SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

多尔·约翰·多尔·约翰·多尔·约翰·多尔·约翰·多尔·约翰·多尔·多尔·约翰·多尔·多尔·约翰·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多尔·多

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O 1180圣卡洛斯大道，# 717

（街道）

圣卡洛斯

加利福尼亚州

94070

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Amyris, Inc.[AMRS]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
05/07/2024

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

	由一个报告人填写的表格
X	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		46,047	D	$0	0	D
普通股	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		87,268,358	D	$0	0	I	由Foris Ventures，LLC⁽³⁾⁽⁴⁾
普通股	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		4,531	D	$0	0	I	KPCB XII Founders Fund，LLC⁽⁵⁾
普通股	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		248,304	D	$0	0	I	由Kleiner Perkins Caufield和Byers XII，LLC⁽⁶⁾
普通股	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		3,333,333	D	$0	0	I	由Perrara Ventures，LLC⁽⁷⁾
普通股	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		9,648	D	$0	0	I	通过Clarus，LLC⁽⁸⁾
普通股	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		567	D	$0	0	I	由Vallejo Ventures Trust U/T/a2/12/96⁽⁹⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
认股权证（买入权）	$1.3	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾			2,046,036	09/13/2022	09/13/2025	普通股	2,046,036	⁽¹⁰⁾	0	I	由Foris Ventures，LLC⁽³⁾⁽⁴⁾
认股权证（买入权）	$1.8	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾			10,000,000	⁽¹¹⁾	12/30/2027	普通股	10,000,000	⁽¹²⁾	0	I	由Foris Ventures，LLC⁽³⁾⁽⁴⁾
2019年伦敦政治经济学院	$3	05/07/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾			$70,700,000⁽¹³⁾⁽¹⁴⁾	06/05/2023	07/01/2024	普通股	23,584,220	⁽¹³⁾⁽¹⁴⁾	0	I	由Foris Ventures，LLC⁽³⁾⁽⁴⁾

1.报告人姓名、地址^*

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O 1180圣卡洛斯大道，# 717

（街道）

圣卡洛斯

加利福尼亚州

94070

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

杜尔·安·霍兰德

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O 1180圣卡洛斯大道，# 717

（街道）

圣卡洛斯

加利福尼亚州

94070

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

Vallejo Ventures Trust UTA21296

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O 1180圣卡洛斯大道，# 717

（街道）

圣卡洛斯

加利福尼亚州

94070

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

1.报告人姓名、地址^*

哈格芭芭拉

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O 1180圣卡洛斯大道，# 717

（街道）

圣卡洛斯

加利福尼亚州

94070

（城市）

（州）

(邮政编码)

报告人与发行人的关系

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（下文具体说明）

回复说明：

1.根据发行人根据《破产法》第11章第三次经修订的联合重整计划（“计划”），该计划于2024年2月7日获得美国特拉华州破产法院确认并于2024年5月7日生效，发行人的每一股普通股和购买发行人在发行人摆脱破产之前已发行普通股的期权被注销，没有任何价值。

2.（接脚注1）此外，根据该计划，由借款人、担保人和Foris Ventures，LLC（“FV”）的关联公司Euagore，LLC（“Euagore”和该等其他不时作为其一方的贷款人，“DIP贷款人”）于2023年8月9日签署的该特定高级有担保超级优先债务人占有权贷款协议（“DIP信贷协议”）产生的债权中的20,000，000美元已转换为重组后发行人的100%新普通股，并于该计划生效之日发行给DIP贷款人（或其受让人）。

3.L. John Doerr（“John Doerr”）间接持有Foris Ventures，LLC（“FV”）的全部会员权益。John Doerr否认对这些证券的实益所有权，除非他在其中的金钱利益。

4.FV的经理Barbara Hager可能被视为拥有投票的唯一权力并可以处置FV所持有的股份。FV的成员Vallejo Ventures Trust U/T/A 2/12/96（“VVT”）可被视为拥有投票和处置这些证券的唯一权力，而VVT的受托人John Doerr和Ann Doer以及VVT的特别受托人Barbara Hager可被视为拥有投票和处置所报告证券的共同权力。John Doerr、Ann Doerr和Barbara Hager各自声明放弃对所报告证券的实益所有权，除非他们在其中的金钱利益。FV和VVT在发行人董事会中由John Doerr代表。据此，Ann Doerr、Barbara Hager、FV及VVT各自被视为通过代理担任董事。

5.KPCB XII Founders Fund，LLC的管理成员为KPCB XII Associates，LLC，其中John Doerr为管理成员。John Doerr否认对这些证券的实益所有权，除非他在其中的金钱利益。这些股份是以“KPCB Holdings，Inc.，as nominee”的名义为与Kleiner Perkins Caufield & Byers和其他公司有关联的实体的账户持有的。KPCB Holdings，Inc.在任何此类股份中没有投票权、决定权或金钱利益。

6.Kleiner Perkins Caufield & Byers XII，LLC的管理成员为KPCB XII Associates，LLC，其中John Doerr为管理成员。John Doerr否认对这些证券的实益所有权，除非他在其中的金钱利益。这些股份是以“KPCB Holdings，Inc.，as nominee”的名义为与Kleiner Perkins Caufield & Byers和其他公司有关联的实体的账户持有的。KPCB Holdings，Inc.在任何此类股份中没有投票权、决定权或金钱利益。

7.John Doerr间接持有Perrara Ventures，LLC的所有会员权益。John Doerr否认对这些证券的实益所有权，除非他在其中的金钱利益。

8.John Doerr和Ann Doerr是VVT的受托人，VVT是Clarus，LLC的成员。Barbara Hager是VVT的特别受托人和FV的管理人。凭借这些关系，John Doerr、Ann Doerr和Barbara Hager可能被视为拥有投票权并有权处置Clarus，LLC所持有的股份。John Doerr、Ann Doerr和Barbara Hager各自否认对Clarus，LLC持有的股份的实益所有权，除非他们在其中的金钱利益（如有）。

9.John Doerr和Ann Doerr是VVT的受托人。Barbara Hager是VVT的特别受托人和FV的管理人。凭借这些关系，John Doerr、Ann Doerr和Barbara Hager可能被视为拥有投票权并处置VVT所持股份的权力。John Doerr、Ann Doerr和Barbara Hager各自否认对VVT持有的股份的实益所有权，除非他们在其中的金钱利益（如有）。

10.本认股权证的发行与发行人、发行人的某些子公司和Foris Ventures，LLC于2022年9月13日签订该特定贷款和担保协议有关。

11.认股权证可在发行日期后的任何时间以每股普通股1.80美元的价格行使，为期五年。

12.2022年12月29日，发行人与FV订立证券购买协议，据此，发行人以私募方式向FV发行和出售（i）发行人的13,333，334股普通股（“普通股”）和（ii）购买最多10,000，000股普通股的认股权证，总购买价格为20,000，000美元。

13.表示截至2024年1月3日，根据日期为2019年10月28日的某些经修订和重述的贷款和担保协议（可能会进一步修订、重述或以其他方式修改，“2019年伦敦证券交易所”），发行人、作为贷款人的FV及其其他各方之间的未偿债务总额，包括应计和未付利息以及罚款。此类债务可按每股普通股3.00美元的固定转换价格转换为普通股股份，即截至2024年1月3日未偿还的估计本金总额以及利息和罚款。

14.（接脚注13）2019年LSA的年利率为6.0%，但须遵守2019年LSA规定的违约情况下的某些违约利息条款。发行人提起第11章案件（定义见下文）是2019年LSA项下的违约事件，自动加速了未付本金和利息的支付日期以及施加了某些处罚，包括增加相当于逾期金额6.0%的金额并将利率提高至12.0%，每日复利。

	/s/L. John Doerr，芭芭拉·海格作为他的律师-	05/07/2024
	/s/Ann Howland Doerr，由Barbara Hager作为她的实际律师	05/07/2024
	/s/Vallejo Ventures Trust UTA21296，由Barbara Hager担任特别受托人	05/07/2024
	/s/Foris Ventures，LLC，由Barbara Hager担任经理	05/07/2024
	/s/芭芭拉·海格	05/07/2024
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。