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新闻稿（供分发） |
Zix报告2021年第二季度财务业绩
| • | 安全云平台的强劲应用推动收入增长18%，年度经常性收入增长17%（ARR） |
| • | 运营产生1470万美元现金流，与2020年第二季度相比增长212% |
| • | 与2021年第一季度相比，现金头寸增加了1020万美元，至3390万美元，增幅为43%。 |
达拉斯——2021年8月5日—云电子邮件安全、生产力和合规解决方案的领先供应商Zix Corporation（ZIX）（纳斯达克市场代码:ZIXI）今天公布了截至2021年6月30日的第二季度财务业绩。
2021年第二季度财务要点（与上年同期相比的结果）
| • | 营收增长18%，至6280万美元。 |
| • | 年度经常性收入（ARR）增长17%，至2.524亿美元。云ARR增长24%，至2.256亿美元，占总ARR的89%。 |
| • | GAAP净亏损总计（290万美元），而上年同期净亏损为（190万美元）。 |
| • | GAAP归属于普通股股东的净亏损总计（530万美元），而一年前归属于普通股股东的净亏损为（410万美元）。该公司2021年第二季度归属于普通股股东的净亏损包括优先股股东的视为股息240万美元和收购相关费用10万美元的影响。 |
| • | 普通股股东应占公认会计原则完全稀释每股收益（亏损）总额（0.10美元）与（0.08美元）相比。 |
| • | 非公认会计原则调整后的净收入（扣除股息和递延所得税（收益）费用前）总计为790万美元，而非800万美元。 |
| • | 非公认会计原则调整后的每股净收入在扣除股息和递延所得税（收益）费用前总计为0.14美元。 |
| • | 调整后EBITDA增长5%至1,330万美元，调整后EBITDA利润率为21.1%。 |
| • | 该公司本季度末的现金收入为3390万美元，比上季度末增加43%，即1020万美元。 |
| • | 运营产生的现金流为1470万美元，与上年同期相比增长212%或1000万美元。 |
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近期运营亮点
| • | 在英国和德国扩大了Global Partner计划，增加了解决方案和支持服务，以进一步增强合作伙伴的增长和运营能力。 |
| • | Zix在2021年第二季度增加了近7.5万个云邮箱，使生产力邮箱总数达到近140万个。 |
| • | 2021年第二季度，直接客户和MSP合作伙伴开始了近2900项高级威胁保护、Zixencrypt、ZixArchive和安全文件共享的试验。 |
管理评论
Zix首席执行官戴维•瓦格纳（David Wagner）表示:“我们在第二季度表现出强劲的增长，这为稳固的下半年奠定了基础。”“在财务上，我们实现了18%的总收入增长，17%的ARR增长和7%的调整后毛利美元增长，同时从运营中产生了1470万美元的现金流。在运营上，我们继续加快采用我们的安全云平台，这进一步改善了合作伙伴/客户体验，并使我们能够构建更多的服务。Cloudally的表现依然非常出色，这反映出云备份在安全的现代工作场所中扮演着越来越重要的角色。本季度，我们在德国市场推出了安全云服务，这表明了我们对渠道的承诺和国际扩张计划的执行。展望未来，Zix仍处于有利地位，可以利用云应用的长期市场趋势，并确保混合工作环境高效、安全、兼容且具有弹性。”
Zix的首席财务官戴夫·罗克瓦姆（Dave Rockvam）评论道:“第二季度再次证明了我们继续推动盈利增长的能力。除了强劲的收入和ARR表现以及强劲的现金流产生，我们在此期间实现了毛利率美元的显著增长，凸显了我们在有机、利润率更高的产品上取得的成功。我们的云势头使我们有望实现2021年的目标，包括收入增长16%和调整后EBITDA约5600万美元。”
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2021年第二季度公司财务摘要和其他运营指标
| 百万美元，每股数据除外 |
2021年第二季度 | 2020年第二季度 | 改变(1) | |||||||||
| 收入 |
$ | 62.8 | $ | 53.3 | 17.8 | % | ||||||
| 公认会计原则净收入（亏损） |
($ | 2.9 | ) | ($ | 1.9 | ) | (54.1 | %) | ||||
| 普通股股东应占公认会计原则净收入（亏损） |
($ | 5.3 | ) | ($ | 4.1 | ) | (29.4 | %) | ||||
| 公认会计原则普通股股东应占每股净收入（亏损） |
($ | 0.10 | ) | ($ | 0.08 | ) | (28.7 | %) | ||||
| 非公认会计原则调整后归属于普通股股东的净收入（3） |
$ | 5.4 | $ | 5.7 | (4.8 | %) | ||||||
| 非公认会计原则调整后普通股股东每股净收入-稀释（3） |
$ | 0.10 | $ | 0.10 | (5.3 | )% | ||||||
| 非公认会计原则调整后的净收入（3） |
$ | 8.3 | $ | 8.5 | (1.9 | %) | ||||||
| 非公认会计原则调整后的每股净收入（3） |
$ | 0.15 | $ | 0.16 | (2.4 | %) | ||||||
| 非公认会计原则调整后的净收入（扣除递延所得税（收益）费用前） |
$ | 7.9 | $ | 8.0 | 1.2 | % | ||||||
| 非公认会计原则调整后的每股净收入，扣除递延所得税（收益）费用（3） |
$ | 0.14 | $ | 0.15 | (6.6 | %) | ||||||
| EBITDA（2）（3） |
$ | 8.3 | $ | 7.8 | 6.8 | % | ||||||
| EBITDA利润率 |
13.1 | % | 14.5 | % | 1.4 | PTS | ||||||
| 调整后EBITDA（3） |
$ | 13.3 | $ | 12.7 | 4.7 | % | ||||||
| 调整后EBITDA利润率（3） |
21.1 | % | 23.8 | % | 2.7 | PTS | ||||||
| 帐单总数 |
$ | 60.0 | $ | 52.1 | 15.2 | % | ||||||
2021年6个月公司财务摘要和其他运营指标
| 百万美元，每股数据除外 |
2021年 | YTD2020 | 改变(1) | |||||||||
| 收入 |
$ | 122.8 | $ | 105.8 | 16.1 | % | ||||||
| 公认会计原则净收入（亏损） |
($ | 5.4 | ) | ($ | 2.8 | ) | (92.9 | %) | ||||
| 普通股股东应占公认会计原则净收入（亏损） |
($ | 10.1 | ) | ($ | 7.2 | ) | (40.3 | %) | ||||
| 公认会计原则普通股股东应占每股净收入（亏损） |
($ | 0.18 | ) | ($ | 0.13 | ) | (38.5 | %) | ||||
| 非公认会计原则调整后归属于普通股股东的净收入（3） |
$ | 11.1 | $ | 10.2 | 8.8 | % | ||||||
| 非公认会计原则调整后普通股股东每股净收入-稀释（3） |
$ | 0.20 | $ | 0.19 | 5.3 | % | ||||||
| 非公认会计原则调整后的净收入（3） |
$ | 16.5 | $ | 15.9 | 3.8 | % | ||||||
| 非公认会计原则调整后的每股净收入（3） |
$ | 0.30 | $ | 0.29 | 3.4 | % | ||||||
| 非公认会计原则调整后的净收入（扣除递延所得税（收益）费用前） |
$ | 15.8 | $ | 14.6 | 7.7 | % | ||||||
| 非公认会计原则调整后的每股净收入，扣除递延所得税（收益）费用（3） |
$ | 0.29 | $ | 0.27 | 7.4 | % | ||||||
| EBITDA（2）（3） |
$ | 17.1 | $ | 16.5 | 3.6 | % | ||||||
| EBITDA利润率 |
13.9 | % | 15.6 | % | 1.7 | PTS | ||||||
| 调整后EBITDA（3） |
$ | 26.4 | $ | 23.8 | 11 | % | ||||||
| 调整后EBITDA利润率（3） |
21.5 | % | 22.5 | % | 1.0 | PTS | ||||||
| (1) | 更改基于实际数字与列中显示的数字，这可能反映四舍五入。 |
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| (2) | 利息、税项、折旧及摊销前利润 |
| (3) | 本新闻稿中包含了公认会计原则与非公认会计原则结果的对账，并可在ZIX投资者关系网站（http://investor.zixcorp.com）上查阅。 |
财务展望
Zix根据当前的市场状况和预期提供指导。该公司强调，其指导意见受以下题为“前瞻性陈述”部分中引用的各种重要警示因素的影响，包括与新冠疫情相关的风险和不确定性。
对于2021年第三季度，该公司预计收入将在6400万美元至6440万美元之间。Zix对2021年第三季度的收入预期意味着，与去年同期相比，该季度的收入增长率将达到17%。该公司预测完全稀释GAAP每股收益（亏损）（归属于普通股股东）将在（0.09美元）和（0.08美元）的范围内，2021年第三季度，在扣除递延所得税（收益）费用之前，完全稀释的非公认会计原则调整后每股收益（归属于普通股股东）为0.15美元。该公司预测，2021年第三季度调整后的EBITDA约为预测收入的22%。每股指导数据是基于2021年第三季度大约5690万股的基本股数。
基于管理层目前的可见度，该公司将2021财年的营收指引提高至2.531亿美元至2.539亿美元之间，与2020财年相比增长了16%至16.2%。该公司还预计，完全稀释后的公认会计原则每股收益（亏损）（归属于普通股股东）将介于（0.38美元）和（0.36美元）之间，完全稀释后的非公认会计原则调整后的每股收益（归属于普通股股东）将不计入股息2021财年不包括递延税项（福利）支出在0.58美元至0.60美元之间。公司预测调整后的EBITDA约为5,600万美元（约占总收入的22%）
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2021年的预期收入，与2020财年相比，同比增长约10%。每股数字基于2021年大约5550万股的基本平均股数。
电话会议信息
管理层将在今天（2021年8月5日）美国东部时间上午8:30（美国东部时间9月5:30）的电话会议上讨论这些财务业绩和前景。
电话会议的网络直播将在Zix网站的投资者关系部分进行。或者，与会者可以在电话会议开始前至少15分钟拨打1-855-853-6940（美国免费电话）或1-720-634-2906（国际电话），并输入访问代码2482089。如果您在电话会议上有任何困难，请致电1-949-574-3860与Gateway Investor Relations联系。
通过拨打1-855-859-2056（美国免费电话）或1-404-537-3406（国际电话）并输入访问代码2482089，音频重播可以持续七天。Zix投资者关系网站也将提供网络直播的存档资料。
关于Zix Corporation
Zix Corporation（Zix）是电子邮件安全领域的领导者。Zix受到美国最具影响力的医疗、金融和政府机构的信任，在电子邮件加密和数据丢失预防、高级威胁保护、统一信息归档和自带设备（BYOD）移动安全方面，Zix提供了卓越的经验和易于使用的解决方案。ZIX致力于保护业务通信，使其客户能够更好地保护数据安全并满足合规需求。Zix在纳斯达克全球市场公开交易，股票代码为Zixi。欲知详情，请访问www.zixcorp.com。
| ZIX公司联系人 杰夫·毕比 1-214-370-2241 gbibby@zixcorp.com |
ZIX投资者联系方式 马特·格洛弗和汤姆·科尔顿 网关投资者关系 1-949-574-3860 zixi@gatewayir.com |
前瞻性陈述
如Zix于2021年3月5日向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日的年度10-K表格年度报告中所述，该公司一直在积极监测新冠病毒的情况及其对公司和
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我们运作的世界。COVID-19的影响以及阻止其传播的前所未有的措施正在以各种方式影响我们的业务，例如导致对我们产品的需求波动，客户行为的变化，包括他们的支出和支付模式，我们的第三方供应商和业务合作伙伴的运营中断，劳动力市场状况以及对员工和合作伙伴工作和旅行能力的限制。我们预计，上述情况对我们的财务和运营结果的影响的最终意义将取决于这些情况持续的时间长度，这将取决于当前未知的新冠疫情或其任何变体的程度和持续时间，以及政府和公众采取的应对措施。这些因素也使管理层更难以估计我们业务的未来表现，尤其是在短期内。
本新闻稿中并非纯粹的历史事实或必然取决于未来事件的陈述，包括关于销售预测、收入、年度经常性收入、EBITDA、EBITDA利润率、每股收益或每股收益、收购的潜在利益和战略关系的陈述，或关于预期、信念和期望的其他陈述，对未来的希望、意图或战略可能是经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。告诫读者不要过分依赖前瞻性陈述。所有前瞻性声明均基于本新闻稿发布之日Zix可获得的信息。ZIX不承担因新信息、未来事件或其他原因而公开更新或修订任何前瞻性陈述的义务。任何前瞻性陈述都涉及可能导致实际事件或结果与前瞻性陈述中描述的事件或结果产生重大差异的风险和不确定性，包括但不限于与收购完成和整合相关的风险或不确定性，我们的债务和股权融资交易的影响，对先前报告的未经审计的初步财务信息的年终调整，市场对现有和新Zix解决方案的接受程度，技术变革导致的市场动态变化，创新和客户持续向云迁移，竞争生态系统的变化，隐私和数据安全法律可能如何影响对Zix数据保护解决方案的需求，以及新冠病毒大流行引起的业务中断、不确定性和市场不稳定以及与之相关的政府行动。Zix可能无法成功应对这些风险和其他风险。有关可能影响Zix业务及其财务和其他结果的因素的更多信息，可以在Zix最近提交给证券交易委员会的10-K年度报告和10-Q季度报告中的风险因素部分中找到，因为这些风险因素可能会在随后的申报中得到补充。
我们将ARR作为一个运营指标进行监控，我们将其定义为截至适用的报告期末归属于经常性收入合同的年度合同总价值。我们通过确定截至适用期间结束时活跃的订阅协议的年度或月度收入并乘以1或12来计算ARR。我们对这一指标进行监测，以帮助确定总体而言，个人客户关系在多大程度上是财务规模的增长还是下降。ARR是自确定之日起得出的一个运营指标，在任何时期都应与收入、非劳动收入和任何其他公认会计原则财务指标无关。
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Zix Corporation
简明合并资产负债表
| 6月30日， 2021 （未经审计） |
年12月31日 2020 |
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| 资产 |
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| 当前资产： |
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| 现金及现金等价物 |
$ | 33,901,000 | $ | 21,362,000 | ||||
| 应收帐款净额 |
18,153,000 | 16,831,000 | ||||||
| 预付款项和其他流动资产 |
5,741,000 | 5,430,000 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 流动资产总额 |
57,795,000 | 43,623,000 | ||||||
| 物业及设备净额 |
6,182,000 | 7,345,000 | ||||||
| 经营租赁资产 |
12,011,000 | 14,259,000 | ||||||
| 其他资产和递延费用 |
12,954,000 | 12,767,000 | ||||||
| 净无形资产 |
134,927,000 | 144,163,000 | ||||||
| 商誉 |
195,688,000 | 195,013,000 | ||||||
| 递延所得税资产 |
33,410,000 | 32,554,000 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 总资产 |
$ | 452,967,000 | $ | 449,724,000 | ||||
|
|
|
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| 公平 |
||||||||
| 流动负债： |
||||||||
| 应付账款和应计费用 |
$ | 33,684,000 | $ | 30,382,000 | ||||
| 递延收入 |
43,271,000 | 40,447,000 | ||||||
| 其他流动负债 |
8,068,000 | 7,963,000 | ||||||
|
|
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| 流动负债合计 |
85,023,000 | 78,792,000 | ||||||
| 长期负债: |
||||||||
| 递延收入 |
756,000 | 1,079,000 | ||||||
| 经营和融资租赁负债 |
7,568,000 | 10,208,000 | ||||||
| 债务 |
209,095,000 | 209,658,000 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 长期负债总额 |
217,419,000 | 220,945,000 | ||||||
|
|
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|
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| 负债总额 |
302,442,000 | 299,737,000 | ||||||
| 优先股总数 |
120,274,000 | 115,552,000 | ||||||
| 股东权益总额 |
30,251,000 | 34,435,000 | ||||||
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|
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|||||
| 负债总额，优先股和股东权益 |
$ | 452,967,000 | $ | 449,724,000 | ||||
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Zix Corporation
简明合并经营报表
（未经审计）
| 截至6月30日的三个月， | 截至6月30日的六个月， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| 收入 |
$ | 62,829,000 | $ | 53,337,000 | $ | 122,844,000 | $ | 105,771,000 | ||||||||
| 收益成本 |
34,604,000 | 28,258,000 | 67,742,000 | 54,337,000 | ||||||||||||
|
|
|
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|
|
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| 毛利 |
28,225,000 | 25,079,000 | 55,102,000 | 51,434,000 | ||||||||||||
| 营业费用： |
||||||||||||||||
| 研究与开发 |
6,882,000 | 5,820,000 | 12,942,000 | 11,206,000 | ||||||||||||
| 销售、一般和行政管理 |
22,391,000 | 19,216,000 | 43,688,000 | 39,245,000 | ||||||||||||
|
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|
|
|
|
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|
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| 总营业费用 |
29,273,000 | 25,036,000 | 56,630,000 | 50,451,000 | ||||||||||||
|
|
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|
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| 营业收入 |
(1,048,000 | ) | 43,000 | (1,528,000 | ) | 983,000 | ||||||||||
| 营业利润率 |
-2 | % | 0 | % | -1 | % | 1 | % | ||||||||
| 其他收入（费用） |
||||||||||||||||
| 投资及其他收入（费用） |
(48,000 | ) | (7,000 | ) | (5,000 | ) | (22,000 | ) | ||||||||
| 利息支出 |
(2,187,000 | ) | (2,508,000 | ) | (4,313,000 | ) | (5,155,000 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他收入（费用）合计 |
(2,235,000 | ) | (2,515,000 | ) | (4,318,000 | ) | (5,177,000 | ) | ||||||||
| 所得税前收入 |
(3,283,000 | ) | (2,472,000 | ) | (5,846,000 | ) | (4,194,000 | ) | ||||||||
| 所得税收益（费用） |
352,000 | 570,000 | 455,000 | 1,440,000 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
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|
|||||||||
| 净（亏损）收入 |
$ | (2,931,000 | ) | $ | (1,902,000 | ) | $ | (5,391,000 | ) | $ | (2,754,000 | ) | ||||
|
|
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|
|
|||||||||
| 优先股的视为及应计股息 |
(2,399,000 | ) | (2,218,000 | ) | (4,722,000 | ) | (4,447,000 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||||||
| 普通股股东应占净（亏损）收益 |
$ | (5,330,000 | ) | $ | (4,120,000 | ) | $ | (10,113,000 | ) | $ | (7,201,000 | ) | ||||
|
|
|
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|
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|
|||||||||
| 普通股股东应占每股基本（亏损）收益: |
$ | (0.10 | ) | $ | (0.08 | ) | $ | (0.18 | ) | $ | (0.13 | ) | ||||
|
|
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| 普通股股东应占每股摊薄（亏损）收益: |
$ | (0.10 | ) | $ | (0.08 | ) | $ | (0.18 | ) | $ | (0.13 | ) | ||||
|
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|||||||||
| 每股计算中使用的股份-基本 |
55,075,242 | 54,788,858 | 54,806,858 | 53,770,821 | ||||||||||||
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|
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| 每股计算中使用的股份-稀释 |
55,075,242 | 54,788,858 | 54,806,858 | 53,770,821 | ||||||||||||
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| 其他综合收益，税后净额: |
||||||||||||||||
| 外币折算调整 |
1,463,000 | 294,000 | 201,000 | (611,000 | ) | |||||||||||
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| 综合（亏损）收入 |
$ | (1,468,000 | ) | $ | (1,608,000 | ) | $ | (5,190,000 | ) | $ | (3,365,000 | ) | ||||
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Zix Corporation
简明合并现金流量表
（未经审计）
| 截至6月30日的六个月， | ||||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 经营活动: |
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| 净（亏损）收入 |
$ | (5,391,000 | ) | $ | (2,754,000 | ) | ||
| 净收入中的非现金项目 |
28,825,000 | 21,723,000 | ||||||
| 经营资产和负债的变化 |
1,922,000 | (9,849,000 | ) | |||||
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|
|
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| 经营活动所产生的现金净额 |
25,356,000 | 9,120,000 | ||||||
| 投资活动: |
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| 购置不动产和设备和资本化软件 |
(8,667,000 | ) | (9,316,000 | ) | ||||
| 收购业务，扣除收购现金 |
(339,000 | ) | — | |||||
|
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| 投资活动所用现金净额 |
(9,006,000 | ) | (9,316,000 | ) | ||||
| 融资活动: |
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| 行使股票期权的收益 |
251,000 | 334,000 | ||||||
| 长期债务收益 |
— | 6,000,000 | ||||||
| 偿还长期债务 |
(1,103,000 | ) | (925,000 | ) | ||||
| 偿还融资租赁债务 |
(363,000 | ) | (746,000 | ) | ||||
| 支付与收购相关的或有对价 |
— | (1,125,000 | ) | |||||
| 购买库藏股 |
(2,423,000 | ) | (2,582,000 | ) | ||||
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| 筹资活动中使用的现金净额 |
(3,638,000 | ) | 956,000 | |||||
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| 汇率变化对现金的影响 |
(173,000 | ) | (52,000 | ) | ||||
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| 现金及现金等价物（减少）增加 |
12,539,000 | 708,000 | ||||||
| 期初现金及现金等价物 |
21,362,000 | 13,349,000 | ||||||
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| 现金及现金等价物，期末 |
$ | 33,901,000 | $ | 14,057,000 | ||||
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Zix Corporation
公认会计原则与非公认会计原则财务指标的对账
（未经审计）
| 三个月结束 | 六个月结束 | |||||||||||||||||
| 6月30日， | 6月30日， | |||||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||||
| 收入: |
||||||||||||||||||
| GAAP收入 |
$ | 62,829,000 | $ | 53,337,000 | $ | 122,844,000 | $ | 105,771,000 | ||||||||||
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| 收益成本 |
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| 公认会计原则收益成本 |
$ | 34,604,000 | $ | 28,258,000 | $ | 67,742,000 | $ | 54,337,000 | ||||||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | (123,000 | ) | (836,000 | ) | (391,000 | ) | (1,008,000 | ) | |||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | (8,000 | ) | (56,000 | ) | (9,000 | ) | (115,000 | ) | |||||||||
| 无形摊销（3） |
（c） | (2,916,000 | ) | (2,339,000 | ) | (5,839,000 | ) | (4,946,000 | ) | |||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | (52,000 | ) | (867,000 | ) | (52,000 | ) | (867,000 | ) | |||||||||
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| 非公认会计原则调整后收益成本 |
$ | 31,505,000 | $ | 24,160,000 | $ | 61,451,000 | $ | 47,401,000 | ||||||||||
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| 毛利: |
||||||||||||||||||
| 公认会计原则毛利 |
$ | 28,225,000 | $ | 25,079,000 | $ | 55,102,000 | $ | 51,434,000 | ||||||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | 123,000 | 836,000 | 391,000 | 1,008,000 | |||||||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | 8,000 | 56,000 | 9,000 | 115,000 | |||||||||||||
| 无形摊销（3） |
（c） | 2,916,000 | 2,339,000 | 5,839,000 | 4,946,000 | |||||||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | 52,000 | 867,000 | 52,000 | 867,000 | |||||||||||||
|
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|||||||||||
| 非公认会计原则调整后毛利 |
$ | 31,324,000 | $ | 29,177,000 | $ | 61,393,000 | $ | 58,370,000 | ||||||||||
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|||||||||||
| 研究与开发费用 |
||||||||||||||||||
| 公认会计原则研究与开发费用 |
$ | 6,882,000 | $ | 5,820,000 | $ | 12,942,000 | $ | 11,206,000 | ||||||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | (963,000 | ) | (414,000 | ) | (1,576,000 | ) | (752,000 | ) | |||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | (17,000 | ) | (26,000 | ) | (33,000 | ) | (132,000 | ) | |||||||||
| 无形摊销（3） |
（c） | (76,000 | ) | (76,000 | ) | (151,000 | ) | (152,000 | ) | |||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | (167,000 | ) | (128,000 | ) | (167,000 | ) | (128,000 | ) | |||||||||
|
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|||||||||||
| 非公认会计原则调整后的研究与开发费用 |
$ | 5,659,000 | $ | 5,176,000 | $ | 11,015,000 | $ | 10,042,000 | ||||||||||
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|||||||||||
| 销售和营销费用 |
||||||||||||||||||
| GAAP销售和营销费用 |
$ | 15,646,000 | $ | 14,458,000 | $ | 30,568,000 | $ | 28,799,000 | ||||||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | (1,256,000 | ) | (767,000 | ) | (2,338,000 | ) | (1,311,000 | ) | |||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | (1,000 | ) | (13,000 | ) | (2,000 | ) | (52,000 | ) | |||||||||
| 无形摊销（3） |
（c） | (3,348,000 | ) | (3,108,000 | ) | (6,675,000 | ) | (6,227,000 | ) | |||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | (131,000 | ) | (439,000 | ) | (174,000 | ) | (439,000 | ) | |||||||||
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|||||||||||
| 非公认会计原则调整后的销售和营销费用 |
$ | 10,910,000 | $ | 10,131,000 | $ | 21,379,000 | $ | 20,770,000 | ||||||||||
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|||||||||||
| 一般和行政费用 |
||||||||||||||||||
| 公认会计原则一般和行政费用 |
$ | 6,745,000 | $ | 4,758,000 | $ | 13,120,000 | $ | 10,446,000 | ||||||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | (2,117,000 | ) | (1,233,000 | ) | (3,959,000 | ) | (2,170,000 | ) | |||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | (89,000 | ) | (26,000 | ) | (492,000 | ) | (202,000 | ) | |||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | (45,000 | ) | (109,000 | ) | (45,000 | ) | (109,000 | ) | |||||||||
|
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|||||||||||
| 非公认会计原则调整后的一般和行政费用 |
$ | 4,494,000 | $ | 3,390,000 | $ | 8,624,000 | $ | 7,965,000 | ||||||||||
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| 营业收入: |
||||||||||||||||||
| 公认会计原则营业收入 |
$ | (1,048,000 | ) | $ | 43,000 | $ | (1,528,000 | ) | $ | 983,000 | ||||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | 4,459,000 | 3,250,000 | 8,264,000 | 5,241,000 | |||||||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | 115,000 | 121,000 | 536,000 | 501,000 | |||||||||||||
| 无形摊销（3） |
（c） | 6,340,000 | 5,523,000 | 12,665,000 | 11,325,000 | |||||||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | 395,000 | 1,543,000 | 438,000 | 1,543,000 | |||||||||||||
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|||||||||||
| 非公认会计原则调整后营业收入 |
$ | 10,261,000 | $ | 10,480,000 | $ | 20,375,000 | $ | 19,593,000 | ||||||||||
|
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| 调整后营业利润率 |
16.3 | % | 19.6 | % | 16.6 | % | 18.5 | % | ||||||||||
| 净收入: |
||||||||||||||||||
| 公认会计原则净（亏损）收入 |
$ | (2,931,000 | ) | $ | (1,902,000 | ) | $ | (5,391,000 | ) | $ | (2,754,000 | ) | ||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | 4,459,000 | 3,250,000 | 8,264,000 | 5,241,000 | |||||||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | 115,000 | 121,000 | 536,000 | 501,000 | |||||||||||||
| 无形摊销（3） |
（c） | 6,340,000 | 5,523,000 | 12,665,000 | 11,325,000 | |||||||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | 395,000 | 1,543,000 | 438,000 | 1,543,000 | |||||||||||||
|
|
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|
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|||||||||||
| 非公认会计原则调整后净收入 |
$ | 8,378,000 | $ | 8,535,000 | $ | 16,512,000 | $ | 15,856,000 | ||||||||||
|
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|||||||||||
| 递延所得税（收益）费用 |
(510,000 | ) | (574,000 | ) | (732,000 | ) | (1,207,000 | ) | ||||||||||
|
|
|
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|||||||||||
| 不包括递延所得税（收益）费用的非公认会计原则调整后净收入 |
$ | 7,868,000 | $ | 7,961,000 | $ | 15,780,000 | $ | 14,649,000 | ||||||||||
|
|
|
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|||||||||||
| 优先股的视为及应计股息 |
(2,399,000 | ) | (2,218,000 | ) | (4,722,000 | ) | (4,447,000 | ) | ||||||||||
|
|
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|
|||||||||||
| 普通股股东应占调整后净收入 |
$ | 5,469,000 | $ | 5,743,000 | $ | 11,058,000 | $ | 10,202,000 | ||||||||||
|
|
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|||||||||||
| 稀释后的每股普通股净收入: |
||||||||||||||||||
| 公认会计原则每股净收入（不包括股息） |
$ | (0.05 | ) | $ | (0.03 | ) | $ | (0.10 | ) | $ | (0.05 | ) | ||||||
| 每股调整 |
（a-d） | $ | 0.20 | $ | 0.19 | $ | 0.40 | $ | 0.34 | |||||||||
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|||||||||||
| 非公认会计原则调整后的每股净收入 |
$ | 0.15 | $ | 0.16 | $ | 0.30 | $ | 0.29 | ||||||||||
|
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|
|||||||||||
| 递延所得税（收益）费用对非公认会计原则调整后净收入的影响 |
（e） | $ | (0.01 | ) | $ | (0.01 | ) | $ | (0.01 | ) | $ | (0.02 | ) | |||||
|
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|||||||||||
| 不包括递延所得税（收益）费用的非公认会计原则调整后的每股分红前净收入 |
$ | 0.14 | $ | 0.15 | $ | 0.29 | $ | 0.27 | ||||||||||
|
|
|
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|
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|||||||||||
| 被视为每股股利对非公认会计原则调整后净收入的影响 |
$ | (0.04 | ) | $ | (0.04 | ) | $ | (0.09 | ) | $ | (0.08 | ) | ||||||
|
|
|
|
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|
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|||||||||||
| 普通股股东应占调整后每股净收入 |
$ | 0.10 | $ | 0.10 | $ | 0.20 | $ | 0.19 | ||||||||||
|
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|||||||||||
| 用于计算非公认会计原则调整后每股净收益-摊薄后的股票 |
55,075,242 | 54,788,858 | 54,806,858 | 53,770,821 | ||||||||||||||
|
|
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|||||||||||
Zix Corporation
公认会计原则与非公认会计原则财务指标的对账
（未经审计）
| 三个月结束 | 六个月结束 | |||||||||||||||||||
| 6月30日， | 6月30日， | |||||||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||||||
| 净收入与息税前利润和调整后息税前利润的调节: |
（f） | |||||||||||||||||||
| 净收入 |
$ | (2,931,000 | ) | $ | (1,902,000 | ) | $ | (5,391,000 | ) | $ | (2,754,000 | ) | ||||||||
| 所得税拨备 |
(352,000 | ) | (570,000 | ) | (455,000 | ) | (1,440,000 | ) | ||||||||||||
| 利息支出 |
2,187,000 | 2,508,000 | 4,313,000 | 5,155,000 | ||||||||||||||||
| 折旧 |
1,059,000 | 1,285,000 | 2,207,000 | 2,597,000 | ||||||||||||||||
| 摊销 |
8,323,000 | 6,436,000 | 16,475,000 | 12,917,000 | ||||||||||||||||
|
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|||||||||||||
| EBITDA |
8,286,000 | 7,757,000 | 17,149,000 | 16,475,000 | ||||||||||||||||
| 调整项： |
||||||||||||||||||||
| 股票补偿费用（1） |
（a） | 4,459,000 | 3,250,000 | 8,264,000 | 5,241,000 | |||||||||||||||
| 战略咨询和诉讼费用（2） |
（b） | 115,000 | 121,000 | 536,000 | 501,000 | |||||||||||||||
| 公司离职偿金（4） |
（d） | 395,000 | 1,543,000 | 438,000 | 1,543,000 | |||||||||||||||
|
|
|
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|
|||||||||||||
| 调整后EBITDA |
$ | 13,255,000 | $ | 12,671,000 | $ | 26,387,000 | $ | 23,760,000 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 调整后EBITDA利润率 |
21.1 | % | 23.8 | % | 21.5 | % | 22.5 | % | ||||||||||||
| （1）股票补偿费用包括如下: |
||||||||||||||||||||
| 收入成本 |
$ | 123,000 | $ | 836,000 | $ | 391,000 | $ | 1,008,000 | ||||||||||||
| 研究与开发 |
963,000 | 414,000 | 1,576,000 | 752,000 | ||||||||||||||||
| 销售和营销 |
1,256,000 | 767,000 | 2,338,000 | 1,311,000 | ||||||||||||||||
| 一般和行政 |
2,117,000 | 1,233,000 | 3,959,000 | 2,170,000 | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| $ | 4,459,000 | $ | 3,250,000 | $ | 8,264,000 | $ | 5,241,000 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| （2）战略咨询、收购、整合和诉讼费用包括如下: |
||||||||||||||||||||
| 收入成本 |
8,000 | 56,000 | 9,000 | 115,000 | ||||||||||||||||
| 研究与开发 |
17,000 | 26,000 | 33,000 | 132,000 | ||||||||||||||||
| 销售和营销 |
1,000 | 13,000 | 2,000 | 52,000 | ||||||||||||||||
| 一般和行政 |
89,000 | 26,000 | 492,000 | 202,000 | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| $ | 115,000 | $ | 121,000 | $ | 536,000 | $ | 501,000 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| （3）无形摊销包括以下内容: |
||||||||||||||||||||
| 收入成本 |
2,916,000 | 2,339,000 | 5,839,000 | 4,946,000 | ||||||||||||||||
| 研究与开发 |
76,000 | 76,000 | 151,000 | 152,000 | ||||||||||||||||
| 销售和营销 |
3,348,000 | 3,108,000 | 6,675,000 | 6,227,000 | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| $ | 6,340,000 | $ | 5,523,000 | $ | 12,665,000 | $ | 11,325,000 | |||||||||||||
|
|
|
|
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|||||||||||||
| （四）公司分立给付包括以下内容: |
||||||||||||||||||||
| 收入成本 |
52,000 | 867,000 | 52,000 | 867,000 | ||||||||||||||||
| 研究与开发 |
167,000 | 128,000 | 167,000 | 128,000 | ||||||||||||||||
| 销售和营销 |
131,000 | 439,000 | 174,000 | 439,000 | ||||||||||||||||
| 一般和行政 |
45,000 | 109,000 | 45,000 | 109,000 | ||||||||||||||||
|
|
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|
|||||||||||||
| $ | 395,000 | $ | 1,543,000 | $ | 438,000 | $ | 1,543,000 | |||||||||||||
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|||||||||||||
| （5）净收入税收组成部分: |
||||||||||||||||||||
| 当期所得税（收益）/费用 |
157,000 | 4,000 | 277,000 | (233,000 | ) | |||||||||||||||
| 递延税项（收益）/费用 |
(510,000 | ) | (574,000 | ) | (732,000 | ) | (1,207,000 | ) | ||||||||||||
|
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|
|
|||||||||||||
| $ | (353,000 | ) | $ | (570,000 | ) | $ | (455,000 | ) | $ | (1,440,000 | ) | |||||||||
|
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|||||||||||||
本演示文稿包括非GAAP指标。我们的非公认会计原则措施，包括“非公认会计原则调整后的净收入和不包括递延所得税费用的每股净收入”，并不是孤立地或替代可比较的公认会计原则措施，只应结合我们根据公认会计原则编制的合并财务报表阅读。有关对可比较的公认会计原则措施所作调整的详细解释，管理层使用这些措施的原因，这些措施的用处以及这些措施的重大限制，见下一页关于公认会计原则与非公认会计原则财务措施的核对说明。
Zix Corporation
公认会计原则与非公认会计原则财务指标展望的核对
| 低 | 高 | 低 | 高 | |||||||||||||
| 三个月结束 9月30日 |
三个月结束 9月30日 |
十二个月结束 12月31日 |
十二个月结束 12月31日 |
|||||||||||||
| 2021 | 2021 | 2021 | 2021 | |||||||||||||
| 收入: |
||||||||||||||||
| GAAP收入 |
$ | 64,000,000 | $ | 64,400,000 | $ | 253,100,000 | $ | 253,900,000 | ||||||||
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| 稀释后的每股普通股净收入: |
||||||||||||||||
| 公认会计原则净收入 |
$ | (0.04 | ) | $ | (0.05 | ) | $ | (0.19 | ) | $ | (0.20 | ) | ||||
| 股票补偿费用 |
$ | 0.07 | $ | 0.08 | $ | 0.29 | $ | 0.31 | ||||||||
| 战略咨询、收购和诉讼费用 |
$ | 0.00 | $ | 0.01 | $ | 0.01 | $ | 0.02 | ||||||||
| 无形摊销 |
$ | 0.11 | $ | 0.12 | $ | 0.46 | $ | 0.47 | ||||||||
| 公司分立付款 |
$ | — | $ | — | $ | 0.01 | $ | 0.01 | ||||||||
|
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|||||||||
| 非公认会计原则调整后的每股净收入 |
$ | 0.14 | $ | 0.15 | $ | 0.58 | $ | 0.61 | ||||||||
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| 递延所得税（收益）费用 |
$ | 0.00 | $ | (0.00 | ) | $ | — | $ | (0.01 | ) | ||||||
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| 不包括递延所得税（收益）费用的非公认会计原则调整后的每股分红前净收入 |
$ | 0.15 | $ | 0.15 | $ | 0.58 | $ | 0.60 | ||||||||
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| 被视为每股股利对非公认会计原则调整后净收入的影响 |
$ | (0.04 | ) | $ | (0.04 | ) | $ | (0.18 | ) | $ | (0.18 | ) | ||||
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| 普通股股东应占调整后每股净收入 |
$ | 0.10 | $ | 0.10 | $ | 0.41 | $ | 0.42 | ||||||||
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| 普通股股东应占公认会计原则全面摊薄每股收益（亏损） |
$ | (0.08 | ) | $ | (0.09 | ) | $ | (0.36 | ) | $ | (0.38 | ) | ||||
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| 用于计算非公认会计原则调整后每股净收益-摊薄后的股票 |
56,900,000 | 56,900,000 | 55,500,000 | 55,500,000 | ||||||||||||
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本演示文稿包括非GAAP指标。我们的非GAAP指标，包括“不包括递延所得税费用的非GAAP调整后每股净收入”，并不是孤立地考虑，也不是替代可比的GAAP指标，只应与我们按照GAAP编制的合并财务报表一起阅读。有关对可比较的公认会计原则措施所作调整的详细解释，管理层使用这些措施的原因，这些措施的用处以及这些措施的重大限制，见下一页关于公认会计原则与非公认会计原则财务措施的核对说明。
Zix Corporation
公认会计原则与非公认会计原则财务指标对帐附注
非公认会计原则财务信息的使用
公司偶尔会使用不按照美国公认会计原则（“GAAP”）计算的财务指标和条款，以便为投资者提供以其他方式评估我们的经营成果的替代方法这使投资者能够更彻底地评估我们当前的业绩与过去的业绩相比。我们还认为，这些非GAAP指标为投资者提供了一个更为明智的基线，可以用来模拟公司未来的财务表现。管理层使用这些非GAAP财务指标来做出运营和投资决策，评估公司的业绩，预测和确定薪酬。此外，管理层使用这些绩效指标是为了与其业务计划和单个业务预算以及资源分配进行比较。我们认为，我们的投资者应该能够获得，而且我们有义务提供我们在分析结果时使用的同一套工具。除了按照公认会计原则编制的结果外，还应考虑这些非公认会计原则的措施，但不应被视为替代或优于公认会计原则的结果。我们在下面提供了某些非GAAP财务指标的定义，以及为什么管理层使用这些指标以及为什么管理层认为这些非GAAP财务指标对投资者有用的解释。此外，在我们的收益发布中，我们提供了一些表格，以协调非GAAP财务指标与GAAP财务指标之间的关系。
调整后的非GAAP指标
我们的非公认会计原则措施调整公认会计原则的收益成本，毛利，研究与开发费用，销售和营销费用，一般和行政费用，营业收入，净收入，净收入不包括递延所得税（收益）费用，每股净收益-摊薄后，每股净收益-摊薄后，不包括递延所得税（收益）费用、非现金股票补偿费用的EBITDA，以及战略咨询和诉讼费用，以得出非公认会计原则调整后的收益成本、调整后的毛利、调整后的研究与开发费用、调整后的销售和营销费用、调整后的一般和行政费用，调整后的营业收入，调整后的净收入，调整后的每股净收益-摊薄后和调整后的息税折旧摊销前利润。我们提供这些调整后的非GAAP指标与GAAP毛利、营业收入、净收入、每股净收益-摊薄后和EBITDA的对账。
我们的前瞻性调整后非GAAP每股收益信息始终不包括非现金股票补偿费用。此外，调整后的非GAAP每股收益将始终不包括影响我们持续业务的诉讼费用和非经常性项目。有关当前季度的对账项目的更多信息，请参见下面的（a）至（e）项。
在“毛利”、“营业收入”、“净收入”、“不包括递延所得税（福利）支出的净收入”、“每股净收益-摊薄后”、“不包括递延所得税（福利）支出的每股净收入”、“不包括递延所得税（福利）的某些类别中，“公认会计原则与非公认会计原则财务指标的对账”表的（a）至（f）项列在右边。“费用稀释”和“EBITDA”，并与下文（a）至（f）下进一步详细解释的类别相对应。
（a）与根据股份支付会计准则授予和核算的股票期权授予、限制性股票和限制性股票单位有关的非现金股票补偿费用。股票补偿细目见上一页（1）。由于不同的估值方法、主观假设和不同的奖励类型，本公司认为，排除股票补偿费用可以更准确地与我们的同行公司进行比较，也可以更准确地将我们的财务结果与以往各期进行比较。此外，该公司认为，了解非现金股票补偿费用对我们的经营业绩的具体影响对投资者是有用的。
（b）战略咨询、购置整合和诉讼费用。参见上一页的第（2）项。公司管理层在评估其持续业绩和/或预测其盈利趋势时，不包括某些董事会指导的咨询成本和诉讼费用，因此不包括对我们调整后的经营业绩的这些费用。
（c）无形摊销费用。参见上一页的第（3）项。公司管理层在评估其持续业绩和/或预测其盈利趋势时，不包括与收购无形资产相关的摊销费用，因此不包括对我们调整后的经营业绩的这些费用。
（d）与雇用终止福利协议有关的公司离职偿金。参见上一页的第（4）项。公司管理层在评估其持续业绩和/或预测其盈利趋势时不包括这些成本，因此在调整后的经营业绩中不包括这些费用。
（e）递延所得税费用是指列入公认会计原则税收准备的非现金税金费用，包括以前各期产生的递延所得税资产的当期使用情况。剩余的准备金表示预期要支付的现金税。
（f）EBITDA代表未计利息、税项、折旧及摊销前的利润。调整后的息税折旧及摊销前利润（EBITDA）将股票补偿费用和诉讼费用相加。