表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
|
|||||||||||||||
|
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
|
选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 |
1.报告人姓名、地址*
(街道)
|
2.发行人名称和股票代码或交易代码 Linde plc[林玉新] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早交易日期(月/日/年) 03/14/2024 |
||||||||||||||||||||||||||
4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 71,029 | I | 2010年后代信托 | |||||||
普通股 | 20,517 | I | 2012年后代信托 | |||||||
普通股 | 2,268 | I | 托付给孩子 | |||||||
普通股 | 10,945.135 | I | 401(k) | |||||||
普通股 | 03/14/2024 | M | 3.298(1) | A | $0 | 392,905.23 | D | |||
普通股 | 03/14/2024 | F | 1.221(2) | D | $462.27 | 392,904.009 | D |
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
|||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
限制性股票单位 | (3) | (3) | (3) | 普通股 | 1,100 | 1,100 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (4) | (4) | (4) | 普通股 | 12,711.103 | 12,711.103 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (5) | (5) | (5) | 普通股 | 12,929.787 | 12,929.787 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (6) | (6) | (6) | 普通股 | 12,670 | 12,670 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (7) | (7) | (7) | 普通股 | 27,965.078 | 27,965.078 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (8) | (8) | (8) | 普通股 | 34,649.735 | 34,649.735 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (9) | (9) | (9) | 普通股 | 50,657.954 | 50,657.954 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (10) | (10) | (10) | 普通股 | 28,832.746 | 28,832.746 | D | ||||||||
限制性股票单位 | (11) | (11) | (11) | 普通股 | 29,452.261 | 29,452.261 | D | ||||||||
股票期权 | $253.68(12) | 03/08/2022(12) | 03/08/2031 | 普通股 | 133,465 | 133,465 | D | ||||||||
股票期权 | $176.63(13) | 03/20/2020(13) | 03/20/2029 | 普通股 | 177,605 | 177,605 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $173.13(14) | 03/09/2021(14) | 03/09/2030 | 普通股 | 169,560 | 169,560 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $154(15) | 02/27/2019(15) | 02/27/2028 | 普通股 | 318,780 | 318,780 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $118.71(16) | 02/28/2018(16) | 02/28/2027 | 普通股 | 335,850 | 335,850 | D | ||||||||
递延股票单位 | $0(17) | 03/14/2024 | M | 3.298 | (18) | (18) | 普通股 | 3.298 | $0 | 114,102.675 | D |
回复说明: |
1.根据林德补偿递延计划以普通股支付递延股票单位。 |
2.为支付递延股票单位支付的税款而代扣的普通股。 |
3.限制性股票(“RSU”)应在授予日2024年3月7日起一年后全额归属并以一对一的方式以普通股支付,前提是授予者在归属日之前连续担任林德 PLC董事会成员,但在某些情况下可能会按比例支付的除外。 |
4.已悉数归属但其派息已递延至未来日期的受限制股份单位。 |
5.于2019年3月20日授出的受限制股份单位,已悉数归属,但其派息已递延至未来日期。 |
6.已全额归属但其支付已递延至未来日期的限制性股票奖励于2021年3月8日授予。 |
7.2018年2月27日授出的受限制股份单位,已悉数归属,但其派息已递延至未来日期。 |
8.2017年2月28日授予的已全额归属但其支付已递延至未来日期的限制性股票奖励。 |
9.2017年2月28日授出的受限制股份单位,已悉数归属,但其派息已递延至未来日期。 |
10.2016年2月23日授出的受限制股份单位,已悉数归属,但其派息已递延至未来日期。 |
11.已悉数归属但其支付已递延至未来日期的2016年2月23日授予的限制性股票奖励。 |
12.自2022年3月8日起,该期权分三年连续等额年度分期归属。 |
13.该期权自2020年3月20日起分三年连续等额年度分期归属。 |
14.该期权自2021年3月9日起分三年连续等额年度分期归属。 |
15.该期权自2019年2月27日起分三年连续等额年度分期归属。 |
16.该选择权自2018年2月28日起分三年连续等额年度分期归属。 |
17.以1比1的方式转换为林德 PLC普通股 |
18.根据林德补偿递延计划获得的递延股票单位,该递延股票单位将根据递延计划以一对一的方式以林德 PLC普通股支付。 |
备注 |
Anthony M. Pepper作为事实上的律师 | 03/18/2024 | |
**报告人签名 | 日期 | |
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 |