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EX-1.01 2 ef20073660 _ ex1-01.htm 展览1.01
附件 1.01
 

这份未经审计的冲突Minerals报告(本“CMR“)的安森美半导体股份有限公司(以下简称”公司,” “奥塞米,” “我们”或“我们“)截至2025年12月31日止年度的财务报表作为附件 1.01附于公司在证券交易委员会表格SD上的专门披露报告(”表格SD”).该CMR也可在公司网站上公开查阅,网址为https://www.onsemi.com/company/environmental-social-and-governance/social-responsibility(The "社会责任网页”).本CMR中提及的任何网站的内容仅供一般信息之用,不以引用方式并入本CMR。
 
根据经修订的《1934年证券交易法》第13(p)条(《证券交易法》第交易法”),以及其下的规则13p-1,其中实施了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条(《交易法》第13(p)条、其下的规则13p-1和《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条统称,“冲突Minerals法规"),公司须就公司或其任何附属公司所制造(或订约制造)的产品的功能性或生产所需的任何“冲突矿物”(定义见《冲突Minerals条例》)作出某些查询并进行某些尽职调查。
 
奥塞米提供智能电力和传感技术,可在汽车、工业和人工智能数据中心终端市场实现电气化、能效、安全和自动化。凭借高度差异化和创新的产品组合,OnSemi帮助客户解决复杂的挑战,以实现更高的效率、改进的性能和更低的系统成本,同时支持一个更安全、更清洁、更节能的世界。
 
作为含有该矿产钽、锡、钨或金的产品的采购人(统称,“3TG“)从供应商处采购用于制造过程,公司认识到从刚果民主共和国和毗邻国家采购此类矿物的潜在风险(”覆盖国家“),以及来自受冲突影响和高风险地区(”CAHRAs”),可能助长暴力和侵犯人权行为。公司的年度可持续发展报告解决了这些问题,并概述了为支持公司的社会责任努力而采取的其他行动,可在社会责任网页上查阅。
 
就本CMR而言,“产品”一词用于描述公司或其任何子公司制造(或签约制造)的产品。因此,在按照《冲突Minerals条例》的要求进行其冲突矿物分析时,该公司认为其唯一的产品是半导体组件。
 
这份CMR描述了对在2025日历年生产或订约生产且含有冲突矿物的产品所进行的尽职调查过程。这份CMR未经审计,因为根据美国证券交易委员会提供的指导,不需要进行独立的私营部门审计(“SEC”).
 
经调查,该公司确定冲突矿物是该公司产品功能性所必需的。具体地说,这些矿物为制造功能性半导体器件所需的各种电路元件提供内部导电连接和/或提供导电路径以将半导体器件连接到所使用的电子应用程序。在采购冲突矿物方面,公司希望其供应商与公司对负责任的社会、环境和道德做法的承诺保持一致,并采取适当措施创建负责任的供应链。
 
冲突矿物的来源来自全球多个地区,该公司不寻求排除来自覆盖国家和CAHRA的矿物。相反,该公司致力于通过与供应商和行业合作伙伴的合作,在其供应链中寻求负责任和无冲突的矿物采购。这包括公司作为负责任商业联盟(The“澳洲联储”)和负责任的Minerals倡议(“RMI”).作为RMI成员,该公司对其供应链进行合理的尽职调查,以帮助确保冲突矿物的来源不是所涵盖国家和CAHRA中支持或资助武装冲突的实体。该公司还认识到支持以不对这些区域内的经济和社区产生不利影响的方式从所涵盖的国家和CAHRA进行负责任的矿产采购的重要性。
 
1

尽职调查
 
根据《冲突Minerals条例》的规定,公司进行了合理的原产国查询(“RCOI")旨在确定其产品中的任何冲突矿物是否源自被覆盖的国家或来自回收或废料来源。根据其RCOI的结果,该公司无法合理得出结论,认为其所有冲突矿物并非来自所涵盖的国家,也不是来自回收或废料来源。该公司已经并将继续对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。与此供应链尽职调查有关,并根据经济合作与发展组织(“经合组织")对来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南(第三版,经合组织2016年)和关于3TG的相关补充文件(统称为“经合组织指导”),公司实施了以下步骤:
 

OECD指导步骤1:建立强有力的公司管理体系
 

公司已酌情采用并定期审查和更新其负责任的Minerals采购政策,以反映公司及其3TG供应商进行冲突矿物尽职调查的程序。该公司的企业责任Minerals团队审查政策或管理文件的任何变化。这项政策在社会责任网页上公开。
 

该公司维持内部管理团队,以支持其冲突矿产供应链尽职调查,并建立了尽职调查流程。这个团队包括来自公司供应商质量、外部制造业务、全球采购和采购以及法律职能部门的员工。此外,公司董事会的审计委员会每季度审查一次负责任的Minerals合规计划,以监测在实现该计划目标方面取得的进展。
 

公司利用冲突矿物报告模板("CMRT“),由RMI标准化,以收集其3TG供应商的采购信息,以确定:(i)此类供应商来源的冲突矿物是否源自所涵盖国家或CAHRA;(ii)冶炼厂和精炼商(统称,”冶炼厂“)在我们的供应链中,已根据RMI的责任Minerals保证流程(”RMAP”)及其交叉认可的认证计划,其中包括伦敦金银金属协会(“LBMA”)负责任的黄金认证,负责任的珠宝理事会(“RJC”)责任珠宝计划监管链认证等第三方尽职调查认证标准。
 

与RCOI和尽职调查活动相关收集的公司产品中所含矿物的原产国信息摘要被列为附录A到它的CMR。
 

该公司与其3TG供应商建立了沟通渠道,以促进有关冲突矿物来源的查询,并将与使用不符合要求的冶炼厂相关的风险通知供应商。这些渠道也可以作为公司负责任的Minerals合规计划下的申诉机制。
 

经合组织指导步骤2:识别和评估供应链中的风险
 

该公司开展年度供应商外联活动,根据其负责任的Minerals采购政策,要求所有已确定的3TG供应商提供更新的CMRT。此外,当RMI将冶炼厂识别为不符合要求、高风险或不再运营时,该公司还会发布有针对性的外联通信。
 

该公司维护一个集中的数据库和既定流程,以监测、收集、管理和汇总从其3TG供应商收到的CMRT响应。
 

该公司利用RMI设施数据库和RCOI报告来确定从经第三方审计计划验证为符合标准的冶炼厂采购矿物的供应商,并通过验证3TG供应商提供的信息来支持其尽职调查。
 

公司负责的Minerals合规团队(以“RMC团队”)审查所有CMRT响应的完整性和与最新CMRT版本的一致性。
 
2


经合组织指导步骤3:设计和实施应对已确定风险的战略
 

RMC团队审查并更新其自己的公司级CMRT,以确定与3TG供应商报告的非RMAP一致性冶炼厂相关的潜在供应链风险。
 

该公司开展供应商外联活动,包括发布鼓励信函,要求3TG供应商移除或更换不合格或高风险的冶炼厂。当需要时,公司会发出提醒或升级通信,要求更新。
 

该公司根据其CMRT响应对其3TG供应商进行风险评估。供应商使用风险矩阵进行评估,并分配以下风险评级之一:
 

低风险–供应商仅从符合RMAP的冶炼厂采购3TG。
 

中风险–供应商从有资格参与RMAP的活跃或不符合要求的冶炼厂采购3TG。
 

高风险–供应商从高风险冶炼厂或不合格实体采购3TG。
 

将冲突矿物遵守情况纳入公司《供应商手册》。
 

将冲突矿物要求嵌入澳洲联储供应商参与、新供应商和材料资格以及流程变更管理中。
 

经合组织指导步骤4:对冶炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
 

该公司是RMI的活跃成员,该组织使用对冶炼厂和精炼厂管理系统以及采购实践的独立第三方评估来评估RMAP的合规性。该公司依赖于RMI尽职调查和RMAP审计结果,包括RMI RCOI报告。
 

RMC团队的成员参加了RMI工作组,这些工作组支持不断增强RMI计划和工具。
 

该公司还支持RMI冶炼厂评估基金,该基金鼓励符合RMAP资格的冶炼厂和精炼厂进行独立的第三方评估。
 

经合组织指导步骤5:每年报告供应链尽职调查情况
 

该公司是冲突矿物的间接购买者,其尽职调查措施为此类矿物的来源和保管链提供了合理而非绝对的保证。该公司的尽职调查过程依赖于其直接供应商提供的信息,后者反过来从其供应链中寻求类似信息,以确定冲突矿物的原始来源。该公司还在很大程度上依赖通过RMI的独立第三方审计计划收集的数据。与任何供应链尽职调查流程一样,所获得的信息可能不完整、不准确或存在虚假陈述。为支持可靠和一致的尽职调查框架,该公司要求所有已确定的3TG供应商每年更新CMRT。如果发现供应商不符合公司负责的Minerals采购政策,则会启动升级程序以确定适当的补救措施,其中可能包括将供应商从我们的供应链中移除。
 

该公司每年向SEC编制并提交一份冲突矿产报告,作为其在证券交易委员会表格SD上的专门披露报告的证据。冲突矿物报告向公众公布,并在公司网站https://www.onsemi.com/site/pdf/Annual-Conflict-Minerals-Report.pdf.
 

该公司还在其网站上公开发布并定期更新公司级CMRT,网址为https://www.onsemi.com/pub/Collateral/CMRTRM.XLSX.
 
3

尽职调查结果

附录b列出了一份由公司3TG供应商提供的冶炼厂清单,包括矿物类型和标准冶炼厂名称。截至2025年12月31日,这些冶炼厂中有99.5%被列入RMAP符合者名单。根据该公司正在进行的涉及其3TG供应商和冶炼厂的尽职调查工作,供应商提供的信息和其他可用信息表明,所使用的所有冶炼厂在2022-2024报告年度均100%符合RMAP标准,如下表所示。虽然公司的大多数供应商提供产品级别的申报,但某些供应商仅在公司级别提供申报,从而限制了公司产品的特定信息。
 
 
图表中使用的冶炼厂或精炼厂状态有以下定义:
 

符合者–一家冶炼厂经过独立评估,发现符合适用的RMAP标准,并被列入标准冶炼厂名单。
 

活跃–一家冶炼厂已参与RMAP评估,但尚未确定符合标准,并被列入标准冶炼厂名单。
 

不符合–冶炼厂符合冶炼厂或精炼商的定义,被确定为合格冶炼厂,经独立评估发现不符合相关RMAP标准,并被列入标准冶炼厂名单。
 
截至2025年12月31日止年度,所有3TG冶炼厂报告的RMAP符合度为99.5%,如下表所示:
 
 
4

附录A
 
以下是所用矿物的原产国信息摘要奥塞米产品,基于公司的尽职调查活动和截至2025年12月31日可获得的信息。
 
澳大利亚
印度
新加坡
奥地利
印度尼西亚
南非
比利时
意大利
西班牙
玻利维亚(多民族国)
日本
瑞典
巴西
哈萨克斯坦
瑞士
加拿大
韩国、共和国
中国台湾省
智利
马来西亚
坦桑尼亚共和国
中国
墨西哥
泰国
哥伦比亚
荷兰
土耳其
刚果民主共和国
秘鲁
乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达
捷克
菲律宾
美利坚合众国
爱沙尼亚
波兰
乌兹别克斯坦
德国
卢旺达
越南

A-1

附录b
冲突矿产来源信息(截至2025年12月31日)
 
请注意,报告的标准冶炼厂和精炼厂设施名称和冶炼厂位置取自RMI RCOI报告和设施数据库。
 
黄金
Abington Reldan Metals,LLC
美利坚合众国
黄金
先进化工公司
美利坚合众国
黄金
阿戈西股份公司
德国
黄金
爱达化学工业株式会社
日本
黄金
Almalyk Mining and Metallurgical Complex(AMMC)
乌兹别克斯坦
黄金
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao
巴西
黄金
Argor-Heraeus S.A。
瑞士
黄金
ASAHI METALFINE,Inc。
日本
黄金
Asahi Refining Canada Ltd。
加拿大
黄金
朝日炼油美国公司。
美利坚合众国
黄金
朝霞理研株式会社。
日本
黄金
Aurubis AG,汉堡
德国
黄金
班加罗尔炼油厂
印度
黄金
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)
菲律宾
黄金
Boliden Mineral AB(Ronnskar)
瑞典
黄金
C. Hafner GmbH + Co. KG
德国
黄金
CCR Refinery-嘉能可加拿大公司
加拿大
黄金
Chimet S.P.A。
意大利
黄金
中外矿业
日本
黄金
Coimpa Industrial LTDA
巴西
黄金
多瓦
日本
黄金
DSC(Do Sung Corporation)
韩国、共和国
黄金
生态系统循环利用有限公司东厂
日本
黄金
生态系统循环利用有限公司北厂
日本
黄金
生态系统回收有限公司西厂
日本
黄金
精锐工业科技股份有限公司。
中国台湾省
黄金
GG炼油厂有限公司。
坦桑尼亚共和国
黄金
Gold by Gold哥伦比亚
哥伦比亚
黄金
Gold Corporation-The Perth Mint
澳大利亚
黄金
Heimerle + Meule GmbH
德国
黄金
Heraeus Germany GmbH Co. KG
德国
黄金
贺利氏金属香港有限公司。
中国
黄金
内蒙古乾坤金银精制股份有限公司
中国
黄金
石室金属工业株式会社。
日本
黄金
伊斯坦布尔黄金精炼厂
土耳其
黄金
Italpreziosi
意大利
黄金
日本造币厂
日本
黄金
江西铜业股份有限公司
中国
黄金
JX先进金属公司
日本
黄金
Kazzinc
哈萨克斯坦

B-1

黄金
Kennecott犹他铜业有限责任公司
美利坚合众国
黄金
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna
波兰
黄金
小岛化学株式会社
日本
黄金
韩国锌业株式会社
韩国、共和国
黄金
LS MNM公司。
韩国、共和国
黄金
LT金属有限公司。
韩国、共和国
黄金
Materion
美利坚合众国
黄金
松田产业株式会社
日本
黄金
Metal Concentrators SA(Pty)Ltd。
南非
黄金
金属科技(香港)有限公司。
中国
黄金
Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd。
新加坡
黄金
金属科技(苏州)有限公司。
中国
黄金
Metalor Technologies S.A。
瑞士
黄金
Metalor美国炼油公司
美利坚合众国
黄金
Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。
墨西哥
黄金
三菱综合材料株式会社
日本
黄金
三井矿业冶炼株式会社
日本
黄金
MKS PAMP SA
瑞士
黄金
MMTC-PAMP India Pvt.,Ltd。
印度
黄金
Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。
土耳其
黄金
Navoi Mining and Metallurgical Combinat
乌兹别克斯坦
黄金
NH Recytech公司
韩国、共和国
黄金
日本材料株式会社
日本
黄金
大浦贵金属工业株式会社
日本
黄金
Planta Recuperadora de Metales SpA
智利
黄金
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
印度尼西亚
黄金
PX Precinox S.A。
瑞士
黄金
Rand Refinery(Pty)Ltd。
南非
黄金
REMONDIS PMR B.V。
荷兰
黄金
加拿大皇家铸币厂
加拿大
黄金
SAFINA A.S。
捷克
黄金
SEMPSA Joyeria Plateria S.A。
西班牙
黄金
山东黄金冶炼有限公司
中国
黄金
山东招金金银精制有限公司
中国
黄金
四川天泽贵金属有限公司
中国
黄金
太阳能应用材料技术公司
中国台湾省
黄金
住友金属矿业株式会社。
日本
黄金
Sungeel HiMetal有限公司。
韩国、共和国
黄金
T.C.A S.P.A
意大利
黄金
田中喜金藏工工K.K。
日本
黄金
东栗本腾株式会社。
日本
黄金
TOO Tau-Ken-Altyn
哈萨克斯坦
黄金
Umicore S.A.业务部门贵金属精炼
比利时
黄金
United Precious Metal Refining,Inc。
美利坚合众国
黄金
Valcambi S.A。
瑞士

B-2

黄金
WIELAND EDELMETALE GmbH
德国
黄金
山金株式会社
日本
黄金
横滨金属株式会社。
日本
黄金
中金黄金总公司中原黄金冶炼厂
中国
AMG巴西
巴西
D Block金属有限责任公司
美利坚合众国
F & X Electro-Materials Ltd。
中国
FIR Metals & Resource Ltd。
中国
全球先进金属Aizu
日本
Global Advanced Metals Boyertown
美利坚合众国
广东瑞星稀有金属-EO材料有限公司
中国
衡阳王兴利丰新材料有限公司
中国
江西定海钽铌有限公司
中国
江西拓宏新原料
中国
久江金鑫有色金属有限公司
中国
九江坦布雷有限公司
中国
九江市中奥钽铌有限公司
中国
KEMET de Mexico
墨西哥
Materion牛顿公司。
美利坚合众国
Metallurgical Products India Pvt.,Ltd。
印度
Mineracao Taboca S.A。
巴西
三井锦藏株式会社
日本
宁夏东方钽业有限公司
中国
NPM Silmet AS
爱沙尼亚
PowerX有限公司。
卢旺达
Resind Industria e Comercio Ltda。
巴西
未上市冶炼厂
中国
泷化学株式会社。
日本
TANIOBIS株式会社。
泰国
TANIOBIS GmbH
德国
TANIOBIS日本株式会社。
日本
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG
德国
Telex金属
美利坚合众国
乌尔巴冶金厂JSC
哈萨克斯坦
西美资源(广东)有限公司
中国
炎陵晋城钽铌有限公司
中国
Alpha Assembly Solutions Inc
美利坚合众国
Aurubis Beerse
比利时
奥鲁比斯·贝兰戈
西班牙
郴州市云翔矿冶有限责任公司
中国
赤峰市大井子锡业有限公司
中国
中国锡业集团有限公司
中国
CRM协同效应EMEA,S.L.U。
西班牙
东莞市贝斯特合金有限公司
中国
多瓦
日本

B-3

EM Vinto
玻利维亚(多民族国)
Estanho de Rondonia S.A。
巴西
Fenix金属
波兰
个旧市有色金属加工有限公司
中国
Global Advanced Metals Greenbushes Pty Ltd。
澳大利亚
广东汉和有色金属有限公司
中国
路纳冶炼厂有限公司。
卢旺达
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。
巴西
马来西亚冶炼公司(MSC)
马来西亚
马来西亚冶炼公司Berhad(巴生港)
马来西亚
金属资源公司。
美利坚合众国
Mineracao Taboca S.A。
巴西
开采Minerals资源SARL
刚果民主共和国
明苏尔
秘鲁
三菱综合材料株式会社
日本
O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd。
泰国
O.M.Manufacturing Philippines,Inc。
菲律宾
Operaciones Metalurgicas S.A。
玻利维亚(多民族国)
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
印度尼西亚
PT Cipta Persada Mulia
印度尼西亚
PT Mitra Stania Prima
印度尼西亚
PT Mitra Sukses Globalindo
印度尼西亚
PT Prima Timah Utama
印度尼西亚
PT Putera Sarana Shakti(PT PSS)
印度尼西亚
PT Rajehan Ariq
印度尼西亚
PT Timah Tbk Kundur
印度尼西亚
PT Timah Tbk Mentok
印度尼西亚
Resind Industria e Comercio Ltda。
巴西
瑞大鸿
中国台湾省
未上市冶炼厂
印度尼西亚
未上市冶炼厂
德国
未上市冶炼厂
巴西
超级联赛
巴西
三井矿业冶炼株式会社竹原PVD材料厂/PVD材料部
日本
Thaisarco
泰国
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司
中国
锡业股份&精炼
美利坚合众国
白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。
巴西
伍德克罗斯冶炼有限公司
乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达
云南诚丰有色金属有限公司
中国
云南云帆有色金属有限公司
中国
A.L.M.T.公司
日本
Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。
越南
洛阳钼钨有限公司
中国
崇义章源钨业股份有限公司
中国

B-4

Cronimet Brasil Ltda
巴西
福建鑫鹭钨业有限公司
中国
赣州江武钨铁有限公司
中国
赣州海龙W & MO有限公司
中国
Global Tungsten & Powders LLC
美利坚合众国
广东翔鹭钨业有限公司
中国
H.C. Starck Tungsten GmbH
德国
湖北绿钨有限公司
中国
日本新金属株式会社
日本
江武HC斯达克钨制品有限公司
中国
江西赣北钨业有限公司
中国
江西铜鼓有色冶金化工有限公司
中国
江西鑫盛钨业有限公司
中国
江西耀盛钨业有限公司
中国
KENEE矿业越南有限公司
越南
肯纳金属法隆
美利坚合众国
肯纳金属亨茨维尔
美利坚合众国
联友金属有限公司。
中国台湾省
联友资源有限公司
中国台湾省
麻栗坡海玉钨业有限公司
中国
马山高新材料
越南
尼亚加拉炼油有限责任公司
美利坚合众国
信源钨业(福建上航)有限公司
中国
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG
德国
钨越南股份公司
越南
Wolfram Bergbau und Hutten AG
奥地利
厦门钨业(H.C.)有限公司
中国
厦门钨业股份有限公司
中国


B-5