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6-K 1 e7211 _ 6-k.htm 表格6-K

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格6-K

 

外国私营发行人根据第13a-16条规则提交的报告

或根据1934年《证券交易法》第15d-16条

 

2026年1月

 

委托档案号:001-42278

 

创新饮料集团有限公司

(注册人姓名翻译成英文)

 

29 Anvil路

Seven Hills,New South Wales,Australia,2147

(主要行政办公室地址)

 

用复选标记表明注册人是否以表格20-F或表格40-F为掩护提交或将提交年度报告。

 

表格20-F表格40-F ☐

 

 

 

本报告所载关于表格6-K的资料

 

2026年1月14日,Innovation Beverage Group Ltd.(“公司”)与Aegis Capital Corp.(“销售代理”或“Aegis”)订立销售协议(“销售协议”),据此,公司可通过销售代理不时发行和出售其每股无面值的普通股(“普通股”),总销售价格最高为2,500,000美元。

 

根据销售协议出售普通股(如有)将根据公司于2025年12月29日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交并于2026年1月7日宣布生效的F-3表格(文件编号333-292446)的货架登记声明进行,并由2026年1月14日根据规则424(b)(5)向SEC提交的招股说明书补充文件作为补充。公司没有义务根据销售协议出售任何普通股,并可随时暂停或终止销售。

 

根据销售协议的条款及条件,普通股可根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)以任何被视为规则415(a)(4)所定义的“市场发售”的方法出售,包括在销售时按市场价格、与该等市场价格相关的价格或协商交易在公司的指示下在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)进行的销售。销售代理已同意使用符合正常贸易和销售惯例的商业上合理的努力,按双方商定的条款执行销售订单。没有任何托管、信托或类似安排的资金接收安排。

 

公司没有义务,也无法提供任何保证,将根据销售协议进行任何普通股的销售。根据销售协议发售普通股将于(i)出售受销售协议规限的所有普通股或(ii)根据其条款终止销售协议中较早者终止。

 

根据销售协议,除偿还若干开支外,公司将向销售代理支付相当于根据销售协议出售的任何普通股所得款项总额3.0%的佣金。公司预计不会产生与销售协议项下销售相关的其他佣金或材料费用。

 

上述对销售协议的描述并不完整,而是通过参考销售协议全文对其进行整体限定,该协议作为本报告的附件以表格6-K提交,并通过引用并入本文。

 

表格6-K上的这份报告不应构成任何证券的出售要约或购买要约的招揽,也不应在根据适用的证券法进行注册或获得资格之前,在此类要约、招揽或出售将是非法的任何司法管辖区存在任何证券的要约、招揽或出售。

 

这份关于表格6-K的报告以引用方式并入公司关于表格F-3的注册声明(档案编号:333-282723)及其招股章程及其任何招股章程补充或修订。

 

 

 

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附件编号 附件的说明
5.1 Sichenzia Ross Ference Carmel LLP的意见
10.1 截至2026年1月14日的场内股票发售销售协议
23.1 Sichenzia Ross Ference Carmel LLP的同意(包含在附件 5.1中)

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告,并因此获得正式授权。

 

  创新饮品集团有限公司
     
日期:2026年1月20日 签名: /s/Sahil Beri
    姓名: 萨希尔·贝里
    职位: 首席执行官