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EX-10.6 8 BRHC10032541_ex10-6.htm 附件10.6
附件10.6

森特电气集团有限公司
 
2022年员工股票购买计划
 
(董事会于2021年12月30日通过)
 
(由股东于2022年通过)
 
(于2021年12月30日生效,尚待股东批准)
 

目 录
 
     
Page
第1节
 
该计划的目的。
1
       
第2节
 
定义。
1
(a)
 
“董事会”
1
(b)
 
“代码”
1
(c)
 
“委员会”
1
(d)
 
“公司”
1
(e)
 
“补偿”
1
(f)
 
“公司重组”
1
(g)
 
“符合条件的员工”
2
(h)
 
《交易法》
2
(一)
 
“公平市场价值”
2
(j)
 
“提供”
2
(k)
 
“发行日期”
2
(l)
 
“发行期”
2
(m)
 
“参与者”
2
(n)
 
“参与公司”
3
(o)
 
“计划”
3
(p)
 
“计划账户”
3
(q)
 
“购买日期”
3
(r)
 
“购买期”
3
(s)
 
“购买价格”
3
(t)
 
“股票”
3
(u)
 
“子公司”
3
(五)
 
“交易日”
3
       
第3节
 
计划的管理。
3
(a)
 
行政权力和责任
3
(b)
 
国际管理
4
       
第4节
 
注册和参与。
4
(a)
 
发行期限
4
(b)
 
注册人数
5
(c)
 
参与期限
5
       
第5节
 
员工贡献。
5
(a)
 
扣减工资的频率
5
(b)
 
工资扣除额
5
(c)
 
不断变化的预扣率
6
(d)
 
停止工资扣除
6
       
第6节
 
退出计划。
6
(a)
 
提款
6
(b)
 
退学后重新入学
6


第7节
 
就业状况的变化。
6
(a)
 
终止雇佣关系
6
(b)
 
休假
6
(c)
 
死亡
7
       
第8节
 
计划帐户和购买股票。
7
(a)
 
计划账户
7
(b)
 
购买价格
7
(c)
 
购买的股票数量
7
(d)
 
可用股份不足
7
(e)
 
发行股票
8
(f)
 
未用现金余额
8
(g)
 
股东批准
8
       
第9节
 
股份所有权的限制。
8
(a)
 
5%的限制
8
(b)
 
美元限额
9
       
第10节
 
权利不可转让。
9
       
第11节
 
作为雇员没有任何权利。
9
       
第12节
 
没有作为股东的权利。
9
       
第13节
 
证券法的要求。
9
       
第14节
 
根据该计划发行的股票。
10
(a)
 
授权股份
10
(b)
 
反稀释调整
10
(c)
 
重组
10
       
第15节
 
修改或终止。
10
       
第16节
 
管辖法律。
11
       
第17节
 
执行。
11


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2022年员工股票购买计划

第1节
计划的目的.
 
该计划已于2021年12月30日获得董事会通过,并于2021年12月30日生效(以下简称“生效日期”),但须在生效日期后十二(12)个月内获得公司股东的批准.该计划的目的是提供基础广泛的员工福利,以吸引新员工的服务,保留现有员工的服务,并激励这些人尽最大努力,通过以优惠条件从公司购买股票来实现我们的成功,并通过扣除工资来支付购买的费用。该计划旨在符合《守则》第423条的规定,其操作是在遵守任何适用的法律,法规或规章的前提下.
 
第2节
定义.
 
(a)董事会指不时组成的公司董事会。
 
(b)代码指经修订的1986年《美国国内税收法》及其下颁布的规则和条例。
 
(c)委员会指董事会的薪酬委员会或其他委员会,该委员会仅由董事会不时任命的一名或多名公司董事组成,以管理该计划。
 
(d)公司指澳大利亚公司Cenntro Electric Group Limited(ACN619054938)。
 
(e)Compensation“M EANS,除非委员会在要约的条款和条件中另有规定,否则基本工资和参与公司以现金支付给参与者的工资,而不会减少参与者根据第401(k)或125条做出的任何税前贡献。除非委员会在要约的条款和条件中另有规定,否则“补偿”应不包括可变补偿(包括佣金,奖金,激励性补偿,加班费和轮班费),所有非现金项目,搬家或搬迁津贴,生活费平准付款,汽车津贴,学费报销,归属于汽车或人寿保险的估算收入,遣散费,附加福利,员工福利计划下收到的供款或福利,行使股票期权的收入,以及类似项目。委员会应确定某一特定项目是否包括在补偿中。
 
(f)公司重组表示:
 
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1

(一)          完成公司与另一实体的合并或合并,或进行任何其他公司重组;要么
 
(二)         出售,转让或以其他方式处置公司的全部或基本全部资产,或彻底清算或解散公司。
 
(g)合格员工指参与公司的任何员工,其惯常工作时间为每个日历年超过五(5)个月,每周工作时间超过二十(20)个小时。
 
尽管有上述规定,(i)如果对他或她具有管辖权的任何国家的法律禁止他或她参与计划,或者如果他或她是雇员,则不应将其视为合格雇员在中华人民共和国。
 
(h)《交易法》指经修订的1934年《美国证券交易法》及其下颁布的规则和条例。
 
(一)公平市场价值指按以下方式确定的股票的公允市场价值:
 
(一)          如果股票在相关日期在任何已建立的国家证券交易所(包括纽约证券交易所或纳斯达克股票市场)进行交易,则公平市价应等于该交易所(或该股票交易量最大的交易所)在该日期所报的收盘价,如华尔街日报或委员会认为可靠的其他来源;或
 
(二)          如果上述规定不适用,则公平市场价值应由委员会在其认为适当的基础上真诚地确定。
 
对于非交易日的任何日期,该日期的股票的公允市场价值应通过使用前一个交易日的收盘价来确定。根据上述规定确定公平市场价值应是决定性的,并对所有人具有约束力。
 
(j)“提供”是指根据计划向符合条件的员工授予购买股票的期权。
 
(k)“发售日期”表示发行的第一天。
 
(l)发售期间指根据第4(a)节确定的根据计划可授予购买股票权利的期限。
 
(m)参与者指根据第4(b)节的规定选择参加计划的合格员工。
 
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2

(n)参与公司指(i)公司和委员会指定为参与公司的每个现在或将来的子公司。
 
(o)计划表示该Cenntro Electric Group Limited2022年员工股票购买计划,因为该计划可能会不时进行修订。
 
(p)计划账户指根据第8(a)节为每个参与者建立的帐户。
 
(q)“购买日期”是指在发行期间可以根据发行条款购买股票的一个或多个日期。
 
(r)“购买期限”是指发行期间的一个或多个连续期间,从发行日期或购买日期的第二天开始,到下一个后续购买日期结束。
 
(s)购买价格指根据第8(b)节确定的参与者根据计划购买股票的价格。
 
(t)股份指公司的缴足股款的普通股。
 
(u)子公司是指以公司为起点的完整的公司链中的任何公司(公司除外),如果每个公司都是公司,则不是完整链中的最后一个公司,拥有的股份拥有50%(50%)或更多的总合并投票权的所有类别的股份在这样的链中的其他公司之一。
 
(五)交易日指股票交易的国家证券交易所开放交易的日期。
 
第3节
计划的管理.
 
(a) 行政权力和责任.该计划应由委员会管理。委员会具有充分的权力和权威, 在遵守本计划的规定并遵守任何适用法律的前提下, 规则或规定, 颁布其认为对计划的适当管理所必需的规则和条例, 解释有关规定,并监督计划的管理, 并采取一切它认为必要或可取的与之相关或与之相关的行动。任何以书面形式作出并由委员会所有成员签署的决定,均应完全有效,犹如该决定是在正式举行的会议上作出的一样。委员会根据该计划做出的决定, 除非董事会另有决定, 是终局的,对所有人都有约束力。公司应支付在计划管理过程中发生的所有费用。任何委员会委员均无须对任何行动负上个人法律责任, 决心, 或对计划作出真诚的解释, 而委员会的所有成员均须就任何该等行动获得本公司的充分弥偿, 决心, 或解释。委员会可通过此种规则, 指导方针, 并以其认为适当的形式执行该计划。在遵守适用法律的要求的前提下, 委员会可指定人员, 除委员会委员外, 履行其职责, 可以规定其认为适当的条件和限制。委员会的所有决定、解释和其他行动都是最终决定,对所有参与者和从参与者获得权利的所有人都具有约束力。委员会的任何成员均不应对其已就该计划真诚采取或未真诚采取的任何行动承担责任。尽管计划中有任何相反的规定,董事会仍可自行决定在任何时候不时决定执行该计划。在这种情况下,董事会应拥有本协议授予委员会的所有权力和责任。

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(b)国际管理.委员会可以制定子计划(不需要符合《守则》第423条的规定),并通过此类子计划发起单独的发行,目的是(i)促进非美国雇员遵守外国法律参与计划和法规,但不影响《守则》第423条规定的计划其余部分的资格,或使该计划有资格根据国内或国外税法获得优先税收待遇(其子计划, 由委员会斟酌决定, 可以按照第14(a)节的规定,对计划中为发行而保留的授权股份进行分配。规则, 指导方针, 该子计划的形式(或根据其提供的产品)可以优先于计划的其他规定, 除第4(a)(i)条外, 第5(b)条, 第8(b)条, 及第14(a)条, 但是, 除非该次级计划的条款另有规定, 本子计划的实施以本计划的规定为准。或者,为了遵守国内或外国司法管辖区的法律, 委员会有权, 依其判断, 向非美国司法管辖区的公民或居民(不考虑他们是否也是美国公民或外国居民)提供期权它提供的条款不如根据相同的要约向居住在美国的员工授予的期权条款有利, 在遵守《守则》第423条的前提下,
 
第4节
注册和参与.
 
(a)发行期限.该计划实施期间, 委员会可能会在指定的发售期间不时向符合条件的员工授予根据计划购买股票的期权。每次此类发行应采用委员会确定的形式,并应包含委员会确定的条款和条件, 在遵守计划的条款和条件(可以通过引用并入)以及《守则》第423条的要求的前提下, 包括要求所有符合条件的员工享有相同的权利和特权, 以及任何适用法律的要求, 规则或条例。委员会应在每次发行开始前指定(i)发行有效的期限, 自发行日期起不得超过二十七(27)个月,并且可能包括发行中的一个或多个连续购买期, 根据发售可购买的股份的购买日期及购买价格, 及(如适用), 对参与者可购买的股票数量的任何限制, 或者是所有参与者加在一起, 在任何发售期间或, 如果适用, 购买期限, 在每一种情况下, 与该计划的局限性相一致。在任何购买日之后,如果股票的公允市场价值等于或小于股票在发行日的公允市场价值,则委员会有权决定自动终止发行, 对于终止发行的参与者,将自动重新注册到开始的新发行中, 在该购买日期之后立即。每次发行的条款和条件不必相同,应视为通过引用并入并成为计划的一部分。

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(b)注册人数.在发行期第一天的前一天,有资格成为合格员工的任何个人都可以通过以下方式选择成为该发行期计划的参与者:完成为此目的,公司不时向符合条件的员工规定并传达书面注册流程。
 
(c)参与期限.一旦加入计划,参与者应继续参加计划,直到他或她不再是合格雇员或根据第6(a)条退出计划为止。根据第6(a)条退出计划的参与者,如果他或她当时是合格的雇员,则可以通过遵循上文(b)小节所述的程序再次成为参与者。根据第9(b)条自动终止雇员供款的参与者,如果他或她是合格的雇员,则应在下一个日历年结束的最早发行期开始时自动恢复参与。当参与者到达发行期结束时,但他或她的参与将继续,则该参与者应在上一个发行期结束后立即开始的发行期内自动重新注册。
 
第5节
员工贡献.
 
(a) 扣减工资的频率.参与者可以仅通过扣除工资来购买计划下的股票;但是,前提是在发行条款和条件中规定的范围内,参与者还可以在发行期间的一个或多个购买日期之前通过现金或支票付款。在参与计划期间,应在每个发薪日扣除工资,但须遵守以下(b)款的规定或根据发行的条款和条件另有规定。
 
(b)工资扣除额.符合条件的员工应在注册过程中指定他或她选择为购买股票而扣留的薪酬部分。该部分应为合格员工薪酬的全部百分比,但不得低于1%(1%)或超过15%(15%)(或适用的发行条款和条件中规定的较低补偿比例)。
 
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(c)不断变化的预扣率.除非根据发行条款和条件另有规定,否则参与者不得在发行期间提高预扣工资的比率,但可以根据公司可能为所有参与者设定的程序和限制,在发行期间中止或降低预扣工资的比例,使其占其薪酬的整个百分比。参与者还可以根据公司不时规定的流程,提交更改工资扣除率的授权,以增加或减少在新的发行期间有效的工资预扣率。新的预扣率应为符合上述(b)小节规定的合格员工薪酬的整个百分比。
 
(d)停止工资扣除.如果参与者希望完全停止员工供款,则可以通过根据第6(a)节退出计划来做到这一点。此外,根据第9(b)节,员工供款可能会自动终止。
 
第6节
退出计划.
 
(a)提款.在遵守任何适用的法律,法规或规章的前提下,参与者可以根据公司不时规定和传达的程序发出通知,选择退出计划。除非发行中另有规定,否则可以在发行期最后一天之前的任何时间选择撤回。此外,如果根据发行的条款和条件允许以现金或支票支付,则参与者可能被视为通过拒绝或未能及时向公司汇出股票付款而退出计划。此后,在合理可行的范围内,应尽快停止工资扣减,并将贷记到参与者计划帐户的全部金额以现金形式退还给他或她,不计利息。不得部分撤回。
 
(b)退学后重新入学.退出计划的前参与者在根据第4(b)节重新加入计划之前,不得成为参与者。重新注册可能会有效。只有在发行期开始时。
 
第7节
就业状况的变化.
 
(a)终止雇佣关系.根据第6(a)节的规定,出于任何原因(包括死亡)终止作为合格雇员的雇佣关系应被视为自动退出计划。从一家参与公司转移到另一家公司不应被视为终止雇用。
 
(b)休假.就本计划而言,如果公司以书面形式批准了该休假,则当参与者休军事假,病假或另一次真正的休假时,该雇用不应被视为终止。但是,除非合同或法规保证参与者有权重返工作岗位,否则在参与者休假三(3)个月后,就业将被视为终止。在任何情况下,当批准的休假结束时,工作应被视为终止,除非参与者立即恢复工作。
 
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(c)死亡.在参与者死亡的情况下,记入其计划帐户的金额应支付给参与者的遗产。
 
第8节
计划账户和购买股票.
 
(a)计划账户.公司应以每个参与者的名义在其账簿上保留一个计划帐户。每当从计划下的参与者补偿中扣除一笔金额时,该金额应贷记到参与者的计划帐户中。贷记入计划账户的金额不应是信托基金,可以与公司的一般资产混合,并用于一般公司目的。利息不得贷记入计划账户。
 
(b)购买价格.在发行期间购买的每股股份的购买价格应为以下两者中的较低者:
 
(一)           该股份在购买日的公平市场价值的百分之八十五(85%);或
 
(二)          该股票在发行日的公平市场价值的85%。
 
委员会可以在发行的条款和条件中指定替代购买价格的金额或公式,但在任何情况下,该金额或公式都不会导致购买价格低于根据紧接在前的公式计算的价格。
 
(c)购买的股票数量.在每个购买日, 每个参与者应被视为已选择购买按照本(c)款计算的股份数量, 除非参与者先前已根据第6(a)节选择退出计划。然后,参与者计划帐户中的金额应除以购买价格, 以及应使用参与者计划账户中的资金从公司购买的股票数量。除非委员会在发售开始前另有规定, 个人参与者在发行期间可以购买的最大股票数量等于(i)15%(15%)乘以$130,000的商除以发行期第一天的公平市场价值的乘积。尽管有上述规定, 任何参与者购买的股票数量不得超过委员会就发售期间确定的数量, 或者购买期, 如果适用, 或超过第9(b)及14(a)条所载的股份数额。在每个发售期间, 如果适用, 购买期限, 委员会有权设立额外的, 限制所有参与者合计可购买的股票数量。
 
(d)可用股份不足.如果所有参与者在发行期内选择购买的股票总数超过了根据第14(a)条剩余的可发行股票的最大数量,或者可以根据委员会施加的任何额外总限额购买,则每个参与者有权获得的股份数量应通过将可供发行的股份数量乘以分数来确定,其分子是该参与者选择购买的股票数量,其分母是所有参与者选择购买的股票数量。
 
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(e)发行股票.代表参与者根据计划购买的股票的证书应在适用的购买日期之后在合理可行的范围内尽快发行给他或她,但公司可能会决定由公司指定的经纪人为每个参与者的利益持有此类股份。股份可以以参与者的名义登记,也可以以参与者及其配偶的名义共同登记,作为具有生存权的共同承租人或作为共同财产。
 
(f)未用现金余额.参与者计划帐户中的剩余金额代表任何零碎股份的购买价格,应在参与者计划帐户中结转到下一个发行期,或在发行期结束时以现金退还给参与者,不计利息,如果他或她的参与没有继续。参与者计划帐户中剩余的任何金额,代表由于上述(c)或(d)小节,第9(b)节或第14(a)节而无法购买的全部股票的购买价格,应以现金形式退还给参与者,不计利息。
 
(g)股东批准.该计划应在董事会通过该计划之日起十二(12)个月内提交公司股东批准。尽管该计划有任何其他规定,除非公司股东批准通过该计划,否则不得根据该计划购买任何股票。
 
第9节
股份所有权的限制。
 
(a)5%的限制.尽管有本计划的任何其他规定,任何参与者均无权根据本计划购买股票,如果该参与者在其选择购买此类股票后立即购买,将拥有公司或公司任何母公司或子公司所有类别股份的总合并投票权或价值的5%(5%)或以上的股份。就本(a)款而言,以下规则适用:
 
(一)          股份的所有权应在适用《守则》第424(d)节的归属规则后确定;
 
(二)         每个参与者应被视为拥有根据本计划或任何其他计划他或她有权或选择购买的任何股份;和
 
(三)每个参与者应被视为有权根据第8(c)节针对每个发售期间规定的个人限额,购买不超过计划下参与者可以购买的最大数量的股票。
 
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(b)美元限额.尽管有本计划的任何其他规定,任何参与者均无权在每个日历年以超过25,000美元(25,000美元)的公允市场价值购买此类股票(根据该计划以及公司或任何母公司或子公司的所有其他员工股票购买计划),根据《守则》第423(b)(8)条的规定以及根据《守则》颁布的适用的《财政部条例》确定。
 
就本(b)款而言,股份的公平市价应在购买该等股份的发售期间开始时确定。《守则》第423节中未描述的员工股票购买计划应被忽略。如果本(b)款阻止参与者根据计划购买额外的股票,则其雇员供款应自动终止,并应在开始时恢复在下一个日历年结束的最早的供货期(如果他或她当时是合格的员工)。
 
第10节
不可转让的权利.
 
本计划下任何参与者的权利,或任何参与者在其根据本计划可能有权获得的任何股份或金钱中的权益,不得通过自愿或非自愿转让,法律运作或任何其他方式转让,不受血统和分配法则约束的。如果参与者以任何方式试图转让,转让或以其他方式阻碍其在计划下的权利或权益,但不受血统和分配法律的约束,则该行为应被视为参与者根据第6(a)节退出计划的选择。
 
第11节
没有作为雇员的权利.
 
本计划或根据本计划授予的任何权利,均不得授予参与者任何继续受雇于参与公司的权利。在任何特定期限内,或以任何方式干扰或限制参与公司或参与者的权利(每个参与者在此明确保留这些权利),以在任何时候以任何原因终止其雇用,不管有没有原因。
 
第12节
没有作为股东的权利。
 
对于根据计划他或她可能有权购买的任何股份,参与者没有任何作为股东的权利,直到这些股份在适用的购买日被购买为止。
 
第13节
证券法要求.
 
不得根据本计划发行股票,除非此类股票的发行和交付符合(或豁免)所有适用的法律要求,包括(但不限于)经修订的1933年《证券法》,根据该法颁布的规则和规定,国内外证券法律法规,以及公司证券可以在其上交易的任何证券交易所或其他证券市场的规定。

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第14节
根据该计划发行的股票.
 
(a) 授权股份.根据该计划,可购买的最大股份总数为7,789,571股。根据本计划可供购买的股份总数(以及第II条中对年度增加的限制)在任何时候都应根据第14(b)条进行调整。
 
(b)反稀释调整.根据计划提供的股份总数,第8(c)节中所述的个人和参与者股份总数限制,并且,如果由于任何远期或反向股份分割,已发行股份(或发行普通股以外的股份)数量发生任何变化,则委员会应按比例调整任何参与者选择购买的股份的价格,细分,或合并,或股票股利或红利发行,资本重组,重新分类,合并,合并,合并,拆分,分拆,重组,合并,交换股份,发行认股权证或其他购买股票或其他证券的权利,或公司结构的任何其他变化或任何特殊分配(无论是以现金,股票,其他证券或其他财产的形式)。
 
(c)重组.尽管有本计划的任何其他规定,但在公司重组中,尚存的公司或其母公司未根据适用的合并或合并计划承担本计划的情况下,当时正在进行的发行期应在紧接此类公司重组的生效时间之前终止,并且应根据第8条购买任何一种股票,或者,如果董事会或委员会决定购买,所有参与者计划帐户中的所有金额应根据第15条退还,而无需购买任何股票。本计划在任何情况下均不得解释为以任何方式限制公司进行解散、清算、合并、合并或其他重组的权利。
 
第15节
修订或终止.
 
董事会或委员会有权修改, 暂停, 或在不另行通知的情况下随时终止该计划。根据任何此类修正案, 停职, 或在发行期间终止计划, 董事会或委员会可自行决定立即终止适用的发行,并根据后续计划将参与者计划帐户中的所有金额结转到每个参与者的工资扣除帐户中, 如果有的话, 或立即退还给每个参与者。除第14条另有规定外, 根据本计划拟发行的股份总数的任何增加,须经本公司股东投票批准。另外, 本计划的任何其他修改均须经本公司股东投票批准, 在适用的法律或法规要求的范围内。该计划应持续到(a)根据本第15条终止该计划或(b)发行根据该计划保留用于发行的所有股份的较早发生为止,
 
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第16节
管辖法律.
 
本计划应受澳大利亚新南威尔士州法律管辖,不适用其法律冲突原则。
 
第17节
执行.
 
为了记录董事会通过该计划的情况,公司已要求其授权官员执行该计划。
 
 
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由:
/s/Peter Z.Wang
 
 
名称:
Peter Z.Wang
 
 
头衔:
首席执行官
 
 
日期:
2021年12月30日
 


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