美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式
8-K
当前报告
根据1934年证券交易法第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
2022年10月4日
（注册人在其章程中指定的确切姓名）
|
|
|
|
|
|
|
（州或其他司法管辖区
成立） |
|
（委员会
文件编号） |
|
（国税局雇主
身份证号码。） |
|
|
|
|
|
（主要行政办公室地址）
|
|
（邮政编码）
|
注册人的电话号码，包括区号（
203
)
629-2726
不适用
（以前的姓名或地址，如果自上次报告以来发生了变化）
根据1934年《证券交易法》第12（b）条注册的证券：
|
各类名称
|
交易代码
|
注册的每个交易所的名称
|
|
|
|
|
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
用复选标记表明注册人是否为1933年证券法第405条（本章第230.405条）或1934年证券交易法第12b-2条（本第240.12b-2条）定义的新兴成长型公司章节）：
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则，请用复选标记表明。☐
|
|
|
|
|
项目2.02
|
|
经营业绩和财务状况.
|
以下信息是根据第2.02条“经营业绩和财务状况”提供的。
2022年10月4日，GAMCO Investors, Inc.（“GAMCO”）公布了截至2022年9月30日的季度初步经营业绩。相关新闻稿的副本作为8-K表格的附件 99.1提交，并通过引用整体并入本文。
根据第2.02项提供的信息，包括随附的附件，根据1934年《证券交易法》第18条的目的，不被视为“已归档”，并且不得通过引用纳入任何注册声明或根据1933年《证券法》的其他文件，除非在此类文件中另有明确说明。
|
|
|
|
|
项目9.01。
|
|
财务报表及附件
|
（四） 附件
|
附件
|
|
|
|
数字
|
|
描述
|
|
|
GAMCO的新闻稿，日期为2022年10月4日
|
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
GAMCO Investors, Inc.
作者：/s/Kieran Caterina
Kieran Caterina
高级副总裁兼首席财务官
日期：2022年10月4日