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SC 13g/a 1 tm236168d34 _ sc13ga.htm SC 13g/a

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

附表13g

 

根据1934年《证券交易法》

(第10号修正案)*

 

飞康软件公司

(发行人名称)

 

普通股,面值0.00 1美元

(证券类别名称)

 

306137209

(CUSIP号码)

 

2022年12月31日

(需要提交本声明的事件发生日期)

  

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

 

x细则13d-1(b)

TERM0细则13d-1(c)

TERM0细则13d-1(d)

 

*本封面的其余部分应填写,以备报告人在本表格上就标的类别证券作出的首次申报,以及随后对含有可能改变前一页封面所载披露信息的任何修订。

 

为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“存档”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,见附注)。

 

续以下各页

第1页,共7页

 

 

 

 

 

 

CUSIP第306137209号 第2页,共7页

 

CUSIP号306137209
(1)报告人的姓名 南塔哈拉资本管理有限责任公司
(2)如某团体的成员选中该适当的方框 (a)
(见说明) (b)
(3)仅使用SEC  
(4)公民身份或组织地点
每个报告人实益拥有的股份数量:  
(5)单独表决权 0
(6)共有表决权 638,151
(7)单独处置权 0
(8)共有处置权 638,151
(9)每个报告人实益拥有的总金额 638,151
(10)检查第(9)行的总额是否不包括某些股份(见说明)  
(11)第(9)行的款额所代表的类别的百分比) 8.8%
(12)报告人的类型(见说明) IA

 

 

 

CUSIP第306137209号第3页,共7页

CUSIP号306137209
(1)报告人的姓名 威尔莫特·B·哈基
(2)如某团体的成员选中该适当的方框 (a)
(见说明) (b)
(3)仅使用SEC  
(4)公民身份或组织地点 美国
每个报告人实益拥有的股份数量:  
(5)单独表决权 0
(6)共有表决权 638,151
(7)单独处置权 0
(8)共有处置权 638,151
(9)每个报告人实益拥有的总金额 638,151
(10)检查第(9)行的总额是否不包括某些股份(见说明)  
(11)第(9)行的款额所代表的类别的百分比) 8.8%
(12)报告人的类型(见说明) 慧聪

 

 

 

 

CUSIP第306137209号 第4页,共7页

 

CUSIP号306137209
(1)报告人的姓名 丹尼尔·麦克
(2)如某团体的成员选中该适当的方框 (a)
(见说明) (b)
(3)仅使用SEC  
(4)公民身份或组织地点 美国
每个报告人实益拥有的股份数量:  
(5)单独表决权 0
(6)共有表决权 638,151
(7)单独处置权 0
(8)共有处置权 638,151
(9)每个报告人实益拥有的总金额 638,151
(10)检查第(9)行的总额是否不包括某些股份(见说明)  
(11)第(9)行的款额所代表的类别的百分比) 8.8%
(12)报告人的类型(见说明) 慧聪

 

项目1(a)。 发行人名称:
   
  飞康软件公司 (“发行人”)。
   
项目1(b)。 发行人主要执行办公室地址:
   
  501 Congress Avenue,Suite 150 Austin,tx78701
   
项目2(a)。 提交人姓名
   
 

Nantahala Capital Management,LLC(“Nantahala”)

威尔莫特·B·哈基

Daniel Mack(合称“报告人”)

   
项目2(b)。 主要营业处地址,如无,住所地址:
   
 

主街130号2nd楼层

新迦南,Ct06840

   
项目2(c)。 公民身份:
   
 

Nantahala是马萨诸塞州的一家有限责任公司。

哈基先生和麦克先生都是美利坚合众国公民。

   
项目2(d)。 证券类别名称:  
   
 

普通股,面值0.00 1美元(“股份”)。

 

 

 

 

CUSIP第306137209号 第5页,共7页

 

项目2(e)。 CUSIP号码:
   
  306137209
   
项目3。 如果本声明是根据细则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:  
   
 

(a)根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商。

 

(b)TERM0法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)节所界定的银行。

 

(c)TERM0法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)节所界定的保险公司。

 

(d)根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。

 

(e)x按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)提供的投资顾问。

 

(f)按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)提出的雇员福利计划或捐赠基金。

 

(g)x按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)所指的母公司控股公司或控制人。

 

(h)-根据《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会。

 

(i)根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划。

 

(j)按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(j)。

   
项目4。 所有权:
   
项目4(a)。 实益拥有的数额:

截至2022年12月31日,Nantahala可被视为其控制下的基金和独立管理账户持有的638,151股股份的实益拥有人,而作为Nantahala的管理成员,Harkey和Mack均可被视为这些股份的实益拥有人。638,151股包括报告人持有的99,807股A系列优先股,可在60天内转换为9,736股。

   
项目4(b)。 班级百分比:

截至2022年12月31日,每名报告人可被视为已发行股份总数8.8%的实益拥有人。

 

 

 

 

CUSIP第306137209号 第6页,共7页

  

项目4(c)。 该人拥有的股份数目:
   
 

南塔哈拉资本管理有限责任公司

 

  (一) 投票或指挥投票的唯一权力 0
  (二) 投票或指挥投票的共有权力 638,151
  (三) 处置或指示处置 0
  (四) 处分或指示处分的共有权力 638,151
       
 

Harkey先生和Mack先生

 

  (一) 投票或指挥投票的唯一权力 0
  (二) 投票或指挥投票的共有权力 638,151
  (三) 处置或指示处置 0
  (四) 处分或指示处分的共有权力 638,151
       
项目5。 一类人百分之五或以下的所有权:
   
  本项目5不适用。
   
项目6。 代表另一人拥有百分之五以上的所有权:
   
  本项目6不适用。
   
项目7。 获得母公司报告的证券的子公司的识别和分类:
   
  Harkey先生和Mack先生均作为控制人提交本附表13G,涉及Nantahala实益拥有的股份,Nantahala是§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)中所述的投资顾问。见项目4(a)。
   
项目8。 小组成员的识别和分类:
   
  本项目8不适用。
   
项目9。 集团解散通知:
   
  本项目9不适用。
   
项目10。 认证:

  

 

每个报告人通过在下面签字证明,据其所知和所信,上述证券是在正常经营过程中取得和持有的,不是为改变或影响证券发行人控制权的目的而取得和持有的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而取得和持有的,也不是与具有此种目的或影响的任何交易有关或作为其参与者而取得和持有的。

 

 

 

 

CUSIP第306137209号 第7页

 

签名

 

经合理查询并据本人所知及所信,下列签署人保证本声明所载资料的真实性、完整性及正确性。

  

日期:2023年2月14日 Nantahala Capital Management,LLC
   
  签名: /s/塔基·瓦西拉基斯
    塔基·瓦西拉基斯
    首席合规干事
   
  /s/Wilmot B. Harkey
  威尔莫特·B·哈基
   
  S/Daniel Mack
  丹尼尔·麦克