于2025年6月26日向美国证券交易委员会提交
注册号333-269714
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格N-2
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☒ 根据1933年《证券法》作出的注册声明
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☐生效前的修正案编号
☒生效后的第101号修正案
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（《章程》指明的注册人的确切名称）
（主要行政办公室地址）
(
212
)
448-0702
（注册人的电话号码，包括区号）
Kristin L. Van Dask
c/o 普罗斯佩克特资本 Management L.P。
10东40第街道，42nd楼层
纽约，NY 10016
(212) 448-0702
（代办服务人员姓名、地址）
副本至：
| Kenneth E. Burdon，esq。 Simpson Thacher & Bartlett LLP 列克星敦大道425号 纽约，NY 10017 212-455-2000 |
||
______________________________________
建议公开发售的大致日期：于本登记声明生效日期后不时进行。
______________________________________
如果在本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的，请选中以下方框。☐
如果根据1933年《证券法》（“证券法”）第415条规则，在本表格上登记的任何证券将延迟或连续发售，但与股息再投资计划相关的证券除外，请勾选以下方框。☒
如本表格是根据一般指示A.2或其生效后修订的登记声明，请勾选以下方框☒
如果本表格是根据一般指示B或其生效后修订的登记声明，将在根据《证券法》第462（e）条向委员会提交时生效，请选中以下方框☒
如果本表格是根据一般指示B提交的登记声明的生效后修订，根据《证券法》第413（b）条规则登记额外证券或额外类别的证券，请选中以下方框☐
建议本次备案生效（勾选适当方框）：
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☐
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根据《证券法》第8（c）条宣布生效时
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☐
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根据（b）款提交后立即
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☐
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根据（a）款提交后60天
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☐
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根据（a）段于（日期）
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酌情勾选以下方框：
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☐
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这一生效后修正案为先前提交的生效后修正案指定了新的生效日期。
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☐
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提交此表格是为了根据《证券法》第462（b）条规则为一项发行注册额外证券，同一发行的较早有效登记声明的《证券法》登记声明编号为：。
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本表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号为：。
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本表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号为：333-269714。
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勾选适当描述注册人特征的每个框：
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☐
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注册封闭式基金（根据1940年《投资公司法》（“投资公司法”）注册的封闭式公司）
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☒
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商业发展公司（拟或已选择根据《投资公司法》被监管为商业发展公司的封闭式公司。
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☐
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Interval Fund（注册封闭式基金或根据《投资公司法》规则23c-3提出定期回购要约的业务发展公司）。
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☒
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A.2合资格（有资格根据本表格的一般指示A.2登记证券）。
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知名的经验丰富的发行人（根据《证券法》第405条规则定义）。
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新兴成长型公司（根据1934年《证券交易法》第12b-2条的定义）。
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☐
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如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（b）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
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☐
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新注册人（根据《投资公司法》注册或受监管的时间在本次备案前不到12个日历月）。
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解释性说明
对Prospect Capital Corporation表格N-2（档案编号：333-269714）上的注册声明（“注册声明”）的这份生效后第101号修订是根据经修订的1933年证券法（“证券法”）第462（d）条规则提交的，仅用于向注册声明提交证据。因此，这份生效后的第101号修订仅包括一个对面页、这份解释性说明和表格N-2上的登记声明C部分，其中列出了登记声明的证据。本生效后的第101号修订不会修改注册声明的任何其他部分。根据《证券法》第462（d）条，本生效后的第101号修正案应在向美国证券交易委员会提交文件后立即生效。注册声明的内容特此以引用方式并入。
C-1
C部分—其他信息
项目25。财务报表和展览
(1)财务报表
Prospect Capital Corporation（“公司”或“注册人”）的以下声明通过引用并入本注册声明的A部分：
独立注册会计师事务所的报告
截至2022年6月30日和2021年6月30日的合并资产负债表
截至2022年6月30日、2021年和2020年6月30日止年度的综合经营报表
截至2022年6月30日、2021年和2020年6月30日止年度的合并净资产和临时权益变动表
截至2022年6月30日、2021年和2020年6月30日止年度的合并现金流量表
截至2022年6月30日和2021年6月30日的投资综合附表
合并财务报表附注
National Property REIT Corp.财务报表
First Tower Finance Company LLC财务报表
截至2022年12月31日（未经审计）和2022年6月30日的合并资产负债表
截至2022年12月31日和2021年12月31日止三个月和六个月的综合经营报表（未经审计）
截至2022年12月31日和2021年12月31日止六个月的合并净资产及临时权益变动表（未经审计）
截至2022年12月31日和2021年12月31日止六个月的合并现金流量表（未经审计）
截至2022年12月31日（未经审计）和2021年6月30日的投资综合附表
合并财务报表附注
(2)附件
作为证据列入或以引用方式并入本登记声明的协议包含适用协议的每一方当事人的陈述和保证。这些陈述和保证完全是为了适用协议的其他当事人的利益而作出的，（i）无意被视为明确的事实陈述，而是作为在这些陈述被证明不准确的情况下将风险分配给一方的一种方式；（ii）可能已通过在适用协议的谈判中向另一方作出的披露而在此类协议中被限定；（iii）可能适用与适用证券法下的“重要性”不同的合同标准；（iv）仅在适用协议的日期或协议中可能规定的其他日期作出。
公司承认，尽管包含了上述警示性声明，但公司有责任考虑是否需要额外具体披露有关重大合同条款的重要信息，以使本登记声明中的声明不具有误导性。
| 说明 | ||||||||
| （a）（1） | ||||||||
| （a）（2） | ||||||||
| （a）（3） | ||||||||
| （a）（4） | ||||||||
| （a）（5） | ||||||||
| （a）（6） | ||||||||
| （a）（7） | ||||||||
| （a）（8） | ||||||||
| （a）（9） | ||||||||
| （a）（10） | ||||||||
| （a）（11） | ||||||||
C-2
| 说明 | ||||||||
| （a）（12） | ||||||||
| （b）（1） | ||||||||
| （c） | 不适用 | |||||||
| （d）（1） | ||||||||
| （d）（2） | ||||||||
| （d）（3） | ||||||||
| （d）（4） | ||||||||
| （d）（5） | ||||||||
| （d）（6） | ||||||||
| （d）（7） | ||||||||
| （d）（8） | ||||||||
| （d）（9） | ||||||||
| （d）（10） | ||||||||
| （d）（11） | ||||||||
| （d）（12） | ||||||||
| （d）（13） | ||||||||
| （d）（14） | ||||||||
| （d）（15） | ||||||||
| （d）（16） | ||||||||
| （d）（17） | ||||||||
| （d）（18） | ||||||||
| （d）（19） | ||||||||
| （d）（20） | ||||||||
| （d）（21） | ||||||||
| （d）（22） | ||||||||
| （d）（23） | ||||||||
| （d）（24） | ||||||||
| （d）（25） | ||||||||
| （d）（26） | ||||||||
| （d）（27） | ||||||||
| （d）（28） | ||||||||
C-3
| 说明 | ||||||||
| （d）（29） | ||||||||
| （d）（30） | ||||||||
| （d）（31） | ||||||||
| （d）（32） | ||||||||
| （d）（33） | ||||||||
| （d）（34） | ||||||||
| （d）（35） | ||||||||
| （d）（36） | ||||||||
| （d）（37） | ||||||||
| （d）（38） | ||||||||
| （d）（39） | ||||||||
| （d）（40） | ||||||||
| （d）（41） | ||||||||
| （d）（42） | ||||||||
| （d）（43） | ||||||||
| （d）（44） | ||||||||
| （d）（45） | ||||||||
| （d）（46） | ||||||||
| （d）（47） | ||||||||
| （d）（48） | ||||||||
| （d）（49） | ||||||||
| （d）（50） | ||||||||
| （d）（51） | ||||||||
| （d）（52） | ||||||||
| （d）（53） | ||||||||
| （d）（54） | ||||||||
| （d）（55） | ||||||||
| （d）（56） | ||||||||
| （d）（57） | ||||||||
| （d）（58） | ||||||||
| （d）（59） | ||||||||
C-4
| 说明 | ||||||||
| （d）（60） | ||||||||
| （d）（61） | ||||||||
| （d）（62） | ||||||||
| （d）（63） | ||||||||
| （d）（64） | ||||||||
| （d）（65） | ||||||||
| （d）（66） | ||||||||
| （d）（67） | ||||||||
| （d）（68） | ||||||||
| （d）（69） | ||||||||
| （d）（70） | ||||||||
| （d）（71） | ||||||||
| （d）（72） | ||||||||
| （d）（73） | ||||||||
| （d）（74） | ||||||||
| （d）（75） | ||||||||
| （d）（76） | ||||||||
| （d）（77） | ||||||||
| （d）（78） | ||||||||
| （d）（79） | ||||||||
| （d）（80） | ||||||||
| （d）（81） | ||||||||
| （d）（82） | ||||||||
| （d）（83） | ||||||||
| （d）（84） | ||||||||
| （d）（85） | ||||||||
| （d）（86） | ||||||||
| （d）（87） | ||||||||
| （d）（88） | ||||||||
C-5
| 说明 | ||||||||
| （d）（89） | ||||||||
| （d）（90） | ||||||||
| （d）（91） | ||||||||
| （d）（92） | ||||||||
| （d）（93） | ||||||||
| （d）（94） | ||||||||
| （d）（95） | ||||||||
| （d）（96） | ||||||||
| （d）（97） | ||||||||
| （d）（98） | ||||||||
| （d）（99） | ||||||||
| （d）（100） | ||||||||
| （d）（101） | ||||||||
| （d）（102） | ||||||||
| （d）（103） | ||||||||
| （d）（104） | ||||||||
| （d）（105） | ||||||||
| （d）（106） | ||||||||
| （d）（107） | ||||||||
| （d）（108） | ||||||||
| （d）（109） | ||||||||
| （d）（110） | ||||||||
| （d）（111） | ||||||||
| （d）（112） | ||||||||
| （d）（113） | ||||||||
| （d）（114） | ||||||||
| （d）（115） | ||||||||
| （d）（116） | ||||||||
| （d）（117） | ||||||||
C-6
| 说明 | ||||||||
| （d）（118） | ||||||||
| （d）（119） | ||||||||
| （d）（120） | ||||||||
| （d）（121） | ||||||||
| （d）（122） | ||||||||
| （d）（123） | ||||||||
| （d）（124） | ||||||||
| （d）（125） | ||||||||
| （d）（126） | ||||||||
| （d）（127） | ||||||||
| （d）（128） | ||||||||
| （d）（129） | ||||||||
| （d）（130） | ||||||||
| （d）（131） | ||||||||
| （d）（132） | ||||||||
| （d）（133） | ||||||||
| （d）（134） | ||||||||
| （d）（135） | ||||||||
| （d）（136） | ||||||||
| （d）（137） | ||||||||
| （d）（138） | ||||||||
| （d）（139） | ||||||||
| （d）（140） | ||||||||
| （d）（141） | ||||||||
| （d）（142） | ||||||||
| （d）（143） | ||||||||
| （d）（144） | ||||||||
| （d）（145） | ||||||||
| （d）（146） | ||||||||
C-7
| 说明 | ||||||||
| （d）（147） | ||||||||
| （d）（148） | ||||||||
| （d）（149） | ||||||||
| （d）（150） | ||||||||
| （d）（151） | ||||||||
| （d）（152） | ||||||||
| （d）（153） | ||||||||
| （d）（154） | ||||||||
| （d）（155） | ||||||||
| （d）（156） | ||||||||
| （d）（157） | ||||||||
| （d）（158） | ||||||||
| （d）（159） | ||||||||
| （d）（160） | ||||||||
| （d）（161） | ||||||||
| （d）（162） | ||||||||
| （d）（163） | ||||||||
| （d）（164） | ||||||||
| （d）（165） | ||||||||
| （d）（166） | ||||||||
| （d）（167） | ||||||||
| （d）（168） | ||||||||
| （d）（169） | ||||||||
| （d）（170） | ||||||||
| （d）（171） | ||||||||
| （d）（172） | ||||||||
| （d）（173） | ||||||||
| （d）（174） | ||||||||
| （d）（175） | ||||||||
C-8
| 说明 | ||||||||
| （d）（176） | ||||||||
| （d）（177） | ||||||||
| （d）（178） | ||||||||
| （d）（179） | ||||||||
| （d）（180） | ||||||||
| （d）（181） | ||||||||
| （d）（182） | ||||||||
| （d）（183） | ||||||||
| （d）（184） | ||||||||
| （d）（185） | ||||||||
| （d）（186） | ||||||||
| （d）（187） | ||||||||
| （d）（188） | ||||||||
| （d）（189） | ||||||||
| （d）（190） | ||||||||
| （d）（191） | ||||||||
| （d）（192） | ||||||||
| （d）（193） | ||||||||
| （d）（194） | ||||||||
| （d）（195） | ||||||||
| （d）（196） | ||||||||
| （d）（197） | ||||||||
| （d）（198） | ||||||||
| （d）（199） | ||||||||
| （d）（200） | ||||||||
| （d）（201） | ||||||||
| （d）（202） | ||||||||
| （d）（203） | ||||||||
| （d）（204） | ||||||||
C-9
| 说明 | ||||||||
| （d）（205） | ||||||||
| （d）（206） | ||||||||
| （d）（207） | ||||||||
| （d）（208） | ||||||||
| （d）（209） | ||||||||
| （d）（210） | ||||||||
| （d）（211） | ||||||||
| （d）（212） | ||||||||
| （d）（213） | ||||||||
| （d）（214） | ||||||||
| （d）（215） | ||||||||
| （d）（216） | ||||||||
| （d）（217） | ||||||||
| （d）（218） | ||||||||
| （d）（219） | ||||||||
| （d）（220） | ||||||||
| （d）（221） | ||||||||
| （d）（222） | ||||||||
| （d）（223） | ||||||||
| （d）（224） | ||||||||
| （d）（225） | ||||||||
| （d）（226） | ||||||||
| （d）（227） | ||||||||
| （d）（228） | ||||||||
| （d）（229） | ||||||||
| （d）（230） | ||||||||
| （d）（231） | ||||||||
| （d）（232） | ||||||||
| （d）（233） | ||||||||
C-10
| 说明 | ||||||||
| （d）（234） | ||||||||
| （d）（235） | ||||||||
| （d）（236） | ||||||||
| （d）（237） | ||||||||
| （d）（238） | ||||||||
| （d）（239） | ||||||||
| （d）（240） | ||||||||
| （d）（241） | ||||||||
| （d）（242） | ||||||||
| （d）（243） | ||||||||
| （d）（244） | ||||||||
| （d）（245） | ||||||||
| （d）（246） | ||||||||
| （d）（247） | ||||||||
| （d）（248） | ||||||||
| （d）（249） | ||||||||
| （d）（250） | ||||||||
| （d）（251） | ||||||||
| （d）（252） | ||||||||
| （d）（253） | ||||||||
| （d）（254） | ||||||||
| （d）（255） | ||||||||
| （d）（256） | ||||||||
| （d）（257） | ||||||||
| （d）（258） | ||||||||
| （d）（259） | ||||||||
| （d）（260） | ||||||||
| （d）（261） | ||||||||
| （d）（262） | ||||||||
C-11
| 说明 | ||||||||
| （d）（263） | ||||||||
| （d）（264） | ||||||||
| （d）（265） | ||||||||
| （d）（266） | ||||||||
| （d）（267） | ||||||||
| （d）（268） | ||||||||
| （d）（269） | ||||||||
| （d）（270） | ||||||||
| （d）（271） | ||||||||
| （d）（272） | ||||||||
| （d）（273） | ||||||||
| （d）（274） | ||||||||
| （d）（275） | ||||||||
| （d）（276） | ||||||||
| （d）（277） | ||||||||
| （d）（278） | ||||||||
| （d）（279） | ||||||||
| （d）（280） | ||||||||
| （d）（281） | ||||||||
| （d）（282） | ||||||||
| （d）（283） | ||||||||
| （d）（284） | ||||||||
| （d）（285） | ||||||||
| （d）（286） | ||||||||
| （d）（287） | ||||||||
| （d）（288） | ||||||||
| （d）（289） | ||||||||
| （d）（290） | ||||||||
| （d）（291） | ||||||||
C-12
| 说明 | ||||||||
| （d）（292） | ||||||||
| （d）（293） | ||||||||
| （d）（294） | ||||||||
| （d）（295） | ||||||||
| （d）（296） | ||||||||
| （d）（297） | ||||||||
| （d）（298） | ||||||||
| （d）（299） | ||||||||
| （d）（300） | ||||||||
| （d）（301） | ||||||||
| （d）（302） | ||||||||
| （d）（303） | ||||||||
| （d）（304） | ||||||||
| （d）（305） | ||||||||
| （d）（306） | ||||||||
| （d）（307） | ||||||||
| （d）（308） | ||||||||
| （d）（309） | ||||||||
| （d）（310） | ||||||||
| （d）（311） | ||||||||
| （d）（312） | ||||||||
| （d）（313） | ||||||||
| （d）（314） | ||||||||
| （d）（315） | ||||||||
| （d）（316） | ||||||||
| （d）（317） | ||||||||
| （d）（318） | ||||||||
| （d）（319） | ||||||||
| （d）（320） | ||||||||
C-13
| 说明 | ||||||||
| （d）（321） | ||||||||
| （d）（322） | ||||||||
| （d）（323） | ||||||||
| （d）（324） | ||||||||
| （d）（325） | ||||||||
| （d）（326） | ||||||||
| （d）（327） | ||||||||
| （d）（328） | ||||||||
| （d）（329） | ||||||||
| （d）（330） | ||||||||
| （d）（331） | ||||||||
| （d）（332） | ||||||||
| （d）（333） | ||||||||
| （d）（334） | ||||||||
| （d）（335） | ||||||||
| （d）（336） | ||||||||
| （d）（337） | ||||||||
| （d）（338） | ||||||||
| （d）（339） | ||||||||
| （d）（340） | ||||||||
| （d）（341） | ||||||||
| （d）（342） | ||||||||
| （d）（343） | ||||||||
| （d）（344） | ||||||||
| （d）（345） | ||||||||
| （d）（346） | ||||||||
| （d）（347） | ||||||||
| （d）（348） | ||||||||
| （d）（349） | ||||||||
C-14
| 说明 | ||||||||
| （d）（350） | ||||||||
| （d）（351） | ||||||||
| （d）（352） | ||||||||
| （d）（353） | ||||||||
| （d）（354） | ||||||||
| （d）（355） | ||||||||
| （d）（356） | ||||||||
| （d）（357） | ||||||||
| （d）（358） | ||||||||
| （d）（359） | ||||||||
| （d）（360） | ||||||||
| （d）（361） | ||||||||
| （d）（362） | ||||||||
| （d）（363） | ||||||||
| （d）（364） | ||||||||
| （d）（365） | ||||||||
| （d）（366） | ||||||||
| （d）（367） | ||||||||
| （d）（368） | ||||||||
| （d）（369） | ||||||||
| （d）（370） | ||||||||
| （d）（371） | ||||||||
| （d）（372） | ||||||||
| （d）（373） | ||||||||
| （d）（374） | ||||||||
| （d）（375） | ||||||||
| （d）（376） | ||||||||
| （d）（377） | ||||||||
| （d）（378） | ||||||||
C-15
| 说明 | ||||||||
| （d）（379） | ||||||||
| （d）（380） | ||||||||
| （d）（381） | ||||||||
| （d）（382） | ||||||||
| （d）（383） | ||||||||
| （d）（384） | ||||||||
| （d）（385） | ||||||||
| （d）（386） | ||||||||
| （d）（387） | ||||||||
| （d）（388） | ||||||||
| （d）（389） | ||||||||
| （d）（390） | ||||||||
| （d）（391） | ||||||||
| （d）（392） | ||||||||
| （d）（393） | ||||||||
| （d）（394） | ||||||||
| （d）（395） | ||||||||
| （d）（396） | ||||||||
| （d）（397） | ||||||||
| （d）（398） | ||||||||
| （d）（399） | ||||||||
| （d）（400） | ||||||||
| （d）（401） | ||||||||
| （d）（402） | ||||||||
| （d）（403） | ||||||||
| （d）（404） | ||||||||
| （d）（405） | ||||||||
| （d）（406） | ||||||||
| （d）（407） | ||||||||
C-16
| 说明 | ||||||||
| （d）（408） | ||||||||
| （d）（409） | ||||||||
| （d）（410） | ||||||||
| （d）（411） | ||||||||
| （d）（412） | ||||||||
| （d）（413） | ||||||||
| （d）（414） | ||||||||
| （d）（415） | ||||||||
| （d）（416） | ||||||||
| （d）（417） | ||||||||
| （d）（418） | ||||||||
| （d）（419） | ||||||||
| （d）（420） | ||||||||
| （d）（421） | ||||||||
| （d）（422） | ||||||||
| （d）（423） | ||||||||
| （d）（424） | ||||||||
| （d）（425） | ||||||||
| （d）（426） | ||||||||
| （d）（427） | ||||||||
| （d）（428） | ||||||||
| （d）（429） | ||||||||
| （d）（430） | ||||||||
| （d）（431） | ||||||||
| （d）（432） | ||||||||
| （d）（433） | ||||||||
| （d）（434） | ||||||||
| （d）（435） | ||||||||
| （d）（436） | ||||||||
C-17
| 说明 | ||||||||
| （d）（437） | ||||||||
| （d）（438） | ||||||||
| （d）（439） | ||||||||
| （d）（440） | ||||||||
| （d）（441） | ||||||||
| （d）（442） | ||||||||
| （d）（443） | ||||||||
| （d）（444） | ||||||||
| （d）（445） | ||||||||
| （d）（446） | ||||||||
| （d）（447） | ||||||||
| （d）（448） | ||||||||
| （d）（449） | ||||||||
| （d）（450） | ||||||||
| （d）（451） | ||||||||
| （d）（452） | ||||||||
| （d）（453） | ||||||||
| （d）（454） | ||||||||
| （d）（455） | ||||||||
| （d）（456） | ||||||||
| （d）（457） | ||||||||
| （d）（458） | ||||||||
| （d）（459） | ||||||||
| （d）（460） | ||||||||
| （d）（461） | ||||||||
| （d）（462） | ||||||||
| （d）（463） | ||||||||
| （d）（464） | ||||||||
| （d）（465） | ||||||||
C-18
| 说明 | ||||||||
| （d）（466） | ||||||||
| （d）（467） | ||||||||
| （d）（468） | ||||||||
| （d）（469） | ||||||||
| （d）（470） | ||||||||
| （d）（471） | ||||||||
| （d）（472） | ||||||||
| （d）（473） | ||||||||
| （d）（474） | ||||||||
| （d）（475） | ||||||||
| （d）（476） | ||||||||
| （d）（477） | ||||||||
| （d）（478） | ||||||||
| （d）（479） | ||||||||
| （d）（480） | ||||||||
| （d）（481） | ||||||||
| （d）（482） | ||||||||
| （d）（483） | ||||||||
| （d）（484） | ||||||||
| （d）（485） | ||||||||
| （d）（486） | ||||||||
| （d）（487） | ||||||||
| （d）（488） | ||||||||
| （d）（489） | ||||||||
| （d）（490） | ||||||||
| （d）（491） | ||||||||
| （d）（492） | ||||||||
| （d）（493） | ||||||||
| （d）（494） | ||||||||
C-19
| 说明 | ||||||||
| （d）（495） | ||||||||
| （d）（496） | ||||||||
| （d）（497） | ||||||||
| （d）（498） | ||||||||
| （d）（499） | ||||||||
| （d）（500） | ||||||||
| （d）（501） | ||||||||
| （d）（502） | ||||||||
| （d）（503） | ||||||||
| （d）（504） | ||||||||
| （d）（505） | ||||||||
| （d）（506） | ||||||||
| （d）（507） | ||||||||
| （d）（508） | ||||||||
| （d）（509） | ||||||||
| （d）（510） | ||||||||
| （d）（511） | ||||||||
| （d）（512） | ||||||||
| （d）（513） | ||||||||
| （d）（514） | ||||||||
| （d）（515） | ||||||||
| （d）（516） | ||||||||
| （d）（517） | ||||||||
| （d）（518） | ||||||||
| （d）（519） | ||||||||
| （d）（520） | ||||||||
| （d）（521） | ||||||||
| （d）（522） | ||||||||
| （d）（523） | ||||||||
C-20
| 说明 | ||||||||
| （d）（524） | ||||||||
| （d）（525） | ||||||||
| （d）（526） | ||||||||
| （d）（527） | ||||||||
| （d）（528） | ||||||||
| （d）（529） | ||||||||
| （d）（530） | ||||||||
| （d）（531） | ||||||||
| （d）（532） | ||||||||
| （d）（533） | ||||||||
| （d）（534） | ||||||||
| （d）（535） | ||||||||
| （d）（536） | ||||||||
| （d）（537） | ||||||||
| （d）（538） | ||||||||
| （d）（539） | ||||||||
| （d）（540） | ||||||||
| （d）（541） | ||||||||
| （d）（542） | ||||||||
| （d）（543） | ||||||||
| （d）（544） | ||||||||
| （d）（545） | ||||||||
| （d）（546） | ||||||||
| （d）（547） | ||||||||
| （d）（548） | ||||||||
| （d）（549） | ||||||||
| （d）（550） | ||||||||
| （d）（551） | ||||||||
| （d）（552） | ||||||||
C-21
| 说明 | ||||||||
| （d）（553） | ||||||||
| （d）（554） | ||||||||
| （d）（555） | ||||||||
| （d）（556） | ||||||||
| （d）（557） | ||||||||
| （d）（558） | ||||||||
| （d）（559） | ||||||||
| （d）（560） | ||||||||
| （d）（561） | ||||||||
| （d）（562） | ||||||||
| （d）（563） | ||||||||
| （d）（564） | ||||||||
| （d）（565） | ||||||||
| （d）（566） | ||||||||
| （d）（567） | ||||||||
| （d）（568） | ||||||||
| （d）（569） | ||||||||
| （d）（570） | ||||||||
| （d）（571） | ||||||||
| （d）（572） | ||||||||
| （d）（573） | ||||||||
| （d）（574） | ||||||||
| （d）（575） | ||||||||
| （d）（576） | ||||||||
| （d）（577） | ||||||||
| （d）（578） | ||||||||
| （d）（579） | ||||||||
| （d）（580） | ||||||||
| （d）（581） | ||||||||
C-22
| 说明 | ||||||||
| （d）（582） | ||||||||
| （d）（583） | ||||||||
| （d）（584） | ||||||||
| （d）（585） | ||||||||
| （d）（586） | ||||||||
| （d）（587） | ||||||||
| （d）（588） | ||||||||
| （d）（589） | ||||||||
| （d）（590） | ||||||||
| （d）（591） | ||||||||
| （d）（592） | ||||||||
| （d）（593） | ||||||||
| （d）（594） | ||||||||
| （d）（595） | ||||||||
| （d）（596） | ||||||||
| （d）（597） | ||||||||
| （d）（598） | ||||||||
| （d）（599） | ||||||||
| （d）（600） | ||||||||
| （d）（601） | ||||||||
| （d）（602） | ||||||||
| （d）（603） | ||||||||
| （d）（604） | ||||||||
| （d）（605） | ||||||||
| （d）（606） | ||||||||
| （d）（607） | ||||||||
| （d）（608） | ||||||||
| （d）（609） | ||||||||
| （d）（610） | ||||||||
C-23
| 说明 | ||||||||
| （d）（611） | ||||||||
| （d）（612） | ||||||||
| （d）（613） | ||||||||
| （d）（614） | ||||||||
| （d）（615） | ||||||||
| （d）（616） | ||||||||
| （d）（617） | ||||||||
| （d）（618） | ||||||||
| （d）（619） | ||||||||
| （d）（620） | ||||||||
| （d）（621） | ||||||||
| （d）（622） | ||||||||
| （d）（623） | ||||||||
| （d）（624） | ||||||||
| （d）（625） | ||||||||
| （d）（626） | ||||||||
| （d）（627） | ||||||||
| （d）（628） | ||||||||
| （d）（629） | ||||||||
| （d）（630） | ||||||||
| （d）（631） | ||||||||
| （d）（632） | ||||||||
| （d）（633） | ||||||||
| （d）（634） | ||||||||
| （d）（635） | ||||||||
| （d）（636） | ||||||||
| （d）（637） | ||||||||
| （d）（638） | ||||||||
| （d）（639） | ||||||||
C-24
| 说明 | ||||||||
| （d）（640） | ||||||||
| （d）（641） | ||||||||
| （d）（642） | ||||||||
| （d）（643） | ||||||||
| （d）（644） | ||||||||
| （d）（645） | ||||||||
| （d）（646） | ||||||||
| （d）（647） | ||||||||
| （d）（648） | ||||||||
| （d）（649） | ||||||||
| （d）（650） | ||||||||
| （d）（651） | ||||||||
| （d）（652） | ||||||||
| （d）（653） | ||||||||
| （d）（654） | ||||||||
| （d）（655） | ||||||||
| （d）（656） | ||||||||
| （d）（657） | ||||||||
| （d）（658） | ||||||||
| （d）（659） | ||||||||
| （d）（660） | ||||||||
| （d）（661） | ||||||||
| （d）（662） | ||||||||
| （d）（663） | ||||||||
| （d）（664） | ||||||||
| （d）（665） | ||||||||
| （d）（666） | ||||||||
| （d）（667） | ||||||||
| （d）（668） | ||||||||
C-25
| 说明 | ||||||||
| （d）（669） | ||||||||
| （d）（670） | ||||||||
| （d）（671） | ||||||||
| （d）（672） | ||||||||
| （d）（673） | ||||||||
| （d）（674） | ||||||||
| （d）（675） | 一千五百三十二号补充契约，日期为二零二五年六月二十六日，美国银行契约，及7.500% 普罗斯佩克特资本 interNote的形式®2028年到期↓ | |||||||
| （d）（676） | 一千五百三十三号补充契约，日期为二零二五年六月二十六日，美国银行契约，及7.750% 普罗斯佩克特资本 interNote的形式®2030年到期↓ | |||||||
| （d）（677） | 一千五百三十四号补充契约，日期为二零二五年六月二十六日，美国银行契约，及8.000% 普罗斯佩克特资本 interNote的形式®2032年到期↓ | |||||||
| （e） | ||||||||
| （e）（1） | ||||||||
| （f） | 不适用 | |||||||
| （g） | ||||||||
| （h）（1） | ||||||||
| （h）（2） | ||||||||
| （h）（3） | ||||||||
| （h）（4） | ||||||||
| （h）（5） | ||||||||
| （h）（6） | ||||||||
| （h）（7） | ||||||||
| （h）（8） | ||||||||
| （h）（9） | ||||||||
| （h）（10） | 包销协议* | |||||||
| （一） | 不适用 | |||||||
| （j）（1） | ||||||||
| （j）（2） | ||||||||
| （j）（3） | ||||||||
| （j）（4） | ||||||||
| （j）（5） | ||||||||
| （j）（6） | ||||||||
| （j）（7） | ||||||||
| （j）（8） | ||||||||
| （k）（1） | ||||||||
| （k）（2） | ||||||||
C-26
| 说明 | ||||||||
| （k）（3） | ||||||||
| （k）（4） | ||||||||
| （k）（5） | ||||||||
| （k）（6） | ||||||||
| （l）（1） | ||||||||
| （l）（2） | ||||||||
| (m) | 不适用 | |||||||
| （n）（1） | ||||||||
| （n）（2） | ||||||||
| （n）（3） | ||||||||
| （n）（4） | ||||||||
| （o） | 不适用 | |||||||
| （p） | 不适用 | |||||||
| （q） | 不适用 | |||||||
| （r） | ||||||||
| （s） | 备案费表的计算↓ | |||||||
| 99.1 | ||||||||
| 99.2 | ||||||||
| 99.3 | ||||||||
| 99.4 | ||||||||
| 99.5 | ||||||||
| 99.6 | ||||||||
___________________________________________
| (1) | 根据注册人生效前第2号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2004年7月6日提交。 | |||||||
| (2) | 根据注册人生效前第2号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2004年7月6日提交。 | |||||||
| (3) | 根据注册人生效前第2号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2004年7月6日提交。 | |||||||
| (4) | 根据注册人生效前第2号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2004年7月6日提交。 | |||||||
| (5) | 根据注册人生效前第3号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2004年7月23日提交。 | |||||||
| (6) | 由注册人生效后第1号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2012年3月1日提交。 | |||||||
| (7) | 由注册人生效后第3号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2012年3月14日提交。 | |||||||
| (8) | 由注册人生效后第2号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2012年11月23日提交。 | |||||||
| (9) | 由注册人生效后第3号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2012年11月29日提交。 | |||||||
| (10) | 由注册人生效后第3号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2012年11月29日提交。 | |||||||
| (11) | 根据注册人生效后第9号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2013年1月4日提交。 | |||||||
C-27
| (12) | 根据注册人生效后第10号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年1月10日提交。 | |||||||
| (13) | 根据注册人生效后第11号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2013年1月17日提交。 | |||||||
| (14) | 由注册人生效后第12号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2013年1月25日提交。 | |||||||
| (15) | 由注册人生效后第12号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2013年1月25日提交。 | |||||||
| (16) | 根据注册人生效后第13号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2013年1月31日提交。 | |||||||
| (17) | 根据注册人生效后第14号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2013年2月7日提交。 | |||||||
| (18) | 根据注册人生效后第16号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年2月22日提交。 | |||||||
| (19) | 根据注册人生效后第17号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年2月28日提交。 | |||||||
| (20) | 根据注册人生效后第18号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2013年3月7日提交。 | |||||||
| (21) | 根据注册人生效后第19号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2013年3月14日提交。 | |||||||
| (22) | 参照注册人表格8-K的附件 4.1纳入，于2013年3月15日提交。 | |||||||
| (23) | 参照注册人表格8-K的附件 4.2纳入，于2013年3月15日提交。 | |||||||
| (24) | 于2013年3月21日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第21号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (25) | 根据注册人生效后第22号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2013年3月28日提交。 | |||||||
| (26) | 根据注册人生效后第23号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2013年4月4日提交。 | |||||||
| (27) | 根据注册人生效后第24号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2013年4月11日提交。 | |||||||
| (28) | 根据注册人生效后第27号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年5月2日提交。 | |||||||
| (29) | 根据注册人生效后第29号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2013年5月9日提交。 | |||||||
| (30) | 根据注册人生效后第30号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年5月23日提交。 | |||||||
| (31) | 根据注册人生效后第31号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年5月31日提交。 | |||||||
| (32) | 通过参考注册人10-K表格的附件 10.258纳入，于2013年8月21日提交。 | |||||||
| (33) | 根据注册人生效后第6号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年11月7日提交。 | |||||||
| (34) | 根据注册人生效后第7号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2013年11月15日提交。 | |||||||
| (35) | 于2013年11月21日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第8号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (36) | 根据注册人生效后第9号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2013年11月29日提交。 | |||||||
| (37) | 根据注册人生效后第15号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2014年1月9日提交。 | |||||||
| (38) | 于2014年5月1日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第34号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (39) | 根据注册人生效后第35号修订以引用方式并入表格N-2上的注册声明，于2014年5月8日提交。 | |||||||
| (40) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入，于2014年5月9日提交。 | |||||||
| (41) | 参照注册人10-K表格的附件 10.12纳入，于2014年8月25日提交。 | |||||||
| (42) | 参照注册人10-K表格的附件 10.13纳入，于2014年8月25日提交。 | |||||||
| (43) | 于2014年10月14日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效前第1号修订以引用方式纳入。 | |||||||
C-28
| (44) | 于2014年10月14日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效前第1号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (45) | 由注册人生效后第1号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2014年11月7日提交。 | |||||||
| (46) | 由注册人生效前第1号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2015年10月9日提交。 | |||||||
| (47) | 参照注册人8-K表格的附件 3.1纳入，于2015年12月11日提交。 | |||||||
| (48) | 由注册人生效后第37号修订以引用方式纳入表格N-2上的注册声明，于2016年9月1日提交。 | |||||||
| (49) | 由注册人生效后第39号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2016年9月22日提交。 | |||||||
| (50) | 由注册人生效后第39号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2017年8月30日提交。 | |||||||
| (51) | 由注册人生效后第81号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2018年6月20日提交。 | |||||||
| (52) | 由注册人生效后第98号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2018年10月1日提交。 | |||||||
| (53) | 由注册人生效后第40号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2019年8月1日提交。 | |||||||
| (54) | 于2019年8月2日提交的表格N-2上的注册人注册声明中以引用方式注册成立。 | |||||||
| (55) | 根据注册人生效后第41号修订以引用方式并入表格N-2的注册声明，于2019年8月8日提交。 | |||||||
| (56) | 根据注册人生效后第42号修订以引用方式并入表格N-2的注册声明，于2019年8月15日提交。 | |||||||
| (57) | 根据注册人生效后第43号修订以提述方式并入表格N-2的注册声明，于2019年8月22日提交。 | |||||||
| (58) | 根据注册人生效后第43号修订以提述方式并入表格N-2的注册声明，于2019年8月22日提交。 | |||||||
| (59) | 于2019年9月3日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效前第1号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (60) | 于2019年9月3日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效前第1号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (61) | 于2019年9月26日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第1号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (62) | 于2019年9月26日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第1号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (63) | 根据注册人生效后第2号修订以提述方式并入表格N-2的注册声明，于2019年10月3日提交。 | |||||||
| (64) | 根据注册人生效后第2号修订以提述方式并入表格N-2的注册声明，于2019年10月3日提交。 | |||||||
| (65) | 根据注册人生效后第3号修订以提述方式并入表格N-2的注册声明，于2019年10月10日提交。 | |||||||
| (66) | 根据注册人生效后第3号修订以提述方式并入表格N-2的注册声明，于2019年10月10日提交。 | |||||||
| (67) | 由注册人生效后第4号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2019年10月18日提交。 | |||||||
| (68) | 于2019年10月24日提交的表格N-2上的注册声明，由注册人生效后第5号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (69) | 由注册人生效后第6号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2019年10月31日提交。 | |||||||
| (70) | 于2019年12月19日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第12号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (71) | 由注册人生效后第20号修订以提述方式纳入表格N-2上的注册声明，于2020年2月12日提交。 | |||||||
| (72) | 于2020年2月13日提交的表格N-2上的注册人注册声明中以引用方式注册成立。 | |||||||
| (73) | 参照注册人8-K表格的附件 99.1纳入，于2020年4月17日提交。 | |||||||
| (74) | 由注册人生效后第7号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2020年4月30日提交。 | |||||||
C-29
| (75) | 于2020年5月7日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第8号修订，藉藉引用方式成立为法团。 | |||||||
| (76) | 由注册人生效后第9号修订以提述方式纳入表格N-2的注册声明，于2020年5月14日提交。 | |||||||
| (77) | 由注册人生效后第10号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2020年5月29日提交。 | |||||||
| (78) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入公司，于2020年8月4日提交。 | |||||||
| (79) | 参照注册人表格8-K的附件 3.2纳入公司，于2020年8月4日提交。 | |||||||
| (80) | 参照注册人8-K表格的附件 99.1纳入，于2020年8月5日提交。 | |||||||
| (81) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入公司，于2020年11月4日提交。 | |||||||
| (82) | 参照注册人表格8-K的附件 3.2纳入，于2020年11月4日提交。 | |||||||
| (83) | 由注册人生效后第40号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年1月7日提交。 | |||||||
| (84) | 由注册人生效后第41号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年1月14日提交。 | |||||||
| (85) | 参照注册人8-K表格的附件 4.1纳入公司，于2021年1月22日提交。 | |||||||
| (86) | 由注册人生效后第42号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年1月22日提交。 | |||||||
| (87) | 由注册人生效后第43号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年1月28日提交。 | |||||||
| (88) | 由注册人生效后第44号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年2月4日提交。 | |||||||
| (89) | 由注册人生效后第45号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年2月11日提交。 | |||||||
| (90) | 由注册人生效后第46号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年2月25日提交。 | |||||||
| (91) | 参照注册人表格8-K的附件 1.1纳入，于2021年2月25日提交。 | |||||||
| (92) | 由注册人生效后第47号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年3月4日提交。 | |||||||
| (93) | 于2021年3月11日提交的表格N-2上的注册声明，由注册人生效后第48号修订以参考方式纳入。 | |||||||
| (94) | 由注册人生效后第49号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年3月18日提交。 | |||||||
| (95) | 由注册人生效后第50号修订以提述方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年3月25日提交。 | |||||||
| (96) | 于2021年4月1日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第51号修订，藉藉引用方式纳入。 | |||||||
| (97) | 由注册人生效后第52号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年4月8日提交。 | |||||||
| (98) | 由注册人生效后第53号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年4月15日提交。 | |||||||
| (99) | 由注册人生效后第54号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年4月22日提交。 | |||||||
| (100) | 由注册人生效后第55号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年4月29日提交。 | |||||||
| (101) | 于2021年5月6日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第56号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (102) | 于2021年5月20日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第57号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (103) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入公司，于2021年5月26日提交。 | |||||||
| (104) | 参照注册人8-K表格的附件 99.1纳入，于2021年5月26日提交。 | |||||||
| (105) | 参照注册人表格8-K的附件 4.1纳入公司，于2021年5月27日提交。 | |||||||
| (106) | 于2021年5月27日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第58号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (107) | 于2021年6月4日提交的表格N-2上的注册声明由注册人生效后第59号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (108) | 由注册人生效后第60号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年6月10日提交。 | |||||||
C-30
| (109) | 由注册人生效后第61号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年6月17日提交。 | |||||||
| (110) | 由注册人生效后第62号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年6月24日提交。 | |||||||
| (111) | 由注册人生效后第63号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年7月1日提交。 | |||||||
| (112) | 由注册人生效后第64号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年7月9日提交。 | |||||||
| (113) | 由注册人生效后第65号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年7月15日提交。 | |||||||
| (114) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入公司，于2021年7月19日提交。 | |||||||
| (115) | 参照注册人表格8-K的附件 3.2纳入公司，于2021年7月19日提交。 | |||||||
| (116) | 由注册人生效后第66号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年7月22日提交。 | |||||||
| (117) | 于2021年7月29日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第67号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (118) | 由注册人生效后第68号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年8月5日提交。 | |||||||
| (119) | 由注册人生效后第69号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年8月12日提交。 | |||||||
| (120) | 于2021年8月19日提交的表格N-2的注册声明的注册人生效后第70号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (121) | 由注册人生效后第71号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年8月26日提交。 | |||||||
| (122) | 由注册人生效后修订第72号以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年9月10日提交。 | |||||||
| (123) | 于2021年9月16日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第73号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (124) | 于2021年9月23日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第74号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (125) | 参照注册人表格8-K的附件 4.1纳入，于2021年9月30日提交。 | |||||||
| (126) | 由注册人生效后第75号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年9月30日提交。 | |||||||
| (127) | 于2021年10月7日提交的表格N-2的注册声明，由注册人生效后第76号修订以参考方式纳入。 | |||||||
| (128) | 由注册人生效后第77号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年10月15日提交。 | |||||||
| (129) | 于2021年10月21日提交的表格N-2的注册声明的注册人生效后第78号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (130) | 由注册人生效后修订第79号以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年10月28日提交。 | |||||||
| (131) | 于2021年11月4日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第80号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (132) | 由注册人生效后第81号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年11月18日提交。 | |||||||
| (133) | 由注册人生效后第82号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年11月26日提交。 | |||||||
| (134) | 由注册人生效后第83号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年12月2日提交。 | |||||||
| (135) | 于2021年12月9日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第84号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (136) | 于2021年12月16日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第85号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (137) | 由注册人生效后第86号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年12月23日提交。 | |||||||
| (138) | 由注册人生效后第87号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2021年12月30日提交。 | |||||||
| (139) | 由注册人生效后第88号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年1月6日提交。 | |||||||
C-31
| (140) | 由注册人生效后第89号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年1月13日提交。 | |||||||
| (141) | 由注册人生效后第90号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年1月21日提交。 | |||||||
| (142) | 由注册人生效后第91号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年1月27日提交。 | |||||||
| (143) | 由注册人生效后第92号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年2月3日提交。 | |||||||
| (144) | 由注册人生效后第93号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年2月10日提交。 | |||||||
| (145) | 参照注册人表格8-K的附件 1.1纳入，于2022年2月23日提交。 | |||||||
| (146) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入，于2022年2月23日提交。 | |||||||
| (147) | 参照注册人表格8-K的附件 10.1纳入，于2022年2月23日提交。 | |||||||
| (148) | 由注册人生效后第94号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年2月25日提交。 | |||||||
| (149) | 由注册人生效后第95号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年3月3日提交。 | |||||||
| (150) | 由注册人生效后第96号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年3月10日提交。 | |||||||
| (151) | 由注册人生效后第97号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年3月17日提交。 | |||||||
| (152) | 由注册人生效后第98号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年3月24日提交。 | |||||||
| (153) | 由注册人生效后第99号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年3月31日提交。 | |||||||
| (154) | 由注册人生效后第100号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年4月7日提交。 | |||||||
| (155) | 由注册人生效后第101号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年4月14日提交。 | |||||||
| (156) | 由注册人生效后第102号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年4月21日提交。 | |||||||
| (157) | 由注册人生效后第103号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年4月28日提交。 | |||||||
| (158) | 于2022年5月5日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第104号修订以引用方式纳入。 | |||||||
| (159) | 由注册人生效后第105号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年5月19日提交。 | |||||||
| (160) | 于2022年5月26日提交的表格N-2的注册声明的注册人生效后修订第106号以引用方式注册成立。 | |||||||
| (161) | 于2022年6月3日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第107号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (162) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入公司，于2022年6月9日提交。 | |||||||
| (163) | 于2022年6月9日提交的表格N-2上的注册声明的注册人生效后第108号修订以引用方式并入。 | |||||||
| (164) | 参照注册人8-K表格的附件 1.1纳入公司，于2022年6月9日提交。 | |||||||
| (165) | 由注册人生效后修订第109号以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年6月16日提交。 | |||||||
| (166) | 由注册人生效后第110号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年6月24日提交。 | |||||||
| (167) | 由注册人生效后第111号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年6月30日提交。 | |||||||
| (168) | 由注册人生效后第112号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年7月8日提交。 | |||||||
| (169) | 由注册人生效后第113号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年7月14日提交。 | |||||||
| (170) | 由注册人生效后第114号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年7月21日提交。 | |||||||
| (171) | 由注册人生效后第115号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年7月28日提交。 | |||||||
C-32
| (172) | 由注册人生效后第116号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年8月4日提交。 | |||||||
| (173) | 由注册人生效后第117号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年8月11日提交。 | |||||||
| (174) | 由注册人生效后第118号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年8月18日提交。 | |||||||
| (175) | 由注册人生效后第119号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年8月25日提交。 | |||||||
| (176) | 参照注册人表格8-K的附件 10.1纳入，于2022年9月7日提交。 | |||||||
| (177) | 由注册人生效后第120号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2022年9月22日提交。 | |||||||
| (178) | 参照注册人表格8-K的附件 1.1纳入，于2022年10月12日提交。 | |||||||
| (179) | 参照注册人表格8-K的附件 1.1纳入，于2022年10月12日提交。 | |||||||
| (180) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入公司，于2022年10月12日提交。 | |||||||
| (181) | 参照注册人表格8-K的附件 3.1纳入公司，于2022年10月12日提交。 | |||||||
| (182) | 由注册人生效后第121号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年10月20日提交。 | |||||||
| (183) | 由注册人生效后第122号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年10月27日提交。 | |||||||
| (184) | 由注册人生效后第123号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年11月3日提交。 | |||||||
| (185) | 由注册人生效后第124号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年11月10日提交。 | |||||||
| (186) | 由注册人生效后第125号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年11月25日提交。 | |||||||
| (187) | 由注册人生效后修订第126号以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年12月1日提交。 | |||||||
| (188) | 由注册人生效后第127号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年12月8日提交。 | |||||||
| (189) | 由注册人生效后修订第128号以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年12月15日提交。 | |||||||
| (190) | 由注册人生效后修订第129号以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年12月22日提交。 | |||||||
| (191) | 由注册人生效后第130号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2022年12月30日提交。 | |||||||
| (192) | 由注册人生效后第131号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年1月6日提交。 | |||||||
| (193) | 由注册人生效后第132号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年1月12日提交。 | |||||||
| (194) | 由注册人生效后第133号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年1月20日提交。 | |||||||
| (195) | 由注册人生效后第134号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年1月26日提交。 | |||||||
| (196) | 由注册人生效后第135号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2023年2月2日提交。 | |||||||
| (197) | 由注册人生效后第136号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年2月9日提交。 | |||||||
| (198) | 由注册人生效后第18号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2019年3月1日提交。 | |||||||
| (199) | 于2023年2月10日提交的表格N-2上的注册人注册声明中以引用方式注册成立。 | |||||||
| (200) | 由注册人生效后第1号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年2月13日提交。 | |||||||
| (201) | 由注册人生效后第2号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年2月24日提交。 | |||||||
| (202) | 由注册人生效后第3号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年3月2日提交。 | |||||||
| (203) | 由注册人生效后第4号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年3月9日提交。 | |||||||
C-33
| (204) | 由注册人生效后第5号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年3月16日提交。 | |||||||
| (205) | 由注册人生效后第6号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年3月23日提交。 | |||||||
| (206) | 由注册人生效后第7号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年3月30日提交。 | |||||||
| (207) | 由注册人生效后第8号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年4月6日提交。 | |||||||
| (208) | 由注册人生效后第9号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年4月13日提交。 | |||||||
| (209) | 由注册人生效后第10号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年4月20日提交。 | |||||||
| (210) | 由注册人生效后第11号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年4月27日提交。 | |||||||
| (211) | 由注册人生效后第12号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年5月4日提交。 | |||||||
| (212) | 由注册人生效后第13号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年5月11日提交。 | |||||||
| (213) | 由注册人生效后第14号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年5月25日提交。 | |||||||
| (214) | 由注册人生效后第15号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年6月2日提交。 | |||||||
| (215) | 由注册人生效后第16号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年6月8日提交。 | |||||||
| (216) | 由注册人生效后第17号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年6月15日提交。 | |||||||
| (217) | 由注册人生效后第18号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年6月23日提交。 | |||||||
| (218) | 由注册人生效后第19号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年6月29日提交。 | |||||||
| (219) | 由注册人生效后第20号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年7月7日提交。 | |||||||
| (220) | 由注册人生效后第21号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年7月13日提交。 | |||||||
| (221) | 由注册人生效后第22号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年7月20日提交。 | |||||||
| (222) | 由注册人生效后第23号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年7月27日提交。 | |||||||
| (223) | 由注册人生效后第24号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年8月3日提交。 | |||||||
| (224) | 由注册人生效后第25号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年8月10日提交。 | |||||||
| (225) | 由注册人生效后第26号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年8月17日提交。 | |||||||
| (226) | 由注册人生效后第27号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年8月24日提交。 | |||||||
| (227) | 由注册人生效后第28号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年9月21日提交。 | |||||||
| (228) | 根据注册人生效后第29号修订以引用方式并入表格N-2的注册声明，于2023年9月28日提交。 | |||||||
| (229) | 由注册人生效后第30号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年10月5日提交。 | |||||||
| (230) | 由注册人生效后第31号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年10月19日提交。 | |||||||
| (231) | 由注册人生效后第32号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年10月26日提交。 | |||||||
| (232) | 由注册人生效后第33号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年11月9日提交。 | |||||||
| (233) | 由注册人生效后第34号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年11月24日提交。 | |||||||
C-34
| (234) | 由注册人生效后第35号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年11月30日提交。 | |||||||
| (235) | 由注册人生效后第36号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年12月7日提交。 | |||||||
| (236) | 由注册人生效后第37号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年12月14日提交。 | |||||||
| (237) | 由注册人生效后第38号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年12月21日提交。 | |||||||
| (238) | 由注册人生效后第39号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2023年12月29日提交。 | |||||||
| (239) | 由注册人生效后第40号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年1月5日提交。 | |||||||
| (240) | 根据注册人生效后第41号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年1月11日提交。 | |||||||
| (241) | 根据注册人生效后第42号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年1月19日提交。 | |||||||
| (242) | 根据注册人生效后第43号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年1月25日提交。 | |||||||
| (243) | 由注册人生效后第44号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2024年2月1日提交。 | |||||||
| (244) | 由注册人生效后第45号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年2月8日提交。 | |||||||
| (245) | 根据注册人生效后第46号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年2月23日提交。 | |||||||
| (246) | 根据注册人生效后第47号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年2月29日提交。 | |||||||
| (247) | 根据注册人生效后第48号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年3月7日提交。 | |||||||
| (248) | 由注册人生效后第49号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年3月14日提交。 | |||||||
| (249) | 由注册人生效后第50号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年3月21日提交。 | |||||||
| (250) | 根据注册人生效后第51号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年3月28日提交。 | |||||||
| (251) | 根据注册人生效后第52号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年4月4日提交。 | |||||||
| (252) | 根据注册人生效后第53号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年4月11日提交。 | |||||||
| (253) | 由注册人生效后第54号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2024年4月18日提交。 | |||||||
| (254) | 根据注册人生效后第55号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年4月25日提交。 | |||||||
| (255) | 根据注册人生效后第56号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年5月2日提交。 | |||||||
| (256) | 根据注册人生效后第57号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年5月9日提交。 | |||||||
| (257) | 由注册人生效后第58号修订以参考方式纳入表格N-2上的注册声明，于2024年5月23日提交。 | |||||||
| (258) | 根据注册人生效后第59号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年5月31日提交。 | |||||||
| (259) | 由注册人生效后第60号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年6月6日提交。 | |||||||
| (260) | 由注册人生效后第61号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年6月13日提交。 | |||||||
| (261) | 根据注册人生效后第62号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年6月21日提交。 | |||||||
| (262) | 根据注册人生效后第63号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年6月27日提交。 | |||||||
| (263) | 根据注册人生效后第64号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年7月5日提交。 | |||||||
C-35
| (264) | 根据注册人生效后第65号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年7月11日提交。 | |||||||
| (265) | 根据注册人生效后第66号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年7月18日提交。 | |||||||
| (266) | 由注册人生效后第67号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年7月25日提交。 | |||||||
| (267) | 根据注册人生效后第68号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年8月1日提交。 | |||||||
| (268) | 由注册人生效后第69号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年8月8日提交。 | |||||||
| (269) | 根据注册人生效后第70号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年8月15日提交。 | |||||||
| (270) | 根据注册人生效后第71号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年8月22日提交。 | |||||||
| (271) | 由注册人生效后第72号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年8月29日提交。 | |||||||
| (272) | 根据注册人生效后第73号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年9月12日提交。 | |||||||
| (273) | 根据注册人生效后第74号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年9月19日提交。 | |||||||
| (274) | 根据注册人生效后第75号修订以提述方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年9月26日提交。 | |||||||
| (275) | 根据注册人生效后第76号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年10月3日提交。 | |||||||
| (276) | 根据注册人生效后第77号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年10月10日提交。 | |||||||
| (277) | 根据注册人生效后第78号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年10月18日提交。 | |||||||
| (278) | 根据注册人生效后第79号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年10月24日提交。 | |||||||
| (279) | 由注册人生效后第80号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年10月31日提交。 | |||||||
| (280) | 由注册人生效后第81号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年11月7日提交。 | |||||||
| (281) | 根据注册人生效后第82号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年11月21日提交。 | |||||||
| (282) | 根据注册人生效后第83号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2024年11月29日提交。 | |||||||
| (283) | 根据注册人生效后第84号修订以参考方式并入表格N-2上的注册声明，于2024年12月5日提交。 | |||||||
| (284) | 由注册人生效后第85号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年12月12日提交。 | |||||||
| (285) | 由注册人生效后第86号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2024年12月19日提交。 | |||||||
| (286) | 由注册人生效后第87号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年3月13日提交。 | |||||||
| (287) | 由注册人生效后第88号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年3月20日提交。 | |||||||
| (288) | 由注册人生效后第89号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年3月27日提交。 | |||||||
| (289) | 由注册人生效后第90号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年4月3日提交。 | |||||||
| (290) | 由注册人生效后第91号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年4月10日提交。 | |||||||
| (291) | 由注册人生效后第92号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年4月17日提交。 | |||||||
| (292) | 由注册人生效后第93号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年4月24日提交。 | |||||||
| (293) | 由注册人生效后第94号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年5月1日提交。 | |||||||
C-36
| (294) | 根据注册人生效后第95号修订以参考方式并入表格N-2的注册声明，于2025年5月8日提交。 | |||||||
| (295) | 由注册人生效后第96号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年5月22日提交。 | |||||||
| (296) | 由注册人生效后第97号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年5月30日提交。 | |||||||
| (297) | 由注册人生效后第98号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年6月5日提交。 | |||||||
| (298) | 由注册人生效后第99号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年6月12日提交。 | |||||||
| (299) | 由注册人生效后第100号修订以参考方式纳入表格N-2的注册声明，于2025年6月23日提交。 | |||||||
↓特此提交。
*以修正方式提交。
项目26。营销安排
根据《证券法》第430B条，这份表格N-2上的自动货架登记声明省略了第26项要求的信息。第26项要求的信息将包含在根据表格N-2的自动货架登记声明为特定发售提交的任何招股说明书补充文件的“承销”或“分配计划”标题下。
项目27。发行和发行的其他费用
| 佣金注册费 | $ | 519,165 | |||
| 纳斯达克全球精选额外上市费用 | 100,000 | ||||
| 会计费及开支* | 500,000 | ||||
| 法律费用和开支* | 1,000,000 | ||||
| 印刷和雕刻* | 500,000 | ||||
| 杂项费用及开支* | 100,000 | ||||
| 合计 | $ | 2,719,165 | |||
___________________________________________
*这些数额是估计数。
上述各项费用均由公司承担。
项目28。受共同控制的人或受共同控制的人
截至2022年12月31日，以下列表列出了注册人拥有控股权益的实体、该实体的组织所在州的法律，以及注册人在该实体中拥有的投票证券或会员权益的百分比。
| 实体名称及管辖地 | 拥有表决权证券的百分比 | |||||||
| SB Forging Company，Inc.（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| Arctic 美国能源服务，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| CP Holdings of Delaware LLC（Delaware）* | 99.8 | % | ||||||
| CP 美国能源服务 Inc.（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| CP Well Testing，LLC（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| ProHaul Transports，LLC（俄克拉荷马州） | 99.8 | % | ||||||
| Wright Foster Disposals，LLC（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| Wright Trucking，Inc.（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| Foster Testing Co.，Inc.（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| Spartan Energy Holdings，Inc.（特拉华州） | 96.7 | % | ||||||
| Spartan 美国能源服务，LLC（特拉华州） | 96.7 | % | ||||||
C-37
| 实体名称及管辖地 | 拥有表决权证券的百分比 | |||||||
| Spartan Thru Tubing Services，LLC（特拉华州） | 75.9 | % | ||||||
| Spartan Well Testing Services，LLC（特拉华州） | 96.7 | % | ||||||
| Spartan Flow Control Services，LLC（特拉华州） | 96.7 | % | ||||||
| Echelon Transportation LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Echelon Aviation II，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Echelon Prime Co ö peratief U.A.（荷兰） | 100.0 | % | ||||||
| Echelon Ireland Madison One Limited（Ireland） | 100.0 | % | ||||||
| AerLift Leasing Limited（马恩岛） | 60.7 | % | ||||||
| AerLift Leasing Jet Limited（爱尔兰） | 60.7 | % | ||||||
| AerLift Leasing马恩岛MSN 28415 Limited（马恩岛） | 60.7 | % | ||||||
| Alpha 15th Waha Lease Limited（马恩岛） | 60.7 | % | ||||||
| Bravo 15th Lease Limited（马恩岛） | 60.7 | % | ||||||
| 第十四届Waha Lease Limited（马恩岛） | 60.7 | % | ||||||
| Wahaflot Leasing 1 Limited（塞浦路斯） | 60.7 | % | ||||||
| AerLift Leasing Netherlands B.V.（Netherlands） | 60.7 | % | ||||||
| AerLift Leasing马恩岛1 Limited（马恩岛） | 60.7 | % | ||||||
| Alpha Ireland Leasing MSN 1149 Limited（Ireland） | 60.7 | % | ||||||
| Bravo Ireland Leasing MSN 1156 Limited（Ireland） | 60.7 | % | ||||||
| Energy Solutions Holdings Inc.（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| Freedom Marine Solutions，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Vessel Company，LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| Vessel Company II，LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| MV Gulf Endeavor LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| MV Clint LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| MV JF Jett LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| Vessel Company III，LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| MV FMS Courage LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| MV FMS Endurance LLC（路易斯安那州） | 100.0 | % | ||||||
| Yatesville Coal Company，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| First Tower Holdings of Delaware LLC（Delaware）* | 100.0 | % | ||||||
| First Tower Finance Company LLC（Mississippi）↓ | 80.1 | % | ||||||
| First Tower，LLC（Mississippi）† | 80.1 | % | ||||||
| First Tower Loan，LLC（Louisiana）† | 80.1 | % | ||||||
| Gulfco of Louisiana，LLC（Louisiana）↓ | 80.0 | % | ||||||
| Gulfco of Mississippi，LLC（Mississippi）† | 80.0 | % | ||||||
| Gulfco of Alabama，LLC（Alabama）↓ | 80.0 | % | ||||||
| Tower Loan of Illinois，LLC（Mississippi）† | 80.0 | % | ||||||
| Tower Loan of Mississippi，LLC（Mississippi）† | 80.0 | % | ||||||
| Tower Loan of Missouri，LLC（Mississippi）† | 80.0 | % | ||||||
| Tower Auto Loan，LLC（Mississippi）† | 80.0 | % | ||||||
| Tower Loan of Texas，LLC（Mississippi） | 80.0 | % | ||||||
| InterDent，Inc.（特拉华州） | 99.9 | % | ||||||
| InterDent Service Corporation（华盛顿） | 99.9 | % | ||||||
| Capitol Dental Care，Inc.（俄勒冈州） | 99.9 | % | ||||||
| Oregon，Inc.（Oregon）的托管牙科护理 | 99.9 | % | ||||||
C-38
| 实体名称及管辖地 | 拥有表决权证券的百分比 | |||||||
| Dedicated Dental Systems，Inc.（华盛顿） | 99.9 | % | ||||||
| Southwest Dental Group，LTD（Arizona） | 99.9 | % | ||||||
| 温和牙科微笑计划有限责任公司 | 99.9 | % | ||||||
| American Federated Holding Company（Mississippi）↓ | 80.0 | % | ||||||
| American Federated Insurance Company，Inc.（Mississippi）↓ | 80.0 | % | ||||||
| American Federated Life Insurance Company，Inc.（Mississippi）↓ | 80.0 | % | ||||||
| NMMB Holdings，Inc.（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| NMMB，Inc.（特拉华州） | 90.4 | % | ||||||
| Refuel Agency，Inc.（特拉华州） | 90.4 | % | ||||||
| Armed Forces Communications，Inc.（纽约） | 90.4 | % | ||||||
| 普罗斯佩克特资本 Funding LLC（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| Prospect Yield Corporation，LLC（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| 太平洋世界公司（加利福尼亚州） | 100.0 | % | ||||||
| The W.E. Bassett Company（Connecticut） | 100.0 | % | ||||||
| Pacific World De Mexico，S. De R.L. de C.V.（墨西哥） | 100.0 | % | ||||||
| Pacific World Limited（英格兰和威尔士） | 100.0 | % | ||||||
| Fing’rs（Europe）AG（瑞士） | 100.0 | % | ||||||
| Fing’rs（Deutshland）GmbH（德国） | 100.0 | % | ||||||
| Wolf Energy，LLC（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| Appalachian Energy Holdings，LLC（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| C & S Operating，LLC（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| Wolf 美国能源服务 Company，LLC（特拉华州） | 99.8 | % | ||||||
| R-V Industries，Inc.（宾夕法尼亚州） | 88.3 | % | ||||||
| STI Holding，Inc.（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Arlington Park Marietta，LLC（特拉华州） | 93.3 | % | ||||||
| NPH Gulf Coast Holdings，LLC（特拉华州） | 99.3 | % | ||||||
| NPH Property Holdings，LLC（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| NPH Property Holdings II，LLC（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| American Consumer Lending Holdings Limited（开曼群岛） | 100.0 | % | ||||||
| American Consumer Lending Limited（开曼群岛） | 100.0 | % | ||||||
| American Consumer Lending V，LLC（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| American Consumer Lending VI，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| American Consumer Lending III（Near-Prime），LLC（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| American Consumer Lending IV（Near-Prime），LLC（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| ACL Near-Prime，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| National Marketplace Finance，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| American Consumer Lending VII，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Murray Hill Marketplace Trust 2016-LC1（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Murray Hill Grantor Trust 2016-LC1（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Murray Hill 2016-LC1 Holdings，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Murray Hill Securitization Holdings Limited（开曼群岛） | 100.0 | % | ||||||
| National Property REIT Corp.（马里兰州） | 100.0 | % | ||||||
| NPH Guarantor，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| ACL Loan Holdings，Inc.（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| ACL Loan Company，Inc.（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
C-39
| 实体名称及管辖地 | 拥有表决权证券的百分比 | |||||||
| ACL Loan Company III，Inc.（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| ACL Consumer Loan Trust（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| ACL Consumer Loan Trust III（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| ACL Consumer Loan Trust V（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| ACL Patient Solutions Trust（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| CLUB Credit Trust 2018-NP1（特拉华州） | 56.4 | % | ||||||
| CLUB Grantor Trust 2018-NP1（特拉华州） | 56.4 | % | ||||||
| LCIT2016-NP2（特拉华州） | 72.6 | % | ||||||
| LCIT Grantor Trust 2016-NP2（特拉华州） | 72.6 | % | ||||||
| National General Lending Limited | 100.0 | % | ||||||
| NGL子公司有限公司 | 100.0 | % | ||||||
| Columbus OH Apartments HoldCo，LLC（Delaware） | 79.1 | % | ||||||
| Crown Pointe Passthrough，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Crown Pointe SPE，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| SSIL I，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| SSIL Orchard Village，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| 9220 Old Lantern Way Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Baymeadows Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| 7915 Baymeadows Circle Owner LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| 8025 Baymeadows Circle Owner LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Southfield Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| 23275 Riverside Drive Owner LLC（Delaware） | 92.5 | % | ||||||
| 23741 Pond Road Owner LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Steeplechase Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| 150 Steeplechase Way Owner，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Olentangy Commons Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Olentangy Commons Owner，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Villages of Wildwood Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Villages of Wildwood Owner，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Falling Creek Holdings LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Falling Creek BL Owner，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Abbie Lakes OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Kengary Way OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Jefferson Chase OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Lakepoint OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Heatherbridge OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Sunbury OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Lakeview Trail OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Goldenstrand OH Partners，LLC（特拉华州） | 79.1 | % | ||||||
| Vesper Portfolio JV，LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| Vesper Tuscaloosa LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| Vesper Iowa City LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| Vesper Corpus Christi LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| Vesper Campus Quarters LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| Vesper College Station LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
C-40
| 实体名称及管辖地 | 拥有表决权证券的百分比 | |||||||
| Vesper Kennesaw LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| Vesper Statesboro LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| Vesper Manhattan KS LLC（特拉华州） | 67.0 | % | ||||||
| 9220 Old Lantern Way Owner，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Lorring Owner，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Lorring Park Apts，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Hamptons Apartments Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Hamptons Apartments Owner，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| 5224 Long Road Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| 5224 Long Road Apartments，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Druid Hills Holdings，LLC（特拉华州） | 96.3 | % | ||||||
| Druid Hills Apartments，LLC（特拉华州） | 96.3 | % | ||||||
| Bel Canto NPRC，LLC（特拉华州） | 88.0 | % | ||||||
| Bel Canto NPRC Parcstone，LLC（特拉华州） | 88.0 | % | ||||||
| Bel Canto NPRC Stone Ridge，LLC（特拉华州） | 88.0 | % | ||||||
| Sterling Place Holdings，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Sterling Place Apartment Owner，LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| SPCP Hampton，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| SPCP Hampton Owner，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Palmetto Creek Holdings，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Palmetto Creek BL Owner，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Valora at Homewood Holdings，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Valora at Homewood BL，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| NPRC Fairburn，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| NPRC Grayson，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| NPRC Taylors，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Spartanburg Holdings，LLC（特拉华州） | 96.3 | % | ||||||
| Parkside at Laurel West Owner，LLC（Delaware） | 96.3 | % | ||||||
| Willows at North End Owner，LLC（特拉华州） | 96.3 | % | ||||||
| SPCP Edge CL，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| SPCP Edge CL Owner，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Credit Central Holdings of Delaware，LLC（Delaware）* | 100.0 | % | ||||||
| Credit Central Loan Company，LLC（South Carolina） | 99.8 | % | ||||||
| Credit Central，LLC（南卡罗来纳州） | 99.8 | % | ||||||
| Credit Central Anderson，LLC（南卡罗来纳州） | 99.8 | % | ||||||
| Credit Central South，LLC（南卡罗来纳州） | 99.8 | % | ||||||
| Credit Central of Tennessee，LLC（South Carolina） | 99.8 | % | ||||||
| Credit Central of Texas，LLC（South Carolina） | 99.8 | % | ||||||
| Mity Holdings of Delaware，Inc。 | 100.0 | % | ||||||
| MITY，Inc.（犹他州） | 100.0 | % | ||||||
| MITY-LITE，Inc.（犹他州） | 100.0 | % | ||||||
| Broda Canada ULC（加拿大不列颠哥伦比亚省） | 100.0 | % | ||||||
| Broda GP，ULC（加拿大） | 100.0 | % | ||||||
| Broda Limited Partnership（加拿大） | 100.0 | % | ||||||
| Holsag Canada，Inc.（加拿大） | 100.0 | % | ||||||
C-41
| 实体名称及管辖地 | 拥有表决权证券的百分比 | |||||||
| Atlas and Lane，LLC（犹他州） | 100.0 | % | ||||||
| Mity FSC，Inc.（犹他州） | 100.0 | % | ||||||
| Broda USA，Inc.（犹他州） | 100.0 | % | ||||||
| Nationwide Acceptance Holdings LLC（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| Nationwide Loan Company LLC（特拉华州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Online Lending LLC（特拉华州） | 94.5 | % | ||||||
| Pelican Loan Company LLC（特拉华州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Acceptance LLC（特拉华州） | 94.5 | % | ||||||
| Hercules Insurance Agency LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide CAC LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Cassel LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Installment Services LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Loans LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Nevada LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Northwest LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide Southeast LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Nationwide West LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| NIKO Credit Services LLC（伊利诺伊州） | 94.5 | % | ||||||
| Valley Electric Holdings I，Inc.（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| Valley Electric Holdings II，Inc.（特拉华州）* | 100.0 | % | ||||||
| Valley Electric Company，Inc.（特拉华州） | 95.0 | % | ||||||
| VE Company，Inc（特拉华州） | 95.0 | % | ||||||
| Mt. Vernon，Inc.的Valley Electric Co.（华盛顿） | 95.0 | % | ||||||
| USES Corp.（特拉华州） | 99.9 | % | ||||||
| USES，Inc.（德克萨斯州） | 99.9 | % | ||||||
| United States Environmental Services，LLC（路易斯安那州） | 99.9 | % | ||||||
| UTP Holdings Group，Inc.（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Universal Turbine Parts，LLC（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| B.V. Aviation，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Prospect Realty Income Trust Corp.（Delaware） | 100.0 | % | ||||||
| Kickapoo，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Elliot Apartments Norcross，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Vida Borrower，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Jackson 4 Pack JV LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Jackson Crosswinds，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Jackson Lakeshore Landing，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Jackson Pear Orchard，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| Jackson Reflection Pointe，LLC（特拉华州） | 80.0 | % | ||||||
| NPRC Fairburn Holding，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| NPRC Grayson Holding，LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| NPRC Lancaster LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| NPRC Rutland LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| NPRC Twin Oaks LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| NPRC Wolfchase LLC（特拉华州） | 100.0 | % | ||||||
| Orlando 442 Owner，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
C-42
| 实体名称及管辖地 | 拥有表决权证券的百分比 | |||||||
| Orlando 442 Venture，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| Southport Holdings LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Southport Owner LLC（特拉华州） | 92.5 | % | ||||||
| Perkins Rowe JV LLC（特拉华州）的梯田 | 62.3 | % | ||||||
| Perkins Rowe Owner LLC（特拉华州） | 62.3 | % | ||||||
| TP Cheyenne Operations，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP Cheyenne，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP Kokomo Operations，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP Kokomo，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP Pueblo Operations，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP Pueblo，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP Stillwater Operations，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP Stillwater，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP-NPRC Senior Living Holdings，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP-NPRC Senior Living Operations，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
| TP-NPRC Senior Living，LLC（特拉华州） | 90.0 | % | ||||||
___________________________________________
*实体为财务报告目的而合并。
↓单独提交财务报表的实体。
普罗斯佩克特资本 Management L.P.是一家特拉华州有限合伙企业，不拥有注册人的任何股份。在不承认普罗斯佩克特资本 Management L.P.控制注册人的情况下，普罗斯佩克特资本 Management或普罗斯佩克特资本 Management L.P.的关联公司是以下实体的普通合伙人或同等人员，并可能被视为控制：
| 姓名 | 组织的管辖权 | |||||||
| 前景管理集团有限责任公司 | 特拉华州 | |||||||
| 前景管理有限责任公司 | 特拉华州 | |||||||
| 普罗斯佩克特资本机会基金管理有限责任公司 | 特拉华州 | |||||||
| Priority Senior Secured Income Management，LLC | 特拉华州 | |||||||
| Prospect Flexible Income Management，LLC | 特拉华州 | |||||||
| 普罗斯佩克特资本投资管理有限责任公司 | 特拉华州 | |||||||
| 普罗斯佩克特资本管理公司。 | 特拉华州 | |||||||
| 爱国者金融有限责任公司 | 特拉华州 | |||||||
| 爱国者资产管理有限责任公司 | 特拉华州 | |||||||
| 普罗斯佩克特资本 Benefits LLC | 特拉华州 | |||||||
| Prospect Opportunity Zone Fund LP | 特拉华州 | |||||||
| PCM Opportunity Zone Fund Advisor LLC | 特拉华州 | |||||||
| PCM Opportunity Zone Fund GP LLC | 特拉华州 | |||||||
项目29。证券持有人人数
下表列出了截至2023年2月8日我们普通股记录持有人的大致数量。
| 班级名称 | 记录保持者人数 | |||||||
| 普通股，每股面值0.00 1美元 | 168 | |||||||
项目30。赔偿
C-43
马里兰州法律允许马里兰州公司在其章程中列入一项条款，限制其董事和高级管理人员对公司及其股东的金钱损害赔偿责任，但因（a）实际收到金钱、财产或服务方面的不当利益或利润或（b）最终判决确立为对诉讼因由具有重大意义的主动和故意不诚实行为而产生的责任除外。我们的章程包含这样一条规定，即在马里兰州法律允许的最大范围内消除董事和高级职员的责任，但须遵守1940年法案的要求。
我们的章程授权我们，在马里兰州法律允许的最大范围内，并在符合1940年法案要求的情况下，有义务赔偿任何现任或前任董事或高级管理人员或任何个人，这些人在担任董事或高级管理人员期间并应我们的要求，作为董事、高级管理人员、合伙人或受托人服务于或曾经服务于另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划或其他企业，从和针对该人可能成为受其约束的或该人可能因其以任何此类身份服务而招致的任何索赔或赔偿责任，并在程序的最终处置之前支付或偿还其合理费用。我们的章程规定，我们有义务在马里兰州法律允许的最大范围内并在符合1940年法案要求的情况下，赔偿任何现任或前任董事或高级管理人员或任何个人，这些人在担任董事或高级管理人员期间并应我们的要求，作为董事、高级管理人员、有限责任公司、合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划或其他企业的董事、高级管理人员、合伙人、成员、经理或受托人服务或曾经服务于其他公司、房地产投资信托、有限责任公司、合伙企业、信托、员工福利计划或其他企业，并且被作出或威胁作出，法律程序的一方，因其以任何该等身分的送达而免受该人可能受制于或因该人以任何该等身分的送达而可能招致的任何申索或法律责任，并在法律程序的最终处分前支付或偿还其合理开支。章程和章程还允许我们向以上述任何身份为我们的前任服务的任何人以及我们的任何雇员或代理人或我们的前任的任何雇员或代理人提供赔偿和垫付费用。根据1940年法案，我们将不赔偿任何人因该人在其职务行为中故意不当行为、恶意、重大疏忽或鲁莽无视所涉职责而将承担的任何责任。
马里兰州法律要求一家公司（除非其章程另有规定，而我们的章程没有）对因担任该职务而被提起或被威胁成为一方的任何诉讼的辩护成功的董事或高级管理人员，根据案情或其他情况进行赔偿。马里兰州法律允许公司赔偿其现任和前任董事和高级管理人员，除其他外，就他们可能因以这些或其他身份服务而被作出或威胁成为一方当事人的任何程序而实际招致的判决、处罚、罚款、和解和合理费用，除非确定（a）董事或高级管理人员的作为或不作为对引起该程序的事项具有重大意义，并且（1）是出于恶意或（2）是主动和故意不诚实的结果，（b）该董事或高级人员实际获得金钱、财产或服务方面的不当个人利益，或（c）在任何刑事法律程序的情况下，该董事或高级人员有合理因由相信该作为或不作为是非法的。然而，根据马里兰州法律，马里兰州公司不得就公司提起的诉讼中的不利判决或根据公司的权利作出的不利判决或基于不正当地收到个人利益的责任判决作出赔偿，除非在这两种情况下，法院都下令赔偿，然后只赔偿费用。此外，马里兰州法律允许公司在收到（a）董事或高级管理人员善意地认为他或她已达到公司赔偿所需的行为标准的书面确认和（b）他或她或代表他或她的书面承诺在最终确定行为标准未达到的情况下偿还公司已支付或偿还的金额后，向该董事或高级管理人员预付合理费用。
投资咨询协议规定，如果在履行职责过程中没有故意的不当行为、恶意或重大过失，或者由于鲁莽地无视其职责和义务，普罗斯佩克特资本 Management LLC（“顾问”）及其高级职员、经理、代理人、雇员、控制人、成员和与其有关联的任何其他个人或实体有权就任何损害、责任向公司获得赔偿，因根据投资顾问协议提供顾问服务或以其他方式作为公司投资顾问而产生的成本及开支（包括合理的律师费及在结算中合理支付的金额）。
管理协议规定，Prospect Administration LLC及其高级职员、经理、代理人、雇员、控制人、成员和与其有关联的任何其他个人或实体，如在履行其职责时没有故意的不当行为、恶意或疏忽，或由于鲁莽地无视其职责和义务，则有权就根据管理协议提供Prospect Administration LLC的服务或以其他方式作为公司的管理人而产生的任何损害、责任、成本和开支（包括合理的律师费和在和解中合理支付的金额）向公司获得赔偿。
管理人有权与其他服务提供者（各自为“次级管理人”）订立一项或多项次级管理协议，据此，管理人可在履行其在本协议项下的职责时获得服务提供者的服务。任何此类次级管理协议应按照1940的要求
C-44
法案和其他适用的美国联邦和州法律，并应包含一项规定，要求次级管理人遵守适用于管理人的相同限制。
项目31。投资顾问的业务及其他关联
有关顾问及顾问的每名管理成员、董事或执行人员在过去两个财政年度内为其本人或以董事、高级人员、雇员、合伙人或受托人的身份从事的任何其他业务、专业、职业或实质性雇用的描述，载于本登记声明A部题为“管理”的章节。有关该顾问及其管理人员和董事的更多信息载于其向美国证券交易委员会提交的ADV表格（SEC文件编号801-62969），并以引用方式并入本文。
项目32。账户和记录的位置
1940年《投资公司法》第31（a）条要求维护的所有账户、账簿和其他文件，以及根据这些规定制定的规则在以下机构的办公室维护：
(1)注册人，Prospect Capital Corporation,10 East 40第街道，42ndFloor，New York，NY 10016；
(2)The transfer agent，American Stock Transfer & Trust Company；
(3)The Custodians、U.S. Bank National Association、Israel Discount Bank of New York Ltd.、五三银行银行、Customers Bank和Peapack-Gladstone Bank；和
(4)顾问，普罗斯佩克特资本 Management L.P.，10 East 40第街道，42nd楼层，纽约，NY 10016。
项目33。管理服务
不适用。
项目34。承诺
1.不适用。
2.不适用。
3.注册人承诺：
a.不适用；
b.为确定1933年法案规定的任何责任，每项生效后的修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明，届时这些证券的发行应被视为其首次善意发行；
c.以生效后修订的方式将任何于发售终止时仍未售出的正在登记的证券除名；
d.为确定根据《证券法》对以下情况的任何购买者的责任：
（1）如注册人依赖第430B条规则：（a）根据第424（b）（3）条规则提交的每份招股章程，自已提交的招股章程被视为注册声明的一部分并包括在注册声明中之日起，均须当作注册声明的一部分；及（b）根据第424（b）（2）、（b）（5）或（b）（7）条规定提交的每份招股章程，作为根据第415（a）（1）（i）、（x）条规则作出的发售而依赖第430B条规则提交的注册声明的一部分，或（xi）为提供《证券法》第10（a）条所要求的信息，应被视为注册声明的一部分，并包含在该表格的招股说明书在生效后首次使用之日或招股说明书中所述的发售中的第一份证券销售合同日期中的较早者。根据第430B条的规定，就发行人及任何在该日期为承销商的人的责任而言，该日期应被视为该招股章程所关乎的登记声明中与证券有关的登记声明的新生效日期，届时发行该等证券应被视为初步善意
C-45
但条件是，在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中作出的任何声明，或在通过引用并入或被视为通过引用并入注册声明或作为注册声明一部分的招股章程的文件中作出的任何声明，对于销售合同时间在该生效日期之前的买方而言，将取代或修改在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中作出的任何声明，或在紧接该生效日期之前在任何该等文件中作出的任何声明；或者
（2）如果注册人受《证券法》第430C条规则的约束，则根据《证券法》第424（b）条提交的作为与发售有关的本登记声明一部分的每份招股说明书，除了依赖于第430B条规则的登记声明或依赖于第430A条规则提交的招股说明书之外，应被视为自生效后首次使用之日起登记声明的一部分并包括在其中，但前提是，任何在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中作出的声明，或在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中通过引用并入或被视为通过引用并入的文件中作出的声明，对于在该首次使用之前具有销售合同时间的购买者而言，将取代或修改在作为注册声明一部分的注册声明或招股章程中作出的任何声明或在紧接该首次使用日期之前在任何该等文件中作出的任何声明。和
e.为确定注册人根据《证券法》在证券的首次分销中对任何买方的责任，注册人承诺，在根据本登记声明进行的注册人证券的首次发售中，无论向买方出售证券所采用的承销方式如何，如果证券是通过以下任何一种通信方式向该买方发售或出售的，则注册人将是买方的卖方，并将被视为向买方发售或出售该等证券：
（1）根据《证券法》第424条规定须提交的与发售有关的注册人的任何初步招股章程或招股章程；
（2）由注册人或代表注册人拟备或由注册人使用或提述的与发售有关的免费书面招股章程；
（3）任何其他根据《证券法》第482条规则免费撰写的招股章程或广告中与发售有关的载有由注册人或代表注册人提供的有关注册人或其证券的重要信息的部分；和
（4）注册人向买方作出的任何其他属要约的通讯.。
4.不适用。
5.为确定《证券法》规定的任何责任，根据1934年《证券交易法》第13（a）节或第15（d）节提交的注册人年度报告的每一份以引用方式并入注册声明的文件应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明，届时提供此类证券应被视为其首次善意发售。
6.就可能允许注册人的董事、高级职员和控制人就《证券法》下产生的责任进行赔偿而言，注册人已被告知，委员会认为，这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策，因此不可执行。如针对该等法律责任提出的赔偿要求（注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的费用除外）由该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出，则注册人承诺，除非注册人的大律师认为该事项已通过控制先例解决，向具有适当管辖权的法院提交注册人的此类赔偿是否违反《证券法》中规定的公共政策的问题，注册人将受此类问题的最终裁决管辖……
7.在收到书面或口头请求、任何招股说明书或附加信息声明后两个工作日内，以头等邮件或旨在确保同样迅速交付的其他方式发送。
C-46
签名
根据1933年《证券法》的要求，注册人已于2025年6月26日在纽约州纽约市正式安排由以下签署人代表其签署对表格N-2上的注册声明的第101号有效修订。
| Prospect Capital Corporation | ||||||||
| 签名： | John F. Barry III | |||||||
|
John F. Barry III
首席执行官兼董事会主席
|
||||||||
根据1933年《证券法》的要求，登记声明的第101号邮政生效修正案已由以下人士以2025年6月26日所示的身份签署。本文件可由签署方在任意数量的对应方上签署，所有这些对应方构成一份相同的文书。
| 签名 | 标题 | |||||||
| John F. Barry III | 首席执行官兼董事会主席（首席执行官） | |||||||
| John F. Barry III | ||||||||
| M. Grier Eliasek | 首席运营官兼董事 | |||||||
| M. Grier Eliasek | ||||||||
| /s/Kristin L. van DASK | 首席财务官、司库兼秘书（首席财务及会计官） | |||||||
| Kristin L. Van Dask | ||||||||
| William J. Gremp* | 董事 | |||||||
| William J. Gremp | ||||||||
| Andrew C. Cooper* | 董事 | |||||||
| Andrew C. Cooper | ||||||||
| Eugene S. Stark* | 董事 | |||||||
| Eugene S. Stark | ||||||||
| *签名： | M. Grier Eliasek | |||||||
|
M. Grier Eliasek M.格里尔·埃利亚塞克，
作为事实上的律师
|
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展览索引
| 附件编号 | 说明 | |||||||
| （d）（675） | ||||||||
| （d）（676） | ||||||||
| （d）（677） | ||||||||
| （s） | ||||||||