执行版本
请求同意和放弃
2025年11月25日
美国国际开发金融公司
纽约州纽约大道110号。
华盛顿特区20527
美利坚合众国
Attn.：投资组合管理部董事总经理
Attn.：考特尼·派珀
邮箱：notices @ dfc.gov
Re：9000083212号贷款Tetra4氦气项目–请求同意、豁免和修订融资协议（控制权变更、会计年度等）
女士们先生们，
1.1.
我们参考Tetra4 Proprietary Limited于2019年8月20日签署的融资协议（“借款人”）与美国国际开发金融公司、美利坚合众国的一家机构（“DFC”）（经不时修订的“融资协议”).
1.2.
除非在本函中明确定义，本函中使用的大写术语应具有财务协议中赋予它们的含义。
(a)
除特此明确豁免外，截至本函发出之日，没有任何违约或违约事件在继续；
(b)
借款人执行、交付和履行本函（i）已获得所有必要公司行动的正式授权，且（ii）不会违反任何适用法律；
（c）
借款人执行、交付或履行本函，或本函的有效性或可执行性，无需任何人同意；
（d）
于建议交易完成后，附表3.01（d）第II部所指明的人士按附表3.01（d）第II部所列其姓名旁边的百分比金额持有借款人的有限责任公司权益100%的间接实益所有权（作为附件一附于本文件）；
（e）
建议交易完成后，将不会有最终实益拥有人间接持有借款人的授权及已发行有限责任公司权益的10%或以上；
（f）
借款人、任何附属公司，或据借款人所知，持有或以其他方式控制借款人的任何所有权、投票权或经济利益的任何人（包括任何直接拥有人），均不是有关的外国实体；和
（g）
据借款人所知，ASPI、Renergen或借款人均未对所关注的外国实体所欠债务承担、担保或以其他方式承担责任。
4.5.
借款人和DFC各自同意，在拟议交易完成后，融资协议附表X中定义的术语“财政年度”应被视为全部修订和重述，全文如下：
““会计年度”是指，就借款人而言，每年1月1日开始至12月31日结束的期间。”
4.6.
借款人和DFC各自同意修订和重申第6.10（a）节和第6.10（b）节全文如下：“
(a)
借款人应在紧接项目完成日期后18个月的日期之后的任何时间保持：（i）所有计息债务与EBITDA的比率不超过3.0比1；（ii）流动资产与流动负债的比率不低于1比1；借款人应在任何时间保持：（iii）储备尾比率不低于25%。
(b)
借款人应在紧接项目完成之日起18个月后的日期之后的任何时间保持：（i）最近完成的四（4）个连续完整财政季度的现金流量与最近完成的四（4）个连续完整财政季度的偿债比率，作为单一会计期间，不低于1.30比1；（ii）最近完成的四（4）个连续完整财政季度的现金流量与偿债比率，作为单一会计期间
为接下来的连续四（4）个完整财政季度不低于1.3比1。”
4.7.
借款人和DFC各自同意修改并重申第7.04节最后一句全文如下：
“为免生疑问，第6.10（a）（i）节、第6.10（a）（ii）节和第6.10（b）节中的比率也应得到满足，尽管在项目完成后规定了18个月。”
4.8.
借款人和DFC各自同意，在拟议交易完成后，融资协议附表3.01（d）应被视为已全部修订和重述，内容如本协议附件一所载。
4.9.
借款人为DFC的利益承诺在2026年10月31日前实现项目完成。DFC和借款人各自同意，现将《融资协议》第6.01节（项目完成）（c）段修订如下：
“导致项目竣工于2026年10月31日或之前实现。”
“被覆盖国家”是指经修订的10 U.S.C. § 4872（f）（2）中定义的“被覆盖国家”的任何国家。1
1截至2025年9月，“覆盖国家”的定义为朝鲜人民共和国、中华人民共和国、俄罗斯联邦和伊朗伊斯兰共和国。
“外国关注实体”是指每一个人，即：
(a)
美国国务卿根据8 U.S.C. § 1189指定为外国恐怖组织；
(b)
列入财政部特别指定国民和被阻止人员名单（“SDN名单”），或被列入SDN名单的一个或多个个人或实体单独或合计直接或间接持有至少百分之五十（50%）的未偿投票权益；
（c）
由属于被覆盖国家的外国政府拥有、控制或受其管辖或指示的；但如本定义所用，“由属于被覆盖国家的外国政府拥有、控制或受其管辖或指示的”是指：
（一）
此人是被覆盖国家的公民，不是美国公民或合法永久居民；
（二）
个人是根据被覆盖国家的法律组织的或其主要营业地在被覆盖国家；
（三）
个人未行使的投票权、董事会席位或股权的百分之二十五（25%）或以上由被覆盖国家的政府直接或间接持有或以其他方式控制；或
（四）
个人未行使的投票权、董事会席位或股权的百分之二十五（25%）或以上由上述第（i）-（iii）小节所述的任何组合直接或间接持有或以其他方式控制。
（d）
列入工业和安全局的实体清单（15 CFR第744部分，第4号补充）；或
（e）
列入财政部非SDN中国军工综合体企业名单（“NS-CMIC名单”），或列入NS-CMIC名单的一个或多个个人或实体单独或合计直接或间接持有至少百分之五十（50%）的未偿投票权益。
5.1.
本函和任何基于、产生于或与本函有关的索赔、争议、争议或诉讼因由（无论是合同、侵权或其他）以及此处设想的交易，均应由美国纽约州法律管辖并按其解释。
5.2.
第8.03条（管辖权及诉讼同意；豁免), 8.05 (无豁免), 9.01 (通告), 9.03 (管治法）至9.13（放弃诉讼付款）的协议特此以引用方式并入本文，并应比照适用于本协议，就好像它们已在本文中充分阐述一样。本函可在.pdf中单独对应签署，每份函件视为原件，但所有函件加在一起构成同一文书。
[要关注的签名页]
DFC在此签字，同意本函明确要求的同意和放弃，但须遵守本函所载的明确条款和条件。
美国国际发展金融公司
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签名： |
/s/C.派珀 |
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获授权签字人 |
姓名： |
C.吹笛者 |
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职位： |
资产管理总监 |
日期： |
2025年11月25日 |
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