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SC13G/A 1 tm216208-3_sc13ga.htm SC13G/A

美国

证券交易委员会

哥伦比亚特区华盛顿20549

 

 

附表13G*

(第13d-102条)

 

根据《公约》提交的报表中应包括的资料

至240.13D-1(b)、(c)和(d)及对其提出的修正案

根据240.13d-2

(第2号修正案)*

 

 

Pfenex Inc.
(发行人名称)
 
普通股
(证券类别名称)
 
717071104
(CUSIP编号)
 
12/31/2020
(须提交陈述书的事件日期)

 

选中适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

 

x 第13D-1(b)条)
O 第13D-1(c)条)
O 第13D-1(d)条)

*本封面页的其余部分应填写为报告人在本表格上首次提交的有关证券主题类别的资料,以及其后载有可能会改变上一封面页所作披露的资料的任何修订。

 

为1934年《证券交易法》(“该法”)第18条的目的,本封面页其余部分所要求的信息不应被视为“提交”,或以其他方式受该法第18条规定的赔偿责任的约束,但应受该法所有其他规定的约束(然而,见附注)。

 

 
 
 

 

库西普:717071104 第2页

 

 

 

1.

 

举报人姓名

 

威廉·布莱尔公司,L.L.C。

 

2.

 

选中适当的方框,如果一个组的成员

(见说明)

(a)O

(b)O

 

 

3.

 

sec仅供使用

 

 

4.

 

 

公民身份或组织地点

 

特拉华

参加的人数
股份
有益的
所有人
每一项
提交报告
人身安全
与……

 

5.

 

唯一投票权

 

0

 

6.

 

共有投票权

 

0

 

7.

 

唯一的不确定力量

 

0

 

8.

 

 

共同的消极力量

 

0

 

 

9.

 

每个报告人实益拥有的合计数额

 

0

 

10.

 

检查第(9)行中的合计金额是否排除了某些股份

(见说明)

O

 

11.

 

第(9)行中按金额表示的类别百分比)

 

0.00%

 

12.

 

 

举报人类型(见说明)

 

bd,ia

       

 

 
 
 

 

库西普:717071104 第3页

 

 

项目1(a)。 发行人名称:
  Pfenex Inc.
项目1(b)。 发行人主要执行办公室地址:
  罗塞勒街10790号,圣地亚哥,CA92121
   
项目2(a)。 提交文件的人姓名:
  威廉·布莱尔公司,L.L.C。
项目2(b)。 主要营业办事处地址,如无地址,则为住所:
  芝加哥北河畔广场150号,IL60606。
项目2(c)。 公民身份:
  特拉华
项目2(d)。 证券类别名称:
  普通股
项目2(e)。 CUSIP号码:
  717071104
项目3。 如果本报表是根据240.13D-1(b)或240.13D-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为A:
  (a) x 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15U.S.C.78O);
  (b) O 该法第3(a)(6)条界定的银行(15U.S.C.78C);
  (c) O 该法第3(a)(19)条界定的保险公司(15U.S.C.78C);
  (d) O 根据1940年《投资公司法》(15U.S.C.80A-8)第8节注册的投资公司;
  (e) x 根据240.13D-1(b)(1)(二)(e)的规定设立一名投资顾问;
  (f) O 240.13D-1(b)(1)(二)(f)规定的雇员福利计划或捐赠基金;
  (g) O 按照240.13D-1(b)(1)(二)(g)的规定设立的母公司或控制人;
  (h) O 《联邦存款保险法》(12U.S.C.1813)第3(b)条界定的储蓄协会;
  (i) O 根据《投资公司法》(15U.S.C.80A-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
  (j) O a根据240.13d-1(b)(1)(ii)(j)规定的非美国机构;
  (k) O 小组,根据240.13d-1(b)(1)(二)(k)。

 

如果按照240.13d-1(b)(1)(ii)(j)作为非美国机构提出申请,请具体说明机构类型:________。

 

 
 
 

 

库西普:717071104 第4页

 

 

项目4。 所有权:
  请提供以下关于第1项中所确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
  (a) 实益拥有的数额:0
  (b) 班级百分比:0.00%
  (c) 该人所拥有的股份数目:
    (i) 投票或指导投票的唯一权力:0
    (二) 表决或指导表决的共同权力:0
    (三) 处置或指示处置的唯一权力:0
    (四) 共有权力处置或指示处置:0
项目5。 拥有百分之五或少于百分之五的阶级:
  如果提交这份声明是为了报告这样一个事实,即截至本文提交之日,报告人已不再是该类别证券5%以上的实益所有人,请检查以下内容。x
项目6。 代表另一人拥有5%以上的所有权:
  n/a
项目7。 获得母公司报告的担保的子公司的识别和分类:
  n/a
项目8。 小组成员的身份识别和分类:
  n/a
项目9。 集团解散通知书:
  n/a
项目10。 认证:
  兹签字证明,据我所知和所信,上述证券乃于正常业务过程中取得及持有,并非为改变或影响证券发行人的控制权而取得及持有,亦并非为改变或影响证券发行人的控制权而取得及持有,亦并非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为该等交易的参与者而持有。

 

 

 
 
 

 

库西普:717071104 第5页

 

 

签字

 

经合理查询,并据本人所知和所信,兹证明本声明所载资料真实、完整和正确。

 

 

  日期: 2/11/2021
     
  通过: /s/ryan devore
     
  姓名: 瑞安·德沃尔
     
  标题: 合伙人、私人财富管理负责人
     

 

陈述书正本须由陈述书所代表的每一人或其授权代表签署。如陈述书由其授权代表签署,而非由陈述人的执行人员或普通合伙人签署,则陈述书须连同陈述书一并提交,但,为此目的而向监察委员会存档的授权书,可借提述而成立为法团。每名签署陈述书的人的姓名或名称,均须在其签署下打字或印上。

 

注意:故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为

(参见18U.S.C.1001)。