美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格20-F/A
第1号修正案
根据1934年《证券交易法》第12（b）或（g）条作出的登记声明
或
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告
截至2019年3月31日止财政年度
或
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
从____到____的过渡时期。
或
壳公司根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的报告
需要此壳公司报告的事件日期:
佣金档案编号:001-38773
中国苏轩堂药业有限公司
（注册人的确切名称,如其章程所指明）
英属维尔京群岛
（法团或组织的司法管辖权）
台州市台东街178号
中国江苏
（主要执行办公室地址）
Alex Yao Shi
台州市台东街178号
中国江苏
+86- 523-86298290
（公司联络人的姓名、电话、电邮及/或传真号码及地址）
根据该法第12（b）条登记或将登记的证券:
| 每个类别的标题 |
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交易符号 |
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登记的每个交易所的名称 |
| 普通股,每股面值0.001美元 |
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SXTC |
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纳斯达克资本市场 |
根据该法第12（g）条登记或将登记的证券:
无
普通股
根据该法第15（d）条有报告义务的证券:
无
普通股
截至2019年3月31日,发行人各类资本或普通股的流通股数量为:22,706,701股普通股,每股面值0.001美元。
按照《证券法》第405条的规定,通过检查标记表明注册人是否是一位知名的经验丰富的发行人。
是的,没有。
如果这份报告是年度报告或过渡报告,请用检查标记表明登记人是否没有必要根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交报告。
是的,没有。
在前12个月内（或在较短期间内） ,登记人是否已提交了1934年《证券交易法》第13条或第15条（d）款要求提交的所有报告） ,并以检查标记表明登记人是否已提交了这些报告，而（2）在过去90天内一直受该等提交规定的规限。
是的,没有。
在前12个月内（或在较短期间内） ,登记人是否已以电子方式提交了根据S-T条例第405条（本章第232.405条）要求提交和张贴的每一个交互数据文件这样的文件） 。
是的,没有。
通过检查标记表明注册者是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者,还是一家新兴的成长型公司。见《汇兑法》第12B-2条对"大型加速申报人" 、 "加速申报人"和"新兴增长公司"的定义。（检查一） :
如果一家按照美国通用会计准则编制财务报表的新兴成长型公司,通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
以核对标记表明登记人用于编制本文件所列财务报表的会计依据:
| ☒ |
美国公认会计原则 |
☐ |
国际财务报告准则
国际会计准则理事会 |
☐ |
其他 |
如果对前一个问题进行了"其他"检查,通过检查标记表明注册人选择了以下哪个财务报表项目:项目17项目18
如果这是一份年度报告,通过检查标记表明注册人是否是一家空壳公司（如《交易法》第12B-2条所定义的） 。
是的,没有。
解释性说明
China SXT Pharmaceuticals,Inc. （简称"公司" ）正将这份仅供展览之用的第1号修正案（简称"第1号修正案" ）提交其截至2019年3月31日止年度关于表格20-F的年度报告（简称"表格20-F" ） ,该报告最初于2019年8月15日提交,仅仅是为了增加4.13、4.14的展览，4.15和4.16,它们无意中从表20-F中省略。
就提交第1号修正案而言,公司正根据经修订的1934年《证券交易法》第13A-14（a）条或第15D-14（a）条,包括公司首席执行官和首席财务官的认证。由于本修订第1号并无包括任何财务报表,而本修订第1号并无载有或修订任何有关第S-K条第307及308条的披露,因此该等核证的第3、4及5段已被省略。该公司不包括根据美国法典第18编第63章第1350节（18U.S.C.1350）的认证,因为没有任何财务报表在第1号修正案中提交。
第1号修正案的范围仅限于上述项目,应与表格20-F一并阅读。第1号修订并不反映在表格20-F提交后发生的事件,亦没有根据第1号修订修订公司的财务报表。除提交上述资料外,第1号修正案不以任何方式修改或更新表格20-F的披露。
项目19.展览
展览 数目 |
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文件说明 |
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| 1.1 |
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经修订及重述的公司章程大纲(1) |
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| 2.1 |
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A系列高级可转换票据,日期为2019年5月2日,由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.和Alto Opportunities Master Fund,SPC-Segmented Master Portfolio B发行。(5) |
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| 2.2 |
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系列A高级可转换票据,日期为2019年5月2日,由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.和Hudson Bay Master Fund Ltd.发行。(5) |
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| 2.3 |
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B系列高级有担保可转换票据,日期为2019年5月2日,由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.和Alto Opportunities Master Fund,SPC-Segmented Master Portfolio B发行。(5) |
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| 2.4 |
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B系列高级担保可转换票据,日期为2019年5月2日,由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.和Hudson Bay Master Fund Ltd.发行。(5) |
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| 2.5 |
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担保承兑票据，日期为2019年5月2日，根据票据购买协议由SPC-Divisioned Master Portfolio B的Alto Opportunity Master Fund发行予公司(5) |
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| 2.6 |
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日期为2019年5月2日的有抵押承兑票据，根据票据购买协议由Hudson Bay Master Fund Ltd.发行予该公司(5) |
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| 2.7 |
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A系列投资者认股权证,日期为2019年5月2日,发行给Alto Opportunity Master Fund,SPC-separated Master Portfolio B (5) |
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| 2.8 |
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系列投资者认股权证,日期为2019年5月2日,发行给哈德逊湾主基金有限公司。(5) |
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| 2.9 |
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B系列投资者认股权证,日期为2019年5月2日,向Alto Opportunity Master Fund,SPC-Divisioned Master Portfolio B发行(5) |
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| 2.10 |
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B系列投资者认股权证,日期为2019年5月2日,向Hudson Bay Master Fund Ltd发行。(5) |
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| 2.11 |
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2019年5月2日向FT Global Capital,Inc.发出的A系列配售代理认股权证。(5) |
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| 2.12 |
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B系列配售代理认股权证,日期为2019年5月2日,发行给FT Global Capital,Inc.(5) |
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| 4.1 |
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WFOE与苏轩堂日期为2017年10月13日的独家业务合作协议(2) |
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| 4.2 |
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日期为2017年10月13日的股份质押协议，由WFOE、Di Zhou、Ziquan Zhou、Feng Zhou及苏轩堂(2) |
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| 4.3 |
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日期为2017年10月13日的WFOE、Di Zhou、Ziquan Zhou、Feng Zhou及苏轩堂之间的独家期权协议(2) |
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| 4.4 |
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日期为2017年10月13日的授权委托书，由WFOE、Di Zhou、Ziquan Zhou、Feng Zhou及苏轩堂(2) |
| 4.5 |
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托管协议的形式(1) |
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| 4.6 |
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证券购买协议,日期为2019年4月15日,由中国SXT制药公司及其投资者各方(5) |
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| 4.7 |
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中国医药股份有限公司及其投资者于2019年5月2日订立的证券购买协议第1号修正案(5) |
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| 4.8 |
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登记权利协议,日期为2019年5月2日,由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.和投资者根据证券购买协议签署。(5) |
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| 4.9 |
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票据购买协议,日期为2019年5月2日,由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.和Alto Opportunity Master Fund,SPC-Divisioned Master Portfolio B根据证券购买协议订立(5) |
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| 4.10 |
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票据购买协议，日期为2019年5月2日，由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.及Hudson Bay Master Fund Ltd.根据证券购买协议订立及订立。(5) |
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| 4.11 |
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于2019年5月2日由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.及Alto Opportunity Master Fund、SPC-Divideated Master Portfolio B根据证券购买协议订立的总净值协议(5) |
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| 4.12 |
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于2019年5月2日由中国SXT Pharmaceuticals,Inc.及Hudson Bay Master Fund Ltd.根据证券购买协议订立及订立的总净额协议(5) |
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| 4.13 |
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有限合伙接纳协议* |
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| 4.14 |
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有限合伙协议的补充协议* |
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| 4.15 |
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有限合伙企业接纳协议第1号补充协议* |
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| 4.16 |
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有限责任公司接纳协议第2号补充协议* |
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| 8.1 |
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附属公司及综合可变利益实体名单(2) |
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| 12.1 |
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2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条规定的首席执行官认证* |
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| 12.2 |
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2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条规定的首席财务官认证* |
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| 13.1 |
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2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条规定的首席执行官和首席财务官认证* * |
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| 23.1 |
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独立核数师同意* * * |
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| 101.INS |
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XBRL实例文档* * * |
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| 101.SCH |
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XBRL分类法扩展模式文档* * * |
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|
| 101.cal |
|
XBRL分类法扩展计算Linkbase文档* * * |
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|
| 101.DEF |
|
XBRL分类法扩展定义Linkbase文档* * * |
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|
| 101.实验室 |
|
XBRL分类法扩展标签Linkbase文档* * * |
| |
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|
| 101.会前 |
|
XBRL分类法扩展呈现Linkbase文档* * * |
| * |
作为展览提交。 |
| ** |
附有登记人于2019年8月15日提交的关于表格20-F的年度报告的初始文件。 |
| *** |
提交于2019年8月15日提交的登记人关于表格20-F的年度报告的初始文件。 |
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| (1) |
兹提述我们于2018年4月20日提交的关于表格F-1/A的注册声明。 |
| (2) |
兹提述我们于2017年12月4日提交的关于表格F-1的注册声明。 |
| (3) |
兹提述我们于2019年4月17日提交的表格6-K。 |
| (4) |
兹提述我们于2019年5月3日提交的表格6-K。 |
| (5) |
兹提述我们于2019年6月21日提交的表格F-1/A。 |
签字
登记人在此证明其符合以表格20-F提交的所有要求,并已妥为安排和授权以下签字人代表其签署本年度报告。
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中国医药股份有限公司. |
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Feng Zhou |
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姓名:冯洲 |
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标题:首席执行官 |
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| 日期：2019年8月19日 |
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3