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EX-1.01 2 tm2316482d1 _ ex1-01.htm 表1.01

附件 1.01

 

Silicon Laboratories Inc.

冲突Minerals报告

截至二零二二年十二月三十一日止的历年

 

Silicon Laboratories Inc.(“芯科实验室”或“本公司”)提交的这份冲突Minerals报告符合1934年《证券交易法》(“规则”)第13p-1条。该规则由美国证券交易委员会(SEC)采纳,旨在按照《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(Dodd-Frank Act)的要求,实施与“冲突矿产”相关的报告和披露要求。美国证交会将冲突矿物定义为锡石、哥伦比亚钽矿、黄金和黑钨矿及其衍生物(包括钽、锡和钨)以及美国国务卿确定为刚果民主共和国(“DRC”)或毗邻国家(统称为“涵盖国家”)冲突提供资金的任何其他矿物或衍生物。

 

该规则对根据《交易法》第13(a)节或第15(d)节提交报告的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务,这些注册人的产品含有对其产品的功能或生产必不可少的冲突矿物。对于含有必要的冲突矿物的产品,登记人必须本着诚意进行合理的原产国调查(“RCOI”),以确定冲突矿物是否来自所涵盖的国家。如果根据这种调查,登记人知道或有理由相信其产品中所含的任何必要的冲突矿物来自或可能来自被覆盖国家,并且知道或有理由相信这些必要的冲突矿物可能不完全来自回收或废料来源,登记人必须进行尽职调查,以确定这些产品中所含的必要冲突矿物是否直接或间接资助或惠及被覆盖国家的武装团体。不含必要的冲突矿物、直接或间接资助或惠及被覆盖国家武装团体的产品被视为“无冲突的刚果民主共和国”。

 

该公司的某些产品含有冲突矿物,包括金、钽、锡和/或钨。这些矿物是本公司订约制造的产品的功能所必需的。根据该规则,公司对其产品中冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施,公司有理由相信这些矿物可能来自被覆盖国家,可能不是来自回收或废料来源,以确定这些产品是否不存在刚果民主共和国冲突。

 

下文说明:(a)公司冲突Minerals方案的设计;(b)公司根据RCOI得出的结论;(c)公司为对其产品中所含冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施;(d)公司产品,包括用于加工这些产品中必要的冲突矿物的设施、这些产品中必要的冲突矿物的原产国以及公司为尽可能具体地确定这些冲突矿物的矿场或原产地所作的努力。

 

第1部分–尽职调查

 

冲突Minerals方案设计

 

公司冲突矿物方案的设计符合《经济合作与发展组织(经合组织)关于受冲突影响地区和高风险地区Minerals负责任供应链的尽职调查指南》第二版,以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充文件(统称为《经合组织指南》),因为它关系到公司在矿物供应链中的地位。下文概述了该公司冲突矿物方案的设计组成部分,因为它们与经合组织指导意见中规定的五步框架有关:

 

1. 建立强有力的公司管理制度。

· 对源自受冲突影响地区和高风险地区的矿物实行供应链政策,并作出承诺。

 

1

 

 

- 公司的供应链政策要求所有供应商保持无冲突的采购政策,并遵守公司基于经合组织指南的内部政策。

· Structure内部管理系统,以支持供应链尽职调查。

- 向本公司供应含有冲突矿物的产品的供应商必须完成一个负责任的Minerals倡议(“RMI”)冲突Minerals报告模板(“CMRT”),这是一个供应链调查,旨在确定供应商向客户供应的产品中冲突矿物的冶炼厂、精炼商和原产国。

· 建立矿物供应链的控制和透明度制度。

- 公司有一个专门的内部系统来跟踪、分析和批准供应商对供应链调查的回应。该公司根据其记录保留准则保存与其冲突矿物方案有关的记录。

· 加强公司与供应商的合作。

- 公司建立了一个内部控制系统,以确保现有供应商和新供应商都报告有关其供应链的信息。

· 建立公司一级的申诉机制。

- 公司维持一个外部报告系统,供个人报告对可能不符合公司标准、合同、监管或法律要求的行动(包括遵守公司冲突矿物方案)的关切。

 

2. 识别并评估公司供应链中的风险。

· 按照经合组织《指导补编》的建议,查明供应链中的风险。

- 该公司审查其供应商提供的产品的组成部分,以确定这些产品是否可能含有冲突矿物。

- 公司要求提供可能含有冲突矿物的产品的供应商完成CMRT调查。该公司联系在指定日期前未对供应链调查作出答复的供应商,要求他们作出答复。如有必要,公司会按照其供应链政策向管理层或其他适当人员提出更多要求。

· 根据符合《经合组织指导意见》中尽职调查建议的公司供应链政策标准,评估不利影响的风险。

- 公司根据经合组织的指导意见,审查已完成的CMRT调查是否符合公司的内部政策。

- 该公司将CMRT调查确定的冶炼厂和精炼厂与RMI负责Minerals保证程序(“RMAP”)指定的“无冲突”设施清单进行比较。

- 该公司评估冶炼厂和精炼商是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的矿物供应链进行了所有合理的尽职调查。

 

3. 设计并实施一项战略,以应对已查明的风险。

· 制定并通过风险管理计划。

- 该公司通过了一项风险管理计划,其中包括对使用冶炼厂和精炼厂的供应商采取的减少风险措施,这些供应商没有获得区域行动方案的无冲突认定。

· 实施风险管理计划,监测和跟踪风险缓解工作的绩效,并向指定的高级管理层报告。

- 该公司为未从区域行动方案获得无冲突认定的冶炼厂和精炼厂开展的风险缓解工作包括:(a)审查矿址;(b)向供应商索取和审查原产地证书文件;(c)向供应商索取行动计划;(d)与内部管理小组一起进行风险评估,以进一步审议风险缓解问题。

 

2

 

 

· 对需要缓解的风险或在情况发生变化后进行额外的事实和风险评估。

- 该公司的冲突矿产政策对现有供应商和新供应商都是一个持续的项目。公司供应链的任何变化都可能要求重复某些步骤,以防止或减轻不利影响。

· 向公司指定的高级管理层报告供应链风险评估的结果。

- 公司向其报告其供应链风险评估的结果。执行质量委员会,由公司执行管理层的成员组成。

· 如规则要求,请私营部门对公司的冲突Minerals报告进行独立审计。

 

4. 对供应链中确定的各个点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

- 公司支持制定和实施尽职调查做法和工具,包括:

o 公司供应商完成的CMRT调查,

o 该公司使用的无冲突冶炼厂方案来确定获得无冲突认定的设施。

- 公司鼓励其所有冲突矿物供应商使用获得无冲突指定的设施。

- 该公司要求其供应商将受制裁的冶炼厂和精炼厂撤出其供应链,以确保遵守美国的制裁和经合组织的《尽职调查框架》。

 

5. 关于供应链尽职调查的报告。

- 该公司在其网站www.silabs.com的投资者关系部分公开报告其供应链尽职调查政策和做法。

 

基于合理原产国查询的结论

 

公司冲突Minerals计划的第二步,识别和评估公司供应链中的风险,代表其RCOI。这一步骤的目的是确定公司产品中的任何冲突矿物是否来自被覆盖国家。根据公司RCOI的结果,确定了以下内容:

 

· 公司产品中所含的必要冲突矿物的一部分来自或可能来自被覆盖国家,而这些必要的冲突矿物可能不完全来自回收或废料来源。公司对这些冲突矿物采取了尽职调查措施。

· 公司产品中所含的部分必要冲突矿物来自回收或废料来源。根据细则13p-1,从回收或废料来源获得的冲突矿物被视为刚果民主共和国没有冲突。

 

说明已采取的尽职调查措施

 

公司冲突Minerals方案的步骤3和4,分别是设计和实施应对已识别风险的战略,以及在供应链中已识别的点对供应链尽职调查进行独立第三方审计,这是公司执行的尽职调查措施。这些措施的目的是确定公司产品中所含的必要冲突矿物是否直接或间接资助或惠及被覆盖国家的武装团体,以确定这些产品是否不受刚果民主共和国冲突的影响。

 

3

 

 

以下是公司为对其产品中所含的必要冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施的说明:

 

· 通过了一项风险管理计划,其中包括对使用冶炼厂和精炼厂的供应商采取减少风险的措施,而这些供应商尚未获得区域行动方案的无冲突认定。
· 请该公司现有和新的冲突矿物供应商使用获得无冲突指定的设施。使用未作此种指定的设施的供应商可作为经核准的供应商予以除名。
· 监测和跟踪供应商,以确保遵守公司的冲突Minerals采购政策。
· 与经查明符合我国冲突Minerals采购政策的供应商开展了减少风险的工作,与他们合作,使他们遵守规定。
· 向执行质量委员会报告了公司供应链风险评估的结果。

 

尽职调查措施的结果及产品的厘定

 

公司收到了受2022年供应链调查影响的所有直接供应商的答复。总体而言,它们的答复列出了其供应链中的247家冶炼厂和精炼商。下表列出了2022年我国供应链中冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。我们为确定这一人群所做的努力在上文的标题“对已采取的尽职调查措施的描述”中进行了描述。所提供的信息来自我们的直接供应商和区域管理计划提供的信息。

 

私营部门独立审计

 

2022年不需要对私营部门进行独立审计。

 

今后的尽职调查措施

 

在下一个报告所述期间,该公司将继续从事上文“冲突Minerals设计方案”中所述的活动,以减少其必要的冲突矿物有利于武装团体的风险。公司将继续与使用其供应链调查过程中确定的冶炼厂和精炼厂但未获得无冲突认定的供应商联系,并要求它们参加RMAP或其他独立第三方审计方案,以便它们获得无冲突认定。

 

第2部分–产品说明

 

公司产品说明

 

芯科实验室是安全的,智能的无线技术的领导者,为一个更加互联的世界。我们集成的硬件和软件平台、直观的开发工具、行业领先的生态系统和强大的支持使客户能够构建先进的工业、商业、家庭和生活应用程序。我们的半导体器件利用标准互补金属氧化物半导体(CMOS),一种低成本,广泛可用的工艺技术。

 

作为一家无晶圆厂的半导体公司,我们依赖第三方半导体制造商来制造反映我们IC设计的硅片。每一片晶片都包含许多晶片,从晶片上切割出来,为IC制造芯片。我们依靠第三方来组装、包装,并且在大多数情况下,测试这些设备并将这些设备运送给我们的客户。

 

4

 

 

在已知的范围内,下列设施用于加工公司产品中必要的冲突矿物:

 

金属 设施名称
黄金 先进化学公司
黄金 爱达化学工业有限公司。
黄金 Allgemeine Gold-und Silberscheideanstalt A.G。
黄金 阿戈西股份公司
黄金 Almalyk Mining and Metallurgical Complex(AMMC)
黄金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao
黄金 Argor-Heraeus S.A。
黄金 Asahi Pretec Corp。
黄金 朝霞理研株式会社。
黄金 奥鲁比斯股份公司
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)
黄金 Boliden AB
黄金 C. Hafner GmbH + Co. KG
黄金 CCR Refinery-Glencore Canada Corporation
黄金 Cendres + Metaux S.A。
黄金 Chimet S.p.A。
黄金 中外矿业
黄金 DSC(Do Sung Corporation)
黄金 DODUCO Contacts and Refining GmbH
黄金 多瓦
黄金 生态系统回收有限公司东厂
黄金 LT金属有限公司。
黄金 Heimerle + Meule GmbH
黄金 贺利氏金属香港有限公司。
黄金 Heraeus Precious Metals GmbH & Co. KG
黄金 内蒙古乾坤金银精制股份有限公司
黄金 石室金属工业株式会社。
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂
黄金 日本造币厂
黄金 江西铜业有限公司。
黄金 朝日炼油美国公司。
黄金 Asahi Refining Canada Ltd。
黄金 JX日本矿业金属株式会社。
黄金 Kazzinc
黄金 Kennecott犹他铜业有限责任公司
黄金 小岛化学株式会社。
黄金 LS-NIKKO铜业公司。
黄金 Materion
黄金 松田产业株式会社。
黄金 金属科技(苏州)有限公司。
黄金 金属科技(香港)有限公司。
黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd。
黄金 Metalor Technologies S.A。
黄金 Metalor美国炼油公司
黄金 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V。
黄金 三菱综合材料公司
黄金 三井矿业冶炼株式会社。
黄金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。是啊。
黄金 Navoi Mining and Metallurgical Combinat
黄金 日本物资株式会社。
黄金 大浦贵金属工业株式会社。
黄金 PAMP S.A。

 

5

 

 

黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
黄金 PX Precinox S.A。
黄金 Rand Refinery(Pty)Ltd。
黄金 加拿大皇家造币厂
黄金 桑达克贵金属
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A。
黄金 山东招金金银精制有限公司。
黄金 四川天泽贵金属有限公司。
黄金 太阳能应用材料技术公司。
黄金 住友金属矿业株式会社。
黄金 田中奇金藏工场K.K。
黄金 田中电史工业K.K
黄金 山东黄金冶炼有限公司。
黄金 东栗本腾株式会社。
黄金 Torecom
黄金 Umicore S.A. Business Unit Precious Metals Refining
黄金 联合贵金属精炼公司。
黄金 Valcambi S.A。
黄金 西澳大利亚铸币局(T/a The Perth Mint)
黄金 山金株式会社。
黄金 横滨金属株式会社。
黄金 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂
黄金 紫金矿业集团股份有限公司黄金精炼厂。
黄金 SAFINA A.S。
黄金 优美科贵金属泰国
黄金 盖布炼油公司
黄金 MMTC-PAMP印度列兵有限公司。
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna
黄金 星威科技有限公司。
黄金 阿提哈德黄金精炼厂DMCC
黄金 阿联酋黄金DMCC
黄金 TCA S.p.A
黄金 REMONDIS PMR B.V。
黄金 韩国锌业株式会社。
黄金 陶肯-阿尔金
黄金 SAAMP
黄金 L'Orfebre S.A。
黄金 8853 S.p.A。
黄金 Italpreziosi
黄金 SAXONIA Edelmetalle GmbH
黄金 WIELAND Edelmetalle GmbH
黄金 Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH
黄金 非盟贸易商和炼油商
黄金 班加罗尔炼油厂
黄金 SungEel HiMetal有限公司。
黄金 Planta Recuperadora de Metales SpA
黄金 ABC炼油有限公司。
黄金 Safimet S.p.A
黄金 NH Recytech公司
黄金 TSK Pretech
黄金 生态系统回收有限公司北厂
黄金 生态系统回收有限公司西厂
黄金 Metal Concentrators SA(Pty)Ltd。
朝霞理研株式会社。
长沙南方钽铌有限公司。
Exotech公司。

 

6

 

 

F & X电子材料有限公司。
喜美资源(广东)有限公司
久江金鑫有色金属有限公司。
九江碳宝有限公司。
LSM Brasil S.A。
印度冶金产品有限公司。
Mineracao Taboca公司
三井矿业冶炼株式会社。
NPM Silmet AS
宁夏东方钽业有限公司。
QuantumClean
炎陵晋城钽铌有限公司。
塔基化学株式会社。
电传金属
乌尔巴冶金厂JSC
衡阳金兴利丰新材料有限公司
D Block金属有限责任公司
FIR金属资源有限公司。
九江中奥钽铌有限公司
鑫兴市浩荣电子材料有限公司。
江西定海钽铌有限公司
墨西哥KEMET
TANIOBIS株式会社。
TANIOBIS GmbH
H.C. Starck Hermsdorf GmbH
H·C·斯塔克公司。
日本株式会社TANIOBIS。
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG
Global Advanced Metals Boyertown
全球先进金属会津
Resind Industria e Comercio Ltda。
江西拓宏新原料
Meta Materials
RFH盐城金业新材料科技有限公司
郴州云翔矿冶有限责任公司
奥飞娱乐
PT Aries Kencana Sejahtera
多瓦
EM Vinto
Estanho de Rondonia S.A。
菲尼克斯金属
个旧市有色金属加工有限公司。
个旧市自立矿冶有限责任公司。
中国锡业集团有限公司。
马来西亚冶炼公司(MSC)
马来西亚冶炼公司(MSC)
金属资源公司。
Mineracao Taboca公司
明苏尔
三菱综合材料公司
江西新南山科技有限公司。
O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd。
Operaciones Metalurgical S.A。
PT Artha Cipta Langgeng
PT Babel Inti Perkasa
未列入清单的冶炼厂

 

7

 

 

PT Babel Surya Alam Lestari
PT Bukit Timah
PT Mitra Stania Prima
PT Prima Timah Utama
PT精炼邦卡锡
PT Sariwiguna Binasentosa
PT Stanindo Inti Perkasa
PT Timah Tbk Kundur
PT Timah Tbk Mentok
PT Timah Nusantara
PT Tinindo Inter Nusa
瑞大鸿
Soft Metais Ltda。
Thaisarco
White Solder Metalurgia e Mineracao Ltda。
云南诚丰有色金属有限公司。
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司。
简历Venus Inti Perkasa
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
菲律宾OM制造有限公司。
PT Rajehan Ariq
PT Cipta Persada Mulia
Resind Industria e Comercio Ltda。
Metallo Belgium N.V。
Metallo Spain S.L.U。
PT Sukses Inti Makmur
泰阮矿冶有限公司。
PT Menara Cipta Mulia
惠昌山锡业有限公司。
个旧市凤鸣冶金化工厂
广东汉和有色金属有限公司。
赤峰大井子锡业有限公司。
PT Bangka Serumpun
锡业股份
马鞍山伟泰锡业有限公司。
PT Masbro Alam Stania
PT Rajawali Rimba Perkasa
Luna冶炼厂有限公司。
PT Mitra Sukses Globalindo
客户关系管理协同效应
法布里卡·奥里基奥
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。
PT Putera Sarana Shakti(PT PSS)
A.L.M.T.公司。
肯纳金属亨茨维尔
广东翔鹭钨业有限公司。
崇义章源钨业股份有限公司
全球钨粉公司。
湖南辰州矿业有限公司。
湖南春昌有色金属有限公司。
日本新金属株式会社。
赣州华兴钨制品有限公司。
肯纳金属法伦
Wolfram Bergbau und Hutten AG
厦门钨业有限公司。

 

8

 

 

赣州江武钨铁有限公司。
江西耀盛钨业有限公司。
江西鑫盛钨业有限公司。
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。
麻栗坡海玉钨业有限公司。
厦门钨业(H.C.)有限公司。
江西赣北钨业有限公司。
赣州西龙W & Mo有限公司。
亚洲钨产品越南有限公司。
郴州市钻石钨制品有限公司。
HC Starck Tungsten GmbH
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG
马山高新材料
江武HC斯达克钨制品有限公司。
尼亚加拉炼油有限责任公司
洛阳栾川钼业集团股份有限公司
洛阳钼钨有限公司。
赣州海创钨业有限公司。
菲律宾创新工业有限公司。
信丰华瑞钨钼新材料有限公司
ACL Metais Eireli
KGETS有限公司。
福建赣闽稀有金属有限公司。
联友金属有限公司。
荆门市德威格林美钨资源回收有限公司
Cronimet Brasil Ltda
福建鑫鹭钨业

 

来源国信息

 

以下是由于我们的尽职调查活动而收集的矿物来源国信息的摘要。RMI提供了一份潜在来源国名单,其中包括从RMI成员参与者汇编的所有来源国。将某一国家列入RMI的名单并不是公司使用来自该国的材料的最终指标。

 

安道尔、安哥拉、安提瓜、阿根廷、澳大利亚、奥地利、巴哈马、巴林、孟加拉国、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、巴西、保加利亚、布隆迪、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、哥斯达黎加、克罗地亚、库拉索岛、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、刚果民主共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、希腊、格林纳达、危地马拉、几内亚、洪都拉斯、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、科威特、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、立陶宛、卢森堡、马来西亚、马耳他、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、韩国、西班牙、苏丹、斯威士兰、瑞典、瑞士、坦桑尼亚、泰国、多哥、特立尼达、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、联合王国、美国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南、也门和津巴布韦。

 

努力以尽可能具体的方式确定公司产品中必要的冲突矿物的矿藏或产地:

 

为了尽可能具体地确定其产品中无刚果民主共和国冲突的必要冲突矿物的矿藏或产地,公司制定并实施了本冲突Minerals报告第1部分所述的尽职调查措施。

 

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