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SC 13G/A 1 niiholdings13ga12312019.htm 修订号2安排13G



 
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 
附表13G
根据1934年证券交易法
（第2号修订）
 
NII Holdings, Inc.
（发行人名称）
 
普通股，每股面值0.00 1美元
（证券类别名称）
 
62913F508
（CUSIP号码）
 
2019年12月31日
（需要提交本声明的事件日期）
 
选中相应的框以指定提交本附表所依据的规则：

[X]规则13d-1（b）
[]规则13d-1（c）
[]规则13d-1（d）

本封面的其余部分应填写为报告人的在此表格上就以下主题类别进行初始提交证券，以及包含以下信息的任何后续修订将更改先前封面中提供的披露。

本封面其余部分所需的信息不得就证券第18条而言，被视为“已提交”1934年交易法（“法案”）或以其他方式受制于该法案的该部分，但应遵守所有其他规定该法案（但是，请参阅注释）。



CUSIP编号：62913F508
 
第2页，共12页

1
报告人姓名
国税局上述人员的身份证号码（仅限实体）
 
新一代顾问有限责任公司税号26-2742011
 
2
如果是组的成员，请选中相应的框
（一个）[]
（b）[X]
 
3
仅限SEC使用
 
4
公民身份或组织地点
 
马萨诸塞州
每个报告人实益拥有的股份数量
5
唯一投票权
 
0
6
共享投票权
 
6,293,953
7
唯一决定权
 
0
8
共享决定权
 
6,293,953
9
每个报告人实益拥有的合计数额
 
6,293,953
10
检查第（9）行的合计金额是否不包括某些股份
 
[ ]
11
第9行中金额代表的类别百分比
 
6.1%
12
报告人的类型
 
IA




CUSIP编号：62913F508
 
第3页，共12页

1
报告人姓名
国税局上述人员的身份证号码（仅限实体）
 
乔治·普特南，三世
 
2
如果是组的成员，请选中相应的框
（一个）[]
（b）[X]
 
3
仅限SEC使用
 
4
公民身份或组织地点
 
美国人
每个报告人实益拥有的股份数量
5
唯一投票权
 
0
6
共享投票权
 
6,293,953
7
唯一决定权
 
0
8
共享决定权
 
6,293,953
9
每个报告人实益拥有的合计数额
 
6,293,953
10
检查第（9）行的合计金额是否不包括某些股份
 
[ ]
11
第9行中金额代表的类别百分比
 
6.1%
12
报告人的类型
 
慧聪




 
CUSIP编号：62913F508
 
第4页，共12页

1
报告人姓名
国税局上述人员的身份证号码（仅限实体）
 
迈克尔·S·韦纳
 
2
如果是组的成员，请选中相应的框
（一个）[]
（b）[X]
 
3
仅限SEC使用
 
4
公民身份或组织地点
 
美国人
每个报告人实益拥有的股份数量
5
唯一投票权
 
14,500
6
共享投票权
 
6,293,953
7
唯一决定权
 
14,500
8
共享决定权
 
6,293,953
9
每个报告人实益拥有的合计数额
 
6,308,453
10
检查第（9）行的合计金额是否不包括某些股份
 
[ ]
11
第9行中金额代表的类别百分比
 
6.1%
12
报告人的类型
 
慧聪





CUSIP编号：62913F508
 
第5页，共12页

1
报告人姓名
国税局上述人员的身份证号码（仅限实体）
 
达伦·比尔斯
 
2
如果是组的成员，请选中相应的框
（一个）[]
（b）[X]
 
3
仅限SEC使用
 
4
公民身份或组织地点
 
美国人
每个报告人实益拥有的股份数量
5
唯一投票权
 
0
6
共享投票权
 
6,293,953
7
唯一决定权
 
0
8
共享决定权
 
6,293,953
9
每个报告人实益拥有的合计数额
 
6,293,953
10
检查第（9）行的合计金额是否不包括某些股份
 
[ ]
11
第9行中金额代表的类别百分比
 
6.1%
12
报告人的类型
 
慧聪



 
CUSIP编号：62913F508
 
第6页，共12页

1
报告人姓名
国税局上述人员的身份证号码（仅限实体）
 
F. Baily Dent
 
2
如果是组的成员，请选中相应的框
（一个）[]
（b）[X]
 
3
仅限SEC使用
 
4
公民身份或组织地点
 
美国人
每个报告人实益拥有的股份数量
5
唯一投票权
 
0
6
共享投票权
 
6,293,953
7
唯一决定权
 
0
8
共享决定权
 
6,293,953
9
每个报告人实益拥有的合计数额
 
6,293,953
10
检查第（9）行的合计金额是否不包括某些股份
 
[ ]
11
第9行中金额代表的类别百分比
 
6.1%
12
报告人的类型
 
慧聪


 
 


CUSIP编号：62913F508
 
第7页，共12页

第1（a）项
发行人名称：
 
NII Holdings, Inc.
   
第1（b）项
发行人主要行政办公室地址：
 
日落山路12110号
600套房
弗吉尼亚州雷斯顿20190
   
第2（a）项
申报人姓名：
 
（一世）
（二）
（三）
（四）
（五）
新一代顾问有限责任公司（“NGA”）
乔治·普特南，三世（“普特南”）
迈克尔·S·韦纳（“韦纳”）
达伦·比尔斯（“比尔斯”）
F. Baily Dent（“Dent”）
   
第2（b）项
主要营业地址：
 
恩加：
榆树街13号，套房2
马萨诸塞州曼彻斯特01944
 
普特南：
转交新一代顾问有限责任公司
榆树街13号，套房2
马萨诸塞州曼彻斯特01944
 
韦纳：
转交新一代顾问有限责任公司
榆树街13号，套房2
马萨诸塞州曼彻斯特01944
 
比尔斯：
转交新一代顾问有限责任公司
榆树街13号，套房2
马萨诸塞州曼彻斯特01944
 
凹痕：
转交新一代顾问有限责任公司
榆树街13号，套房2
马萨诸塞州曼彻斯特01944
   
 




CUSIP编号：62913F508
 
第8页，共12页


   
     
第2（c）项   公民身份：
   
恩加：
普特南：
韦纳：
比尔斯：
凹痕：
马萨诸塞州
美国人
美国人
美国人
美国人
       
第2（d）项
 
证券类别名称：
   
普通股，每股面值0.00 1美元
     
第2（e）项
 
CUSIP号码：
   
62913F508
     
第3项。
如果本声明是根据规则13d-1（b）或13d-2（b）或（c）提交的，请检查提交的人是否是：
 
(a)
[ ]
根据该法第15条注册的经纪人或交易商
 
(b)
[ ]
法案第3（a）（6）条定义的银行
 
（C）
[ ]
该法第3（a）（19）条所定义的保险公司
 
（四）
[ ]
根据《投资公司法》第8条注册的投资公司
 
（e）
[X]
根据规则13d-1（b）（1）（E）的投资顾问
 
（F）
[ ]
符合规则13d-1（b）（1）（F）的员工福利计划或捐赠基金
 
（G）
[ ]
根据规则13d-1（b）（1）（G）的母控股公司或控制人
 
（H）
[ ]
《联邦存款保险法》第3（b）条所定义的储蓄协会
 
（一世）
[ ]
根据《投资公司法》第3（c）（14）条不属于投资公司定义的教会计划
 
（j）
[ ]
符合第240.13d-1（b）（1）（J）节的非美国机构
 
(k)
[ ]
组，根据规则13d-1（b）（1）（J）
     
如果根据第240.13d-1（b）（1）（J）节作为非美国机构提交申请，请说明机构类型：
     
 
如果此声明是根据规则13d-1（c）提交的，请选中此框。[]
 

 
CUSIP编号：62913F508
 
第9页，共12页

第4项。
所有权。
 
(a)
实益拥有金额：
 
（一世）
（二）
（三）
（四）
（五）
恩加：
普特南：
韦纳：
比尔斯：
凹痕：
6,293,953
6,293,953
6,308,453
6,293,953
6,293,953
   
(b)
班级百分比：
 
（一世）
（二）
（三）
（四）
（五）
恩加：
普特南：
韦纳：
比尔斯：
凹痕：
6.1%
6.1%
6.1%
6.1%
6.1%
   
（C）
该人拥有的股份数量：
 
 
（1）投票或指导投票的唯一权力：
   
 
（一世）
（二）
（三）
（四）
（五）
恩加：
普特南：
韦纳：
比尔斯：
凹痕：
0
0
14,500
0
0
       
 
（2）共同投票或指导投票的权力：
   
 
（一世）
（二）
（三）
（四）
（五）
恩加：
普特南：
韦纳：
比尔斯：
凹痕：
6,293,953
6,293,953
6,293,953
6,293,953
6,293,953
   
 
（3）处置或指导处置以下物品的唯一权力：
   
 
（一世）
（二）
（三）
（四）
（五）
恩加：
普特南：
韦纳：
比尔斯：
凹痕：
0
0
14,500
0
0
   
 
（4）共有权力处置或指导处置：
   
 
（一世）
（二）
（三）
（四）
（五）
恩加：
普特南：
韦纳：
比尔斯：
凹痕：
6,293,953
6,293,953
6,293,953
6,293,953
6,293,953

New Generation Advisors，LLC（“NGA”）是一家根据1940年《投资顾问法》第203条注册的投资顾问，被视为6,293，953股股份的实益拥有人，占被认为已发行普通股的6.1%，作为证券直接持有人的各种客户的投资顾问。NGA的董事会由Putnam、Weiner、Beals和Dent组成。每位报告人均否认对上述6,293，953股普通股的实益所有权。此外，Weiner先生报告的14,500股股份由Weiner先生以个人身份管理和投票的单独账户持有。
CUSIP编号：62913F508
 
第10页，共12页

第5项。拥有一个班级的百分之五或更少。
 
 
               不适用                                                                                                
 
 
第6项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
 
 
               不适用
 
 
第7项。获得母公司报告的证券的子公司的识别和分类。
 
 
               不适用                                                                                                           
 
 
第8项。集团成员的识别和分类。
 
 
               不适用                                                                                                           
 
 
第9项。集团解散通知。
 
 
               不适用                                                                                                           





CUSIP编号：62913F508
 
第11页，共12页

第10项。认证：

通过在下面签名，我证明，据我所知和所信，上述证券是在日常业务过程中获得和持有的，不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得和持有的，也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得的并且不与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。

根据1934年证券交易法第13d-4条，提交本声明的每个人都明确否认对本声明涵盖的证券的实益拥有权，并且提交本报告不应被解释为这些人承认他们是此类证券的实益拥有人。


签名

经过合理询问并据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
 
 

 
新一代顾问有限责任公司
 
日期：2020年2月14日
签名：
/s/乔治·普特南，三世
   
乔治·普特南，三世，总裁
     
日期：2020年2月14日
签名：
/s/乔治·普特南，三世
   
乔治·普特南，三世
     
日期：2020年2月14日
签名：
/s/迈克尔·S·韦纳
   
迈克尔·S·韦纳
     
日期：2020年2月14日
签名：
/s/达伦·比尔斯
   
达伦·比尔斯
     
日期：2020年2月14日
签名： /s/F. Baily Dent
    F. Baily Dent
     
     
     
 

 
 




CUSIP编号：62913F508
 
第12页，共12页

附件 1

New Generation Advisors，LLC、George Putnam，III、Michael S. Weiner、Darren Beals和F. Baily Dent之间的联合备案协议
 
鉴于，根据1934年《证券交易法》（“法案”）第13d-1（k）条，当一个或多个人需要根据法案第13（d）条就同一证券提交此类声明或其任何修订时，只需提交一份联合声明及其任何修订，前提是上述人员以书面形式同意代表他们每个人提交此类声明或对其的修改；

因此，双方现同意如下：

New Generation Advisors，LLC、George Putnam，III、Michael S. Weiner、Darren Beals和F. Baily Dent特此同意，根据该法案第13d-1（k）条，在附表13G上提交一份关于他们对发行人普通股的所有权的声明，并在此进一步同意该声明应代表他们每个人提交。
 

 
 

 
新一代顾问有限责任公司
 
日期：2020年2月14日
签名：
/s/乔治·普特南，三世
   
乔治·普特南，三世，总裁
 
日期：2020年2月14日
 
签名：
/s/乔治·普特南，三世
   
乔治·普特南，三世
 
日期：2020年2月14日
 
签名：
/s/迈克尔·S·韦纳
   
迈克尔·S·韦纳
 
日期：2020年2月14日
 
签名：
/s/达伦·比尔斯
   
达伦·比尔斯
     
日期：2020年2月14日 签名： /s/F. Baily Dent
    F. Baily Dent