RJF-20211202
0000720005
错误
0000720005
2021-12-02
2021-12-02
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式
8-k
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
2021年12月2日
报告日期（报告最早事件的日期）
Raymond James Financial, Inc.
（在其章程中指定的注册人的确切名称）
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佛罗里达州
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1-9109
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59-1517485
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（公司所在州或其他司法管辖区）
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（委员会文件编号）
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（I.R.S.雇主识别号码）
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Carillon Parkway880号
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圣彼得堡
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佛罗里达州
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33716
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（主要行政办公室的地址）
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（邮政编码）
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(
727
)
567-1000
（注册人的电话号码，包括区号）
无
（以前的姓名或地址，如果自上次报告以来发生了变化）
如果8-K表格的申请旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请在下面的相应框中打勾:
☐
根据《证券法》第425条（17CFR230.425）进行的书面通信
☐
根据《交易法》第14a-12条（17CFR240.14a-12）征集材料
☐
根据《交易法》第14d-2（b）条进行的启动前通信（17CFR240.14d-2（b））
☐
根据《交易法》第13e-4（c）条进行的启动前通信（17CFR240.13e-4（c））
根据《交易法》第12（b）条注册的证券:
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| 各类名称 |
交易代码 |
在其上登记的每个交易所的名称 |
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普通股，面值0.01美元
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RJF
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纽约证券交易所
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用复选标记表示注册人是《证券法》第405条（17CFR230.405）还是《交易法》第12b-2条（17CFR240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条提供的任何新的或经修订的财务会计准则。
☐
项目5.02董事或某些高级职员的离职；选举董事；任命某些高级职员；某些高级职员的补偿安排
2021年12月2日，John C. Carson, Jr.通知Raymond James Financial, Inc.（“公司”），他决定从2021年12月31日起退休，担任公司总裁。预计他将继续担任一段时间的副董事长，以确保职责的成功过渡。
本公司发布的与上述内容相关的新闻稿的副本作为附件99.1附于本最新报告，并在此引用作为参考。
项目7.01法规FD披露
2021年12月2日，公司发布了一份新闻稿（“新闻稿”），宣布董事会已宣布对公司每股已发行普通股的季度股息为每股0.34美元。股息将于2022年1月18日支付给2022年1月4日登记在册的股东。
本新闻稿的副本作为附件99.2附在本最新报告之后，在此引用作为参考。
第7.01项中的信息（包括此处的任何证物）是“提供的”，因此，就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，不应被视为“已归档”，否则应承担该部分的责任，也不应将其视为通过引用并入公司向证券交易委员会提交的任何文件中，无论该文件是在此日期之前还是之后提交的，无论在此类文件中使用何种一般的合并语言（除非公司明确声明，本特定报告中的信息或附件是通过引用合并的）。
项目8.01其他活动
该新闻稿还宣布，董事会已授权回购该公司的普通股（“普通股”），总金额最高为10亿美元。10亿美元的授权，取代了此前12月3日宣布的回购授权， 2020, 截至12月2日，仍有约6.32亿美元可供使用， 2021.这些回购可能会不时以公司认为适当的价格进行，并取决于市场条件， 适用的法律， 与先前宣布的收购有关的监管限制以及公司自行决定的其他相关因素。这种回购可以在公开市场上进行， 在私下协商的交易中， 否则， 包括根据规则10b5-1的计划。董事会的授权没有固定的到期日。所有回购的普通股将作为库藏股持有。“回购授权并不要求公司回购任何金额或数量的普通股，回购授权可以随时暂停或终止。，
根据《证券交易法》的适用规则，有关回购普通股的信息将在公司提交给证券交易委员会的10-Q和10-K表格的定期报告中提供。
项目9.01财务报表及附件
（d）证物。以下是本报告的附件:
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| 附件编号 |
说明 |
| 99.1 |
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| 99.2 |
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| 104 |
封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中）
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
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Raymond James Financial, Inc.
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日期:2021年12月6日
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由:
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/s/Paul M.Shoukry
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Paul M.Shoukry
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首席财务官兼财务主管
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