR 2006 GP LLC,其普通合伙人By:/ s / Terence Gallagher姓名:Terence Gallagher职务:William J. Janetschek,首席财务官的事实律师 | 07/29/2019 | |
| KKR 2006 GP LLC作者:/ s / Terence Gallagher姓名:Terence Gallagher职务:William J. Janetschek律师事实,首席财务官 | 07/29/2019 | |
| **报告人签名 | Date | |
| 提醒:每个人单独报告直接或间接实益拥有的证券类别。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,see指令4(b)(v)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为See 18 USC 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手工签名。如果空间不足,则see指令6用于程序。 | ||
| 响应本表格中包含的信息收集的人不需要回复,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||