根据规则424（b）（3）提交
注册号：333-280061

 

前景补充资料第9号

（至2024年6月24日的招股章程）

 

 

 

 

 

Plus Therapeutics, Inc.

 

 

本招股章程补充更新及补充日期为2024年6月24日的招股章程（截至目前已补充之「招股章程」），该章程构成我们在表格S-1（编号：333-280061）上的注册声明的一部分。本招股章程补充文件现正提交存档，以更新及补充招股章程中的资料，以我们于2025年4月18日向美国证券交易委员会提交的当前表格报告（“当前报告”）所载的资料。据此，我们已将该表格附于本招股章程补充文件内。

本招股说明书附件应与与本招股说明书附件一并送达的《招股说明书》一并阅读，并以其为准，但本招股说明书中的信息补充更新或取代《招股说明书》所载信息的除外。本招股说明书补充资料请随招股说明书一起保存，以备查阅。

我们的普通股，每股面值0.00 1美元（“普通股”）在纳斯达克资本市场有限责任公司上市，代码为“PSTV”。2025年4月17日，我们普通股的收盘价为0.66美元。

就联邦证券法而言，我们是一家“规模较小的报告公司”，并受到减少的上市公司报告要求的约束。因此，招股章程和本招股章程补充文件中的信息可能无法与不属于较小报告公司的公司提供的信息进行比较。

我们的业务和对我们普通股的投资涉及重大风险。这些风险在招股说明书第13页开始的标题为“风险因素”的部分中进行了描述，并在招股说明书的任何修订或补充中的类似标题下进行了描述。

证券交易委员会或任何州证券监督管理委员会均未批准或不批准这些证券或通过招股说明书或本招股说明书补充文件的充分性或准确性。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

本招股说明书补充日期为2025年4月18日

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格8-K

当前报告

根据第 13 或 15(d) 条

1934年证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期）：2025年4月18日

Plus Therapeutics, Inc.
（在其章程中指明的注册人的确切名称）

特拉华州 （国家或其他司法管辖 注册成立）	001-34375 （委员会文件编号）	33-0827593 （IRS雇主 识别号）

2710 Reed Road，Suite 160，Houston，Texas 77051 （主要行政办公地址，附邮政编码）

(737) 255-7194

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（前名称或前地址，如自上次报告后更改）

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请选中下面的相应框（见下文一般说明A.2.）：

ES根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425）

↓根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条规则征集材料

↓根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信

↓根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

根据该法第12（b）节登记的证券：

各类名称	交易代码（s）	注册的各交易所名称
普通股，面值0.00 1美元	PSTV	纳斯达克资本市场

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司ES

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨

第5.02项董事或某些高级人员离任；选举董事；任命某些高级人员；某些高级人员的补偿安排。

委任为董事会成员

于2025年4月18日，Plus Therapeutics，Inc（“公司”）董事会（“董事会”）一致委任Kyle Guse先生为董事会董事，立即生效。Guse先生被任命为董事会成员，以填补Greg Petersen先生辞职产生的空缺，预计将在公司下一届年度股东大会上竞选连任。董事会已认定Guse先生符合纳斯达克上市标准和公司企业管治指引下“独立董事”的定义。Guse先生还被任命为董事会审计委员会和薪酬委员会成员，并担任审计委员会主席。

Guse先生目前担任DDC Enterprise Ltd.的首席法务官，DDC Enterprise Ltd.是一家在纽约证券交易所美国上市的国际消费食品公司，他自2023年9月以来一直担任该职位。从2013年1月至2023年5月，Guse先生曾担任首席财务官、总法律顾问和Atossa Therapeutics, Inc.秘书，该公司是一家在纳斯达克上市的生物技术公司，致力于开发乳腺癌的治疗和预防方法。Guse先生的经验包括通过金融、公司治理、证券法和商业化的各个方面为创新型、快速增长的公司提供30年的辅导，特别关注并购和资本市场交易。Guse先生曾在几家最大的国际律师事务所从事法律业务，包括2012年1月至2013年1月在Baker Botts LLP担任合伙人，在此之前，2007年10月至2012年1月在McDermott Will & Emery LLP担任合伙人。在McDermott Will & Emery工作之前，Guse先生曾在Heller Ehrman LLP担任合伙人。Guse先生的职业生涯始于德勤会计师，他是一名不活跃的注册会计师，也是加州和华盛顿律师协会的成员。Guse先生在加州州立大学萨克拉门托分校获得工商管理学士学位和工商管理硕士学位，并在圣克拉拉大学法学院获得法学博士学位。

Guse先生将有资格因其在董事会及其委员会的服务获得与向所有非雇员董事提供此类服务的报酬一致的报酬，该报酬在公司于2024年7月10日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表14A的最终代理声明中的“董事报酬”标题下进行了描述，并经董事会不时调整。

Guse先生与任何其他人之间没有就其对董事会的任命作出安排或达成谅解。此外，根据S-K条例第404（a）项，没有涉及Guse先生的交易需要披露。

就其任命而言，Guse先生预计将执行公司标准形式的董事赔偿协议，该协议的副本已作为公司于2020年2月6日向SEC提交的8-K表格当前报告的附件 10.1提交。

董事会辞职

2025年4月18日，Greg Petersen先生辞去董事会成员职务。Petersen先生告知公司，他的辞职不是由于与公司在与公司运营、政策或实践有关的任何事项上存在任何分歧。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

签名

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

日期：2025年4月18日

Plus Therapeutics, Inc.

签名：	/s/Marc H. Hedrick，医学博士。
	Marc H. Hedrick，医学博士。 总裁兼首席执行官