美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格11-K
（标记一）:
| 【X】 | 根据1934年《证券交易法》第15（d）条提交的年度报告 | ||||
截至2020年12月31日止年度
或
| [ ] |
根据1934年《证券交易法》第15（d）条提交的过渡报告
|
||||
对于过渡期从 到 .
佣金文件编号1-8529
西方资产管理公司
401（k）计划
科罗拉多州东部大道385号。
加利福尼亚州帕萨迪纳91101
（计划的完整标题和计划的地址，如果与以下所述的发行人的名称不同）
美盛集团
国际驱动器100
马里兰州巴尔的摩21202
（根据该计划持有的证券的发行人名称及其主要执行办公室的地址）
所需信息。
项目4。根据经修订的1974年《雇员退休收入保障法》（“ERISA”）的财务报告要求以及根据该法颁布的法规编制财务报表和附表。
西方资产管理公司
401（k）计划
财务报表
连同报告
独立注册会计师事务所
截至2020年和2019年12月31日
截至2020年12月31日止年度
目录
| 页面 | |||||
| 独立注册会计师事务所报告 | 2 | ||||
| 财务报表 | |||||
| 可用于收益的净资产表 | 3 | ||||
| 可用于福利的净资产变动表 | 4 | ||||
| 财务报表附注 | 5-13 | ||||
| 补充时间表* | |||||
| 资产明细表（年底持有） | 15 | ||||
*由于不适用，因此省略了劳工部根据ERISA报告和披露规则和条例第29CFR2520.103-10号要求的其他补充时间表。
独立注册会计师事务所报告
给计划管理员和计划参与者
西部资产管理401（k）计划:
对财务报表的意见
我们审计了随附的截至2020年12月31日和2019年12月31日的西部资产管理401（k）计划（该计划）可用于收益的净资产报表，以及截至2020年12月31日止年度可用于收益的净资产变动表，以及相关的附注和附表（统称为财务报表）。我们认为，财务报表在所有重大方面公允列报了截至2020年12月31日和2019年12月31日西部资产管理401（k）计划可用于收益的净资产，以及截至2020年12月31日止年度可用于收益的净资产的变化，符合美利坚合众国普遍接受的会计原则。
意见基础
这些财务报表由该计划的管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对计划的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法和证券交易委员会的适用规则和条例，我们必须在计划方面保持独立还有PCAOB。
我们按照PCAOB的标准进行了审计。这些准则要求我们计划并进行审计，以获得关于财务报表是否不存在重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。该计划不需要对其财务报告内部控制进行审计，也不需要我们进行审计。作为我们审计的一部分，我们被要求获得对财务报告内部控制的理解，但不是为了对计划的财务报告内部控制的有效性发表意见。因此，我们不发表这样的意见。
我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序（无论是由于错误还是欺诈），以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查有关财务报表中数额和披露事项的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和做出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
2
补充资料
截至2020年12月31日的资产明细表（年末持有）中所包含的补充信息已经过与计划财务报表审计一起执行的审计程序。补充信息由计划的管理层负责。我们的审计程序包括确定补充信息是否与财务报表或相关会计和其他记录相一致（如适用），以及执行程序以测试补充信息中所示信息的完整性和准确性。在形成对补充信息的意见时，我们评估了补充信息（包括其形式和内容）是否符合美国劳工部根据1974年《雇员退休收入保障法》（Employer Retirement Income Security Act）提交和披露的规则和规定。我们认为，就整个财务报表而言，补充信息在所有重要方面都是公平的。
/s/SC&H Attest Services，P.C.
自2011年以来，我们一直担任该计划的审计师。
马里兰州斯帕克斯
2021年6月28日
3
西方资产管理公司
401（k）计划
可用于收益的净资产表
| 截至12月31日， | |||||||||||
| 2020 | 2019 | ||||||||||
| 资产 | |||||||||||
|
按公允价值计量的投资:
|
|||||||||||
|
参与者导向的投资
|
$ | 288,091,487 | $ | 245,444,184 | |||||||
|
参与者自营经纪账户
|
24,863,599 | 17,228,727 | |||||||||
|
按公允价值计量的投资总额（附注2）
|
312,955,086 | 262,672,911 | |||||||||
|
应收参与者票据
|
2,439,147 | 2,651,765 | |||||||||
|
总资产
|
315,394,233 | 265,324,676 | |||||||||
| 负债 | — | — | |||||||||
| 可用于福利的净资产 | $ | 315,394,233 | $ | 265,324,676 | |||||||
随附的附注是这些财务报表的组成部分。
4
西方资产管理公司
401（k）计划
可用于福利的净资产变动表
截至2020年12月31日止年度
| 可用于福利的净资产变化归因于: | |||||
| 贡献 | |||||
| 公司 | $ | 5,679,513 | |||
| 参与者 | 9,724,521 | ||||
| 滚转 | 171,207 | ||||
|
捐款总额
|
15,575,241 | ||||
|
投资收益
|
|||||
|
利息、股息及其他收入
|
10,556,194 | ||||
|
投资公允价值净增值
|
36,160,965 | ||||
|
总投资收益
|
46,717,159 | ||||
|
应收参与者票据的利息收入
|
144,737 | ||||
|
支付给参与者的福利
|
(12,321,919) | ||||
|
行政开支
|
(45,661) | ||||
|
可用于福利的净资产净增加
|
50,069,557 | ||||
|
可用于收益的净资产:
|
|||||
|
年初
|
265,324,676 | ||||
|
年底
|
$ | 315,394,233 | |||
随附的附注是本财务报表的组成部分。
5
西方资产管理公司
401（k）计划
财务报表附注
2020年12月31日
1.计划说明
以下对西方资产管理401（k）计划（该计划）的描述仅提供一般信息。参与者应参阅计划协议，以完整描述计划的条款。
一般
西部资产管理401（k）计划和信托基金于2011年1月1日正式成立。自2013年10月31日起，该计划进行了修订，将计划名称更改为西部资产管理401（k）计划。该计划是一项固定缴款计划，涵盖了Western Asset Management Company，LLC（该公司）（原为Western Asset Management Company）的几乎所有美国员工，但非居民外国人、受集体谈判协议约束的人以及租赁和临时员工除外。员工在完成1小时的服务后，就有资格参加该计划。该公司是美盛集团（Legg Mason）的全资子公司。该计划受1974年《雇员退休收入保障法》（ERISA）的规定约束，最近一次修订和重述于2019年1月1日生效。
2020年2月17日，美盛与富兰克林资源公司（“Franklin Templeton”）和Alpha Sub，Inc.（“Merger Sub”）（Franklin Templeton的全资子公司）签订了合并协议和计划（“合并协议”）。
根据合并协议，美盛被合并为Merger Sub，美盛继续作为存续公司，并成为Franklin Templeton的全资子公司。此外，美盛公司的每一股已发行普通股都被转换为从富兰克林邓普顿公司获得的50美元现金的权利。交易于2020年7月结束。
参与者贡献
雇员的供款是自愿的，可以由以下所有或任何一项组成:
a.《内部税收法》（《守则》）第408（d）（3）条所预期的累积可扣除雇员供款的转帐。自2018年1月1日起，前雇员可以将合格计划的资金转入该计划。
b.一种自愿的税前和税后补偿延期，参与者选择推迟公司将为该计划贡献的金额。税后捐款可以转换为参与者的Roth帐户，这是一个为此类捐款而维护的单独帐户。参加者的供款不得超过守则所容许的最高供款。截至2020年12月31日止年度，最高允许捐款总额为19,500美元。在计划年度结束前年满50岁的参与者可根据守则规定的限制缴纳额外的追加缴款。
c.在2017年1月1日之前，新员工自动加入该计划，延缓率为3%，在周年纪念日每年增加1%，上限为6%。自2017年1月1日起，新员工自动加入该计划，延缓率为5%，每年周年纪念日增加1%，上限为8%。现有员工也可以选择“自动注册”功能。决定不想自动注册的新员工，可以选择更改延期百分比，或在原资格日期起90天内取消缴款。
6
公司贡献
根据该计划文件，公司已同意在员工合格收入的前5%上，按员工延期还款的100%作出相应的贡献。公司匹配主要是按薪资水平为该计划提供的，但是，该计划还允许在计划年度结束时根据计划指南提供一笔真实的备抵。截至2020年12月31日止年度的公司匹配捐款总额为5,679,513美元。
此外，公司可以为该计划提供可自由支配的利润分成贡献。该公司没有为2020年做出可自由支配的利润分成贡献。
参与者账户
每个参与者的帐户都是参与者的，由参与者自行管理，并记入参与者的贡献和（a）公司的贡献和（b）计划收益/损失的分配，并记入管理费用。分配基于计划中定义的参与者收益或账户余额。参与者有权获得的利益是累积并归属于参与者账户的金额。该计划允许自营经纪账户的投资选择权.
归属权
参与者将立即获得延期缴款、延期缴款和由此获得的收入。归属于公司的对等贡献和可自由支配的利润分成贡献是基于连续服务年限的，如下图所示:
|
服务年限
|
百分比 既得 |
|||||||
| 0 | 0% | |||||||
| 1 | 20% | |||||||
| 2 | 40% | |||||||
| 3 | 60% | |||||||
| 4 | 80% | |||||||
| 5 | 100% | |||||||
参与者的账户100%归属于可自由支配的利润分享贡献和与之匹配的公司贡献，无论服务年限、62岁或永久残疾、死亡或因计划终止或作为计划终止的一部分。
没收
终止计划的参与者应要求并在行政上可行的情况下尽快获得其计划账户中既得余额的现值。未归属金额被没收，用于支付计划费用，减少公司供款，或作为额外的公司供款分配给计划参与者。截至2020年12月31日和2019年12月31日，未分配没收款项分别为128,788美元和43,168美元。在2020年期间，总计12,823美元和27,331美元的没收分别用于减少公司捐款和支付计划费用，没有再分配给计划参与者的没收。
7
福利的支付
参加者在终止雇用、退休、死亡、年满59岁或残疾时可领取福利金。未满59岁但服务满60个月的参与者可以提取其既得公司捐款和合并前账户。此外，参与者可以随时提取滚入计划的资金。参加者有权获得相当于其帐户既得部分的福利，该福利将以一次总付的形式分配，除非参加者按照计划的规定选择另一种选择。在服务终止后，如果没有进行分配选择，则已归属帐户余额少于5,000美元的参与者将自动转入IRA。如果有证据表明参与者的缴款有迫切和严重的财政需要，并且计划管理人对此感到满意，则可为困难目的提取这些款项。分配须遵守计划协议的适用条款。某些所得税和罚款可能适用于59岁之前的提款或分配。截至2020年12月31日和2019年12月31日，该计划的净资产分别为0美元和997,802美元，分配给选择退出该计划的参与者的账户，但尚未收到此类分配。
应收参与者票据
参与者最多可借入其既得账户余额的50%，借款额至少为1,000美元，但不超过50,000美元，减去之前12个月的最高未偿票据余额。在任何给定的时间都可能有三张未偿还的票据。这些票据以参与者账户中的既得余额作为抵押。票据按本计划确定的贷款发放时的现行市场利率计息。公司有权在符合2002年《萨班斯·奥克斯利法案》（Sarbanes Oxley Act）的必要范围内拒绝向任何董事或执行官提供参与者票据。本公司有权终止向参与者提供票据的政策；但是，该政策可能不会影响当时任何未偿还票据的条款或规定。
计划费用
计划的管理和运营费用将由受托人以计划资产支付，除非公司选择支付。截至2020年12月31日止年度，该计划的大部分费用由计划资产支付，其中没有一项是通过分配该计划的ERISA账户/预算，由各基金与美林证券的收入分成安排支付的。ERISA账户代表了计划发起人做出的妥协，他们不想自己支付计划费用，但是，想要确保参与者费用是合理的。这些账户用于重新分配计划支付的多余费用，以支付计划的其他费用。这些费用在性质上通常是间接补偿，在随附的可用于福利的净资产变动表中作为净增值（折旧）的一部分反映出来。贷款和分销费用由该计划及其参与者支付。投资相关费用计入投资公允价值中的净增值（折旧）。在截至2020年12月31日的一年中，约77,000美元从ERISA账户重新分配给计划参与者。截至2020年12月31日和2019年12月31日，ERISA账户的可用余额分别为1,053美元和986美元。
8
2.重要会计政策摘要
会计基础
本计划的财务报表是按权责发生制编制的。
估计数的使用
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制财务报表，要求管理层作出估计和假设影响财务报表日报告的资产和负债金额，以及报告期内报告的计划资产的增加额和扣除额。实际结果可能与这些估计有所不同。
最近采用的会计声明
2018年8月，财务会计准则理事会（FASB）发布了会计准则更新（ASU）第2018-13号，变更了公允价值计量的披露要求。ASU2018-13消除、修订和增加了与公允价值报告有关的披露要求。ASU2018-13对所有实体自2019年12月15日起的会计年度有效，仅允许提前采用消除和修改的披露要求。所有的变化都应该被预期地应用于所呈现的所有期间。管理层在截至2020年12月31日的一年中采用了ASU2018-13，这没有导致公允价值披露的任何变化。
风险和不确定因素
该计划规定投资于有风险的金融工具，如利率、信贷和整体市场波动。由于与某些投资证券相关的风险水平，投资证券的价值在短期内可能发生变化，并且这种变化可能会对可用于收益的净资产报表中报告的金额产生重大影响。
投资估值和收入确认
投资按公允价值列报。公允价值是指在计量日市场参与者之间的有序交易中，出售资产或转移负债所获得的价格。证券的买卖按交易日记录.利息收入按权责发生制入账。股息在除息日入账。净增值（折旧）包括该计划在当年买入和卖出以及持有的投资的收益和损失。
公允价值计量
FASB会计准则编纂（ASC）ASC820，公允价值计量，定义公允价值并建立一个计量公允价值的框架。该框架提供了一个公允价值层次结构，该层次结构优先考虑用于衡量公允价值的估值技术的输入。层次结构对相同资产或负债在活跃市场中的未调整报价给予最高优先权（第1级测量），对不可观察输入给予最低优先权（第3级测量）。ASC820下的公允价值层次结构的三个层次描述如下:
估值方法的第1级输入是计划有能力进入的活跃市场中相同资产或负债的未经调整的报价。
评估方法的第2级输入包括:
•活跃市场中类似资产或负债的报价；
•非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；
•资产或负债可观察到的报价以外的输入；
•主要由可观察到的市场数据通过相关性或其他方式得出或证实的投入。
9
如果资产或负债有一个特定的（合同）期限，则第2级输入必须在基本上整个资产或负债期限内都可观察到。
估值方法的第3级输入是不可观察的，并且对公允价值计量具有重要意义。
在公允价值层次结构中，资产或负债的公允价值计量水平是基于对公允价值计量具有重要意义的任何输入的最低水平。所使用的估值技术需要最大限度地使用可观察输入，并最大限度地减少不可观察输入的使用。
以下是对以公允价值计量的资产所使用的估值方法的描述:
在注册投资公司中的权益:以基金交易活跃市场中报告的收盘价计算。
单位化基金:投资于美盛普通股，按本计划年底持有的股票收盘价进行单位化估值。美盛普通股帐户内的股票在活跃的市场上交易.
货币市场:按摊余成本加应计利息估值，接近公允价值。
普通/集合信托权益:按本计划年末持有的股份的资产净值计价。
参与者自营券商:投资于公开交易的普通股、公司债券，以及年末以本计划持有的股份收盘价估值的注册投资公司。此外，自营经纪账户有现金和定期存单，按摊余成本估值，接近公允价值。帐户内的个别证券在活跃的市场上交易.
上述方法可能产生的公允价值计算，可能不是可变现净值的指示或反映未来公允价值。此外，尽管本计划认为其估值方法是适当的，并与其他市场参与者一致，但使用不同的方法或假设来确定某些工具的公允价值，可能会导致在报告日采用不同的公允价值计量。截至2020年12月31日和2019年12月31日，所使用的方法没有变化。
10
下表在公允价值层次结构中按级别列出了截至2020年12月31日该计划的公允价值投资:
| 第1级 | 第2级 | 第3级 | 总计 | |||||||||||||||||||||||
| 在注册投资公司的权益 | $ | 159,793,416 | $ | — | $ | — | $ | 159,793,416 | ||||||||||||||||||
| 货币市场 | 20,230,068 | — | — | 20,230,068 | ||||||||||||||||||||||
| 参与者自导经纪 | 24,863,599 | — | — | 24,863,599 | ||||||||||||||||||||||
| 公允价值层次结构中的总投资 | 204,887,083 | — | — | 204,887,083 | ||||||||||||||||||||||
| 单位化基金（A） | 不会 | 不会 | 不会 | — | ||||||||||||||||||||||
| 共同/集体投资信托基金的权益（a） | 不会 | 不会 | 不会 | 108,068,003 | ||||||||||||||||||||||
| 按公允价值计量的投资总额 | $ | 204,887,083 | $ | — | $ | — | $ | 312,955,086 | ||||||||||||||||||
下表在公允价值层次结构中按级别列出了截至2019年12月31日该计划的公允价值投资:
| 第1级 | 第2级 | 第3级 | 总计 | |||||||||||||||||||||||
| 在注册投资公司的权益 | $ | 137,232,908 | $ | — | $ | — | $ | 137,232,908 | ||||||||||||||||||
| 货币市场 | 15,664,599 | — | — | 15,664,599 | ||||||||||||||||||||||
| 参与者自导经纪 | 17,228,727 | — | — | 17,228,727 | ||||||||||||||||||||||
| 公允价值层次结构中的总投资 | 170,126,234 | — | — | 170,126,234 | ||||||||||||||||||||||
| 单位化基金（A） | 不会 | 不会 | 不会 | 1,889,935 | ||||||||||||||||||||||
| 共同/集体投资信托基金的权益（a） | 不会 | 不会 | 不会 | 90,656,742 | ||||||||||||||||||||||
| 按公允价值计量的投资总额 | $ | 170,126,234 | $ | — | $ | — | $ | 262,672,911 | ||||||||||||||||||
（a）根据ASC820-10，作为实际权宜之计（或其等价物）以每股净资产值计量的某些投资未被归类为公允价值层级。本表中所示的公允价值金额旨在允许将公允价值层次结构与可用于收益的净资产报表中所示的细列项目进行对账。
该计划采用了更新的《公认会计原则》（GAAP）估值标准，该标准涉及对某些不具有容易确定的公允价值的实体的投资。本指南允许根据报告的资产净值（NAV）对这些基金的投资进行公允价值计量，如果符合某些标准并建立了与这些投资相关的额外披露，这是一种实用的权宜之计。该计划对单位化基金和普通/集合信托的投资是根据截至年底的报告单位价值作为实用权宜之计。由于这些投资的性质，赎回频率是每天的，没有赎回通知或无资金承诺。实际权宜之计用于估值，除非该计划很可能以与资产净值不同的金额出售部分投资。
福利的支付
福利在支付时予以记录。
应收参与者票据
应收参与者票据按其未付本金余额加上任何应计但未付利息计量。截至2020年12月31日或2019年12月31日，没有信用损失准备金。逾期票据根据计划协议的条款被视为分配。
后续事件
该计划评估了截至报告发布日的任何后续事件的披露情况，并确定不存在需要披露的重大事件。
11
3.所得税状况
美国国税局（IRS）在2013年7月10日的一封决定信中确定并告知公司，该计划和相关信托是根据《守则》的适用条款设计的。尽管自收到决定函以来，该计划已经进行了修改，但计划管理员认为，该计划是按照《守则》的适用要求设计的，目前正在进行操作。因此，该计划的财务报表中没有准备金。
ASC740（所得税）为财务报表的确认和对纳税申报表中已采取或预期采取的税收状况的计量规定了一个确认门槛和计量属性，并就取消确认、分类、利息和罚款以及财务报表报告披露提供了指导。要想确认这些好处，税务当局必须在审查后更有可能维持税收状况。由于该计划是免税的，没有无关的业务收入，ASC740的这些规定不会对该计划的财务报表产生影响。该计划将任何未确认的税收风险应计利息和罚款确认为所得税费用的组成部分。截至2020年12月31日和2019年12月31日，该计划没有任何与利息和罚款相关的应计金额。
4.计划终止
尽管尚未表示任何这样做的意向，但根据该计划，公司有权在任何时候终止其供款，并在符合ERISA规定的情况下终止该计划。如果计划终止，参与者将100%归属于他们的账户。
5.其他事项
截至2020年7月（注1），本计划投资于符合利益相关方交易条件的美盛集团普通股单位化基金的股票。根据Franklin Templeton交易的完成，Unified Legg Mason普通股基金持有的普通股由美林证券持有，并于2020年7月退休。
在2020年期间，出售了80,643个单位，总收益为1,898,545美元，购买了3,545个单位，总购买价为112,939美元的美盛普通股基金。截至2020年12月31日，没有持有任何股份，Legg Mason普通股基金在2019年12月31日的市值为1,889,935美元（77,098个单位）。
在2020年7月之前和交易之后，Legg Mason Investor Services担任该计划所持有的西部资产基金的分销商。此外，某些附属参与公司和非参与公司担任西部资产基金的经理或投资顾问。该计划中的西方资产基金符合利益相关方交易的条件。
该计划投资于该计划托管人美国银行（Bank of America，N.A.）管理的基金份额。该计划允许参与者根据其既得账户余额提取贷款。该公司为该计划提供某些不收取任何费用的会计和行政服务。所有这类交易都属于利益相关方交易，不受禁止的交易规则的约束。
12
6.将财务报表对帐至5500表
已处理并在年底批准支付但尚未支付的福利，在公认会计原则下不被视为负债。然而，这些福利必须根据IRS准则在5500表格上报告。
以下是截至12月31日在财务报表上报告的5500表中可用于福利的净资产的对账:
| 2020 | 2019 | |||||||||||||
| 可用于福利的净资产在财务报表中列报 | $ | 315,394,233 | $ | 265,324,676 | ||||||||||
| 应付股利在5500表格上报告，而不是在财务报表上报告 | — | (997,802) | ||||||||||||
| 表5500中报告的可用于福利的净资产 | $ | 315,394,233 | $ | 264,326,874 | ||||||||||
以下是截至12月31日止年度财务报表中报告的可用于福利的净资产净增加额与5500表的对账:
| 2020 | ||||||||
| 可用于福利的净资产净增加额在财务报表中列报 | $ | 50,069,557 | ||||||
| 应付股利的变化在财务报表上而不是在5500报表上报告 | 997,802 | |||||||
| 表5500报告的可用于福利的净资产净增加额 | $ | 51,067,359 | ||||||
7.冠状病毒援助，救济和经济安全法（“CARES法”）
为应对新冠肺炎疫情，《CARES法案》在美国签署成为法律。该计划选择了《CARES法案》中关于冠状病毒相关分发（CRD）的条款，对于截至2020年12月31日受新冠病毒影响的合格参与者，每个人最高可获得10万美元。
13
提供了补充时间表
根据劳工部的
规则和条例
14
西方资产管理公司
401（k）计划
EIN#:95-2705767
计划#:005
附表H第4I行-资产附表（于年底持有）
截至2020年12月31日
| （a） |
（b）
出票人、借款人、出租人或类似当事人的身份
|
（c）
投资说明（包括到期日、利率、抵押品、面值或到期值）
|
（d）**费用
|
没有。股份
|
（e）现值
|
||||||||||||
|
美国欧洲太平洋增长基金，R6类
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 172,720 | $ | 11,969,515 | ||||||||||||
| 美国增长基金，R6 |
对注册投资公司的兴趣
|
** | 365,586 | 24,709,981 | |||||||||||||
|
美国华盛顿
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 113,279 | 5,684,318 | |||||||||||||
|
Columbia Select LRG Cap EQ Instl
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 795,888 | 13,116,229 | |||||||||||||
|
DFA全球股票交易所
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 149,759 | 4,113,883 | |||||||||||||
|
道奇&考克斯平衡基金
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 82,264 | 8,372,843 | |||||||||||||
|
波士顿伊顿·万斯收入基金，机构类别
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 229,668 | 1,281,548 | |||||||||||||
|
米勒机会信托公司
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 312,271 | 13,655,621 | |||||||||||||
| * |
QS国际股票FD机构类别
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 263,960 | 4,392,292 | ||||||||||||
|
T Rowe Price小盘股基金
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 359,303 | 22,963,064 | |||||||||||||
| 邓普顿全球债券基金，顾问类别 |
对注册投资公司的兴趣
|
** | 214,673 | 2,093,065 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2015-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 17,216 | 270,819 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2020-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 50,223 | 1,722,149 | |||||||||||||
|
先锋2025年退休目标-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 115,376 | 2,485,201 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2030-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 65,645 | 2,661,937 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2035年-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 156,506 | 3,947,093 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2040-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 58,217 | 2,577,289 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2045年-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 187,556 | 5,287,216 | |||||||||||||
|
先锋公司2050年退休目标
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 115,170 | 5,234,482 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2055年-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 25,905 | 1,278,195 | |||||||||||||
|
先锋目标退休2060-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 38,070 | 1,659,470 | |||||||||||||
|
先锋目标退休收入-机构
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 56,359 | 841,439 | |||||||||||||
|
富国银行特殊小型R6
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 2,259 | 82,230 | |||||||||||||
| * |
西方资产高收益-机构投资者
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 797,509 | 6,443,873 | ||||||||||||
| * |
西部资产总回报基金CL I
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 264,867 | 2,879,107 | ||||||||||||
| * |
西部资产公司债券基金
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 299,550 | 4,094,849 | ||||||||||||
|
William Blair新兴市场增长-机构分析
|
对注册投资公司的兴趣
|
** | 317,182 | 5,975,708 | |||||||||||||
| 159,793,416 | |||||||||||||||||
| * | Clearbridge INTL GR CIT RLM | 共同集体信托的集合 | ** | 286,854 | 4,489,267 | ||||||||||||
| * | 西方资产收益CIF R LM | 共同集体信托的集合 | ** | 104,730 | 1,320,642 | ||||||||||||
| 富国银行稳定回报基金 | 共同集体信托的集合 | ** | 165,463 | 9,279,210 | |||||||||||||
| 道富标准普尔500指数 | 共同集体信托的集合 | ** | 601,492 | 53,230,235 | |||||||||||||
| 道富标准普尔中盘INDX C | 共同集体信托的集合 | ** | 169,884 | 7,807,366 | |||||||||||||
| * | Clearbridge Small Cap CIF R LM | 共同集体信托的集合 | ** | 612,724 | 8,565,885 | ||||||||||||
| * | 西部资产核心债券CIF R LM | 共同集体信托的集合 | ** | 1,118,440 | 23,375,398 | ||||||||||||
| 108,068,003 | |||||||||||||||||
| * | 西方资产机构政府 | 货币市场基金 | ** | — | 20,221,425 | ||||||||||||
| BLF货币基金 | 货币市场存款 | ** | — | 8,643 | |||||||||||||
| 20,230,068 | |||||||||||||||||
| 自营经纪公司 | 参与者自我指导 | ** | — | 24,863,599 | |||||||||||||
| * |
参与者贷款
|
利率区间为4.25%至6.50%，2026年12月到期。 | 不会 | 2,439,147 | |||||||||||||
| $ | 315,394,233 | ||||||||||||||||
*表示由ERISA定义的利益相关方
**参与人直接投资，因此，不需要披露成本依据
15
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，负责管理员工福利计划的计划管理人已正式促使以下签署人代表其签署本年度报告，并经正式授权。
日期:2021年6月28日
西部资产管理401（k）计划
作者:/s/Robert Sibbrel
Robert Sibbrel
西部资产管理公司人力资源主管
16
展览索引
展品编号
同意SC&H认证服务，P.C.
17