| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13d
根据1934年证券交易法
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Bausch Health Companies Inc.
(发行人名称) |
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普通股,无面值
(证券类别名称) |
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071734107
(CUSIP号码) |
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马里奥·A·塔帕内斯
Alex Meruelo Living Trust,2500 E. Second Street Reno,NV,89595 562-745-2355
Ele Klein & Adriana Schwartz
Schulte Roth & Zabel LLP,919 Third Avenue 纽约州纽约,10022 212-756-2000 (获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码) |
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03/31/2025
(需要提交本声明的事件发生日期) |
附表13d
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| CUSIP编号 |
071734107
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| 1 | 报告人姓名
Alex Meruelo
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
自动对焦
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
美国
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
36,761,788.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.99 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
在
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附表13d
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| 项目1。 | 证券和发行人 |
| (a) | 证券类别名称:
普通股,无面值
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| (b) | 发行人名称:
Bausch Health Companies Inc.
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| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
2150 ST. Elzear BLVD. West,Laval,QUEBEC,QUEBEC,Canada,H7L 4A8。
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| 项目2。 | 身份和背景 |
| (a) |
本声明由Alex Meruelo(“Meruelo先生”或“报告人”)提交。Meruelo先生是日期为1996年8月6日的Alex Meruelo Living Trust(“信托”)的唯一受托人,也是Monterey Holdings,Inc. f/k/a Monterey Insurance Company,Inc.(一家犹他州公司)(“Monterey”)的唯一股东,就丨Bausch Health Companies Inc.(“发行人”)的普通股、无面值股份(“股份”)而言。
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| (b) |
Meruelo先生的主要业务办公室地址是2500 E. Second Street,Reno,Nevada 89595,注意:管理办公室。
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| (c) |
Meruelo先生的主要职业是Meruelo Group LLC的所有者。
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| (d) |
在过去五年中,Meruelo先生没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)。
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| (e) |
在过去五年中,Meruelo先生没有成为有管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方,并且由于这种诉讼,曾经或正在受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。
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| (f) |
梅鲁埃洛先生是美国公民。
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| 项目3。 | 资金来源和金额或其他考虑 |
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本文报告的股票总购买价格约为285,173,070美元。这些股份是用Meruelo先生和第5(a)项中披露的家庭成员的个人资金(如适用)获得的。
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| 项目4。 | 交易目的 |
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2025年3月31日,Meruelo先生与发行人首席执行官Thomas Appio就市场对发行人最近宣布的债务再融资的反应以及发行人未来债务到期和股东价值最大化计划进行了交谈。在谈话过程中,报告人清楚地了解到,发行人可以从报告人的财务和业务经验中受益,因此,报告人表示愿意加入发行人的董事会(“董事会”),并帮助发行人确定其他战略人物加入董事会。此后,报告人已决定继续与发行人就加入董事会和物色其他战略人员加入董事会进行接触,如果他无法与发行人就放弃达成协议,报告人可能会寻求向董事会提名这些人员。报告人最初获得此处报告的证券是因为他认为证券被低估并代表了一个有吸引力的投资机会。报告人已就董事会组成、资本结构和资本分配等事项与发行人管理层和董事会接洽并打算继续接洽,以提高股东价值。报告人可就(其中包括)上述事项、发行人的运营、管理、组织文件、所有权、公司结构以及发行人的战略和计划的潜在变化(包括报告人可能寻求参与和可能从事的交易)考虑、探索和/或制定计划和/或提出建议(无论是初步的还是坚定的)。除上述事项外,报告人可就广泛的运营和战略事项与发行人的管理层和董事会接触,并就上述任何事项与其他股东或其他第三方,包括顾问和服务提供商进行沟通。报告人可以根据适当的保密或可能包括惯常停顿条款的类似协议与任何此类人员交换信息。报告人还可能采取步骤探索和准备各种计划和行动,并提出交易,然后才能形成参与此类计划或行动或进行此类交易的意图。报告人拟持续审查其在发行人的投资,并视各种因素而定,包括但不限于发行人的财务状况和战略方向、上述任何讨论的结果、整体市场状况、其他可用的投资机会,以及发行人的证券可得价格将使购买或出售此类证券成为可取,报告人可努力(i)通过(其中包括)购买或出售股份和/或其他股权、债务等方式增加或减少其在发行人的头寸,衍生证券或其他可转换为股份的工具,或基于或与股份或发行人(统称“证券”)在公开市场或私下交易中的价值相关的工具,包括通过根据规则10b5-1(c)或其他方式制定的交易计划,按照报告人认为可取的条款和时间和/或(ii)进行交易,以增加或对冲其对股份或其他证券的经济风险,而不影响其对股份或其他证券的实益所有权。此外,报告人可在任何时间及不时(i)检讨或重新考虑其立场及/或改变其宗旨及/或制定与此有关的计划或建议,及(ii)提出或考虑附表13D项目4(a)-(j)分段所述的一项或多项行动。
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| 项目5。 | 发行人的证券权益 |
| (a) |
有关报告人实益拥有的股份总数和股份百分比,请参阅本附表13D封面第(11)和(13)行。发行人于2025年2月20日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的截至2024年12月31日止财政年度的10-K表格年度报告中披露的截至2025年2月14日已发行的367,933,897股股份为报告人报告实益拥有的股份的合计百分比。截至本协议日期,由于Meruelo先生是信托的唯一受托人和Monterey的唯一股东,并且由于下文所述的家庭关系,Meruelo先生可能被视为36,761,788股股份的实益拥有人。该金额包括(i)为信托账户持有的35,785,819股,(ii)为Monterey账户持有的728,900股,(iii)Meruelo先生的配偶Liset Meruelo账户中的175,000股,(iv)Liset Meruelo及其母亲的联名账户中的5,000股,(v)Meruelo先生的成年子女Alexander Meruelo账户中的20,974股,(vi)Meruelo先生的成年子女Alexis Meruelo账户中的31,095股,以及(vii)Meruelo先生的成年子女Lisette Meruelo账户中的15,000股。
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| (b) |
请参阅本附表13D封面第(7)至(10)行,了解报告人拥有投票或指挥投票的唯一或共有权力以及处置或指挥处置的唯一或共有权力的股份。
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| (c) |
报告人于过去六十(60)日内并无进行股份买卖。
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| (d) |
如上文第5(a)项所述,所报告的某些证券由报告人以外的人或其代表持有,其他人有权收取或有权指示收取此类证券的股息或出售所得收益。报告人放弃对该等股份的实益拥有权,除非报告人实际拥有或分享有关该等股份的投票权或投资权,且报告该等股份不应被解释为承认该报告人是该等股份的实益拥有人。
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| (e) |
不适用。
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| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
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除此处规定的情况外,报告人与发行人的任何证券(包括用作参考证券的发行人的任何类别的证券)没有与以下任何一项有关的合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面):看涨期权、看跌期权、基于证券的掉期或任何其他衍生证券、任何证券的转让或投票、发现者费用、合资企业、贷款或期权安排、利润保证、利润或亏损的分割,或给予或扣留代理人。
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| 项目7。 | 作为展品归档的材料。 |
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不适用。
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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