文件

EX-1.01 2 冲突矿产reportry20.htm EX-1.01 文件

附件 1.01冲突Minerals报告

简介

本报告由库力索法半导体，Inc.（“公司”、“我们”、“我们”或“K & S”）管理层根据经修订的1934年证券交易法规则13p-1编制，并根据该规则编制截至2024年12月31日的日历年的SD表格（统称“规则”）。

A.公司概况

我们成立于1951年，专门开发尖端的半导体和电子组装解决方案，以实现更智能和更可持续的未来。我们不断增长的产品和服务支持增长，并促进跨越大型市场的技术过渡，例如先进显示、汽车、通信、计算、消费者、数据存储、能源存储和工业。

我们设计、开发、制造和销售资本设备、耗材，并提供用于组装半导体和电子设备的服务，例如集成电路、功率分立器、发光二极管（“LED”）、先进显示器和传感器。我们还为我们的设备提供服务、维护、维修和升级，并为我们和同行公司的设备销售消耗性售后市场解决方案和服务。我们的客户主要包括集成器件制造商（“IDM”）、外包半导体组装和测试提供商（“OSAT”）、代工服务商以及其他电子制造商和汽车电子供应商。

我们的目标是在我们的每一个主要产品线中成为技术领导者和在成本和性能方面最具竞争力的供应商。因此，我们投资于旨在扩大我们的市场准入和提高我们在半导体、电子和显示器组装领域的领导地位的研究和工程项目。我们还继续专注于通过更高的生产力系统、更多的自主能力以及通过持续改进和优化我们的运营成本来提高我们对客户的价值。为我们的客户提供新的价值水平是至关重要的目标。

该公司经营四个可报告分部，包括球粘合设备、楔形粘合设备、先进解决方案和售后产品和服务（“APS”）。未在上述可报告分部内汇总但未达到作为单独可报告分部披露的数量阈值的任何其他经营分部已归入“所有其他”类别。

根据我们在本报告D节中描述的尽职调查分析，我们认为我们设备中的电子元件和电路部件可能含有锡、钽、钨和金（统称为“3TG”）。

球粘合设备、楔形粘合设备及先进解决方案板块

我们的滚珠键合设备、Wedge Bonding Equipment和Advanced Solutions可报告分部从事设计、开发、制造和销售滚珠键合设备、晶圆级键合设备、楔形和楔形相关键合设备、某些先进显示、模贴和热压缩系统和解决方案给IDM、OSAT、代工服务提供商以及其他电子制造商和汽车电子供应商。

APS细分市场

我们的APS部门从事为我们的设备设计、开发、制造和销售各种工具、备件和服务。例如，我们制造毛细管、刀片、楔形键合器耗材和其他备件，它们补充了我们的设备并支持更广泛的半导体封装应用。我们还为我们的设备提供设备维修、售后支持、维护和服务、培训服务、翻新和升级。

所有其他

未达到作为单独报告分部披露的数量阈值的所有其他经营分部已归入“所有其他”类别。这个集团反映了公司从设计、开发、制造和销售某些先进的显示器、先进的分配、电子组装和模贴系统和解决方案的结果。

供应商

基本上我们所有的制造业务都位于美国以外的国家。

我们制造我们的球，挖起杆，APAMATM, 和APTURATM新加坡的bonders，我们在荷兰和新加坡的混合和电子组装解决方案，我们在中国的划片刀片、毛细管和粘接楔，我们在以色列和中国的毛细管，以及我们在台湾的先进点胶设备。

我们依赖我们的供应商，包括唯一的来源供应商，以获得关键的原材料、组件和子组件。我们的产品复杂，需要具有高度可靠性、精确度和性能的原材料、组件和子组件。我们依赖分包商来制造许多这些组件和子组件。

我们的一些供应商可能会反过来依赖他们的最终或次级供应商，为其中一些相关的原材料、组件和次级供应给我们。

冲突Minerals披露

本报告涵盖的产品要么由公司制造，要么由公司承包制造。这些产品可能含有其功能或生产所必需的冲突矿物。

公司将尽职调查过程的重点放在截至2024年12月31日止年度生产的设备和相应的备件（“涵盖产品”）上。与停产设备产品有关的某些遗留备件在公司总销售额中所占比例微不足道。这些在本报告中被排除在外，因为这些是停产产品，未来几年这类备件的销售比例将进一步下降。截至2024年12月31日止年度已生产但未销售的产品和样机也不包括在本报告中。

公司本着诚意进行了合理设计的合理原产国调查，以确定是否有任何冲突矿物1源自刚果民主共和国（“DRC”）或毗邻国家或来自回收或报废来源。

该公司还对其涵盖产品中包含的必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。其尽职调查方法旨在在所有重大方面符合经合组织关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南及其相关补充文件（统称“经合组织指南”）。

我们努力检测和分析3TG的存在

通常，对于公司制造的每个主要产品，我们的工程团队分析我们的物料清单的每个部分是否存在3TG。还检查了图纸和数据表以及材料成分。如果一个部件不含3TG，将不会采取进一步行动，公司的数据库将会更新。以下是说明工程团队采取的方法的流程图：

1冲突矿物是指受《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）第1502条监管的矿物。它们包括哥伦比亚钽铁矿，也被称为coltan（及其衍生物钽）；锡石（及其衍生物锡）；黑钨矿（及其衍生物钨）；以及黄金。

将根据以下示例对每个部件的材料、3TG的精加工和检测进行检查，然后在文件中列出3TG和3TG：

该文件包含按部件号列出的每一项、对该部件的描述、部件中包含的材料、部件的整理、每个3TG项目的一栏以及行动方案。在“行动”栏下，如果该部件含有3TG或在初检时无法确定，则会显示“是”，如果该部件不含有3TG，则会显示“否”。如果零件中含有3TG或者3TG在初检时无法确定，则会将零件转至供应链部门跟进，包括确定零件的相关供应商。

对于某些子公司，公司将根据采购总额向排名前98%的供应商发布责任商业联盟/全球e-Sustainability Initiative冲突Minerals报告模板（“CMRT”）。供应商将被期望及时完成CMRT，并提供必要的信息，以帮助公司确定、检测和分析3TG的存在。

我们为确定原籍国所做的努力

通常，我们的供应链职能部门会与采购职能部门进行衔接和联络，以确定材料、组件或子组件的供应商。如果某个部件含有3TG或无法确定，CMRTs将发给我们的直接供应商（“Tier-1供应商”），以核实3TG的存在，或确定3TG的来源。每个CMRT都包括有关供应商无冲突政策、与其直接供应商的接触以及供应商及其供应商使用的冶炼厂清单等问题。此外，该模板载有关于其产品中包含的冲突矿物的来源以及供应商的尽职调查的问题。

通过其供应链职能，该公司将向其一级供应商发放一份冲突矿物文件包。每个软件包通常将包含以下内容：

•致供应商的求职信和通知，K & S受《多德-弗兰克法案》第1502条的约束，他们的合作将被要求以确保一致性；

•K & S冲突Minerals政策；和

•CMRT。

供应商收到上述包后，预计将开展以下行动项目：

•确认收到请求；

•审查和了解K & S的冲突Minerals政策和K & S与冲突矿物有关的要求；

•对其供应链进行尽职调查，以确定冶炼厂来源；

•征求其次级供应商的回应和意见，然后在要求的时间范围内将其整合成一份返回K & S的综合报告；和

•在要求的时间范围内，向K & S或我们的第三方数据服务提供商（“第三方提供商”）提交已完成的CMRT声明。

自2012年以来，已经建立了一个跟踪系统，以监测我们供应商的回复状态及其尽职调查状态。从我们的供应商收到的回复由公司内部审查，报告从刚果民主共和国或其毗邻国家购买的3TG物品的供应商被标记，并将为这些供应商制定风险缓解战略。

该公司还不时为其大多数一级供应商组织“供应商日”等供应商外联活动，除其他外，重申围绕冲突矿物的要求，并就K & S的冲突Minerals政策提供广泛的培训。

我们依靠我们的Tier-1供应商提供关于提供给我们的材料、组件和子组件中所含3TG的来源的信息，包括由其分供应商提供给我们的Tier-1供应商的3TG的来源。此外，我们的供应商必须签署、盖章并承认接受K & S的供应商商业行为和道德准则，除其他外，该准则重申他们承诺为K & S的冲突Minerals政策及其相关合规计划提供充分合作和支持。

我们不断审查我们与供应商的合同（无论是在起草新合同期间还是在续签合同期间），以确保有关冲突矿物及其相关合规要求的适当规定得到我们供应商的明确和明确同意。

B.冲突Minerals合规计划

冲突Minerals政策

作为我们的冲突Minerals政策的一部分，我们将采取以下措施：

•基于在《联合国经济合作与发展组织（“经合组织”）尽职调查指导，我们对我们的供应商进行查询，并鼓励我们的供应商对其次级供应商进行类似的查询。

•确保我们的供应商确认我们供应链中的3TG是DRC无冲突的，从而使我们能够合理地向我们的客户做出此类后续表示。

•向相关利益攸关方和广大公众提供关于我们在冲突矿物遵守方面取得进展的报告。

我们的冲突Minerals政策的副本可在我们的网站上公开查阅：https://www.kns.com/kns/assets/Other-publications/policies/QEHS-CM_policies_JUL2019.pdf。我们没有将我们网站上包含的信息作为本备案的一部分，或通过引用将其纳入本备案。

有关我们对负责任采购承诺的更多信息，请参阅K & S 2024年可持续发展报告，网址为https://www.kns.com/KNS/assets/Other-publications/reports/Sustainability_report_2024.pdf

冲突Minerals框架和行动计划

我们在努力实现《经合组织指南》中规定的冲突矿物合规方面采用了以下框架。

在评估我们的冲突Minerals合规性时，我们采取以下方法：

我们还成立了一个多学科冲突矿物小组，以执行我们的冲突矿物遵守进程，具体如下：

对于某些子公司，我们将CMRT发送给采购总额排名前98%的供应商。供应商将被期望及时完成CMRT，并提供必要的信息，以帮助公司确定检测和分析3TG的存在。

C.冲突Minerals小组

2013年初，为了实现冲突矿物的合规，我们成立了冲突Minerals委员会（“委员会”）。该委员会由来自工程、供应链、质量、IT、法律和财务职能部门的员工组成。该委员会的目标是监督所需的工作，以确保K & S始终符合《多德-弗兰克法案》第1502条的要求。来自公司不同运营地点的供应链和工程职能部门的员工被指派支持尽职调查过程，以确定3TG是否存在于公司用于组装其产品的材料采购中。委员会定期审查和完善尽职调查进展，以确保继续遵守适用的冲突矿物相关规则、立法，并采用其他共同的最佳做法。委员会任命了一个多学科尽职调查小组，其职责如下：

工程

•分析K & S的物料清单并确定包含3TG的零件、组件、子组件和/或产品

•建立指导方针和控制措施，确保继续为新产品和现有产品选择无冲突冶炼厂

供应链

•供应商评估和/或资格

•确定K & S的一级供应商

•与一级供应商沟通、教育和索取信息，并追踪信息到其次级供应商、供应链和冶炼厂来源

•审查一级供应商提供的回复，报告已识别的“危险信号”并制定相关补救措施和/或风险缓解战略

•跟踪并报告供应商关于其3TG尽职调查的进展情况

质量

•建立制度和程序，确保对冲突矿物的尽职调查保持全面和适当

•支持第三方尽职调查和独立私营部门审计，以准备SEC报告（如果有的话）

•回应客户关于冲突矿物的要求和询问

•协调内部冲突矿物方案

它

•为数据收集和组织工具提供基础设施和系统支持，以协助尽职调查过程

•增强IT需求，包括未来几年的自动化

法律

•解读法规，协助制定基于经合组织指导的政策和流程

•审查与供应商的合同

•跟踪关于冲突矿物遵守情况的实质性进展，并向委员会报告这类调查结果

•支持对表格SD和冲突Minerals报告（“CMR”）的审查

金融

•在K & S网站上记录和传达K & S冲突Minerals政策

•协调对CMR的第三方尽职调查审计（如有）

•准备表格SD和CMR

•向SEC提交表格SD和CMR

D.尽职调查程序

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织指导和3TG相关补充文件中的框架。

1.建立公司管理制度

我们建立了冲突矿产管理制度。我们的管理体系包括委员会，由我们的总裁和首席执行官发起，以及来自相关职能的高管级代表和多学科主题专家团队，例如：

•工程

•供应链

•质量

•它

•法律

•金融

该团队负责实施我们的冲突矿物合规战略，由我们的设备制造运营和质量副总裁领导，他担任执行冲突矿物项目经理。定期向高级管理层介绍我们尽职调查工作的结果。冲突矿物小组通过定期参加行业活动（如圆桌讨论和网络研讨会）以及与工业同行的互动，随时了解有关冲突矿物的事态发展。

控制系统

控制系统包括但不限于我们的业务行为准则，该准则概述了我们所有员工的预期行为。

我们的供应商必须签署、盖章并承认接受K & S的供应商商业行为和道德准则，以重申其在K & S实施其冲突Minerals政策和合规计划方面提供充分合作和支持的承诺。我们的供应商合同包括要求我们的供应商根据CMRT提交其申报。

供应商参与

关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，如上所述，我们继续加强与供应商的接触，鼓励他们进一步与其次级供应商接触，以期最终确定冶炼厂来源。

为了实现这一目标，K & S聘请了提供在线资源的第三方提供商。已向所有范围内的供应商提供了进入其冲突矿物培训和支持资源库的机会。第三方供应商还提供自动反馈流程，通知供应商与其CMRT提交相关的风险，这有助于教育供应商了解某些冲突矿物的风险。

此次参与的反馈使我们能够了解供应商合规的当前阶段，识别潜在差距，提出改进建议，并在必要时确定未来的补救行动。

违反CM政策

员工和供应商可以通过K & S的举报人程序报告任何违反K & S政策的行为。迄今为止，我们没有遇到任何个人或实体，据我们所知，这违反了我们的政策。

维护记录

公司采取了一项政策，将相关文件保留五年。通过第三方供应商，该公司实施了一项文件保留政策，以保留与冲突矿物有关的文件，包括供应商对CMRT的回应以及为每个报告期确定的来源。公司将这一过程中的所有信息和发现存储在一个数据库中，可由内部或外部各方进行审计。

2.识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难详尽地识别次级供应商对我们供应商的所有方面。

我们的供应链团队确定了我们向其发送CMRT的300家一级供应商。我们依靠我们的供应商，其组件可能含有3TG，向我们提供关于供应给我们的组件中所含冲突矿物来源的信息。我们的一级供应商预计将进行类似的尽职调查，并对其次级供应商、最终或上游供应商进行相关查询。

冲突矿物小组审查并核实了已完成的CMRTs以及供应商的相关申报和记录的完整性。收到的信息定期更新到K & S的冲突矿物数据库中。我们还寻求第三方供应商的服务，以吸引我们的供应商，协助进行必要的后续行动，并在巩固回应方面提供支持。

以下概述了我们的审查和更新过程，基于从我们的供应商收到的信息：

冲突矿物小组定期评估风险并确定可能的缓解措施，以解决冲突矿物供应商报告的信息中发现的任何不遵守情事。

3.设计和实施应对已识别风险的战略

K & S有一项经批准的风险管理计划，通过该计划实施、管理和监测冲突矿物方案。定期向高级管理层提供这一风险评估的最新情况。

作为我们风险管理计划的一部分，并且为了确保我们的供应商理解我们的期望，我们有一个网站（http://www.kns.com/Supplier-Portal），其中包含相关信息、K & S的培训资源以及K & S的供应商标准和要求。我们不会将我们网站上包含的信息作为本备案的一部分，或通过引用将其纳入本备案。

正如我们的冲突Minerals政策中所描述的，为了履行我们的冲突矿产报告义务，我们将不与任何我们有理由相信从可能支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源向我们提供3TG的供应商合作。如果我们有理由相信我们的供应商对CMRT的陈述可能不准确，我们还将进行额外的询问，同时考虑到任何其他警告迹象或其他情况，表明它使用的冲突矿物可能起源于所涵盖的国家。我们还试图在来源可能潜在支持这种冲突的情况下建立3TG的替代来源，正如经合组织指南中所规定的那样。

4.对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法开展独立第三方审计

我们通常与3TG的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不执行或直接审计我们供应链中的这些机构。我们依靠相关组织（定义如下并列出）公布的清单来评估一级供应商（“被调查供应商”）确定的冶炼厂的无冲突原产地来源（“CFS”）状况。

5.关于供应链尽职调查的年度报告

代替审计冲突矿物过程，在我们努力遵守经合组织指导方针的过程中，我们确定，要求供应商提供有关使用CMRT的冶炼厂和精炼厂的信息，并审查收到的答复，是确定矿山或原产国的最合理努力。该报告可在https://investor.kns.com/sec-filings上公开查阅。

决心

截至截止日期2025年3月31日，我们审查了所有从被调查供应商收到的CMRT表格。作为我们尽职调查的一部分，我们根据相关组织（定义见下文）提供的信息，验证了我们供应链中的341家冶炼厂或精炼厂（“SORS”）。

K & S对照以下组织就CFS地位（统称“相关组织”）公布的名单，检查了被调查供应商确定的冶炼厂：

•负责任的Minerals倡议（RMI）

•责任珠宝理事会（RJC）

•伦敦金银市场协会（LBMA）

•迪拜多商品中心（DMCC）

根据被调查供应商通过CMRTs提供的冶炼厂名单和第三方供应商提供的信息，我们认证了约62.76%的被调查供应商为“符合”或“活跃”。

正如上述相关组织所定义的，“一致”冶炼厂包括接受第三方审计的冶炼厂，因为它们拥有确保仅采购刚果民主共和国无冲突材料的系统，因此被授予CFS地位。“符合标准”的冶炼厂还包括仅使用回收或废料来源的冶炼厂以及来源不是来自刚果民主共和国的冶炼厂。“活跃”的冶炼厂是指那些正在接受审计的过程中，或已承诺开始审计过程的人。

我们无法就剩余的调查供应商做出确定，因为他们无法提供，或无法提供有关用于向我们提供材料的SORS的详细或具体信息。例如，一些剩余的受调查供应商提供了公司层面的答复，我们认为这些答复可能包括SORS和我们产品中未使用的冲突矿物的原产国。因此，我们无法明确确定所有已确定的3TG冶炼厂和精炼厂是否与我们供应链中的产品和材料有关。因此，我们的3TG冶炼厂和精炼商名单很可能包含未在我们的供应链中使用或用于制造K & S产品的SORS。



“一致”冶炼厂（210）+“活跃”冶炼厂（4）	214	62.76%
“未分类”冶炼厂	127	37.24%
SOR总数	341

E.进一步努力降低风险以实现冲突Minerals合规

我们打算继续就我们的尽职调查程序采取以下步骤，以进一步减轻我们产品中的任何冲突矿物可能使刚果民主共和国或毗邻国家的武装团体受益的任何风险：

a.继续为所有新产品细分市场和发布确定其供应中含有3TG的供应商；

b.继续在新的或续签的供应商合同中列入冲突矿物流动下降条款；

c.继续与供应商接触，并将其引导至第三方供应商提供的资源，以提高响应率并提高对规则的遵守程度；

d.继续鼓励供应商审查并将其3TG采购转移到无冲突冶炼厂；

e.继续鼓励我们的直接供应商从无冲突冶炼厂购买材料；以及

f.在提供改变的机会后，我们将通过建立3TG的替代来源，脱离那些被发现坚持从支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源向我们提供3TG的供应商。

我们将继续与OECD、供应链组织要求、行业同行和相关行业协会合作，以定义和改进供应链上的最佳实践和杠杆作用。

前瞻性声明免责声明

本报告包含前瞻性陈述，包括但不限于有关K & S预期的未来供应商尽职调查和参与工作以及相关流程的开发以及K & S的风险缓解工作的陈述。这些陈述及其基本假设受到已知和未知风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与当前预期存在重大差异，包括但不限于：与冲突矿物披露相关的监管变化和司法发展；我们的供应链、组件和零部件或产品的变化；与供应链尽职调查、披露和其他做法相关的行业发展；以及我们在截至2024年9月28日的财政年度的最近的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、8-K表格当前报告和其他SEC文件中描述的其他风险。前瞻性陈述基于截至2025年5月22日的估计、预测和假设，K & S不承担更新任何此类陈述的义务。我们提醒，不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在本报告发布之日起生效，我们不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，除非适用法律要求。