假的 0001512499 0001512499 2026-01-20 2026-01-20

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格 8-K

 

本期报告

 

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2026年1月20日

 

Lindblad Expeditions Holdings, Inc.

（在其章程中规定的注册人的确切名称）

 

 

注册人’s电话，包括区号：（ 212 ) 261-9000

 

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

 

 

不适用

（前名称或前地址，如自上次报告后更改）

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请选中下面的相应框（看见一般指示A.2.下）：

 

 

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目7.01。监管FD披露。

 

2026年1月20日，特拉华州公司（“公司”）Lindblad Expeditions Holdings, Inc.发布新闻稿，宣布向公司6.0% A系列可转换优先股（每股面值0.0001美元）（“优先股”）的每位持有人发出转换通知（“转换通知”），条件是公司拟根据优先股指定证书（“指定证书”）的条款行使其权利，对优先股的所有股份进行强制转换（“强制转换”）。

 

指定证书规定公司有权强制转换所有但不少于全部已发行优先股，但前提是公司普通股每股面值0.0001美元（“普通股”）的成交量加权平均价格（“VWAP”）在截至强制转换的转换通知日期（包括紧接该强制转换通知日期的前一个交易日）的连续三十个交易日内至少二十个交易日（无论是否连续）超过14.25美元。这一VWAP门槛已于2026年1月16日达到。

 

公司已将强制转换的生效日期确定为2026年2月3日，届时，根据指定证书的条款，所有6.2万股优先股将转换为约900万股普通股。目前，约有5540万股普通股流通在外。在强制转换结算后，将有大约6440万股已发行普通股（假设在本协议日期和强制转换日期之间没有发行额外的普通股），并且将没有任何优先股股票仍未发行，也不会就优先股产生或支付额外股息。

 

本8-K表格当前报告不构成出售要约或购买公司任何证券的要约邀请，也不构成在任何此类要约、邀请或出售为非法的司法管辖区的要约、邀请或出售。

 

根据经修订的1934年《证券交易法》第18条的规定，本当前报告中有关8-K表格的信息，包括附件 99.1，将不会被视为“已提交”，或以其他方式受该部分责任的约束，并且不会通过引用将其并入根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中，除非在此类文件中通过具体引用明确规定。

 

项目9.01。  财务报表及附件

 

（d）展品

 

 

 

前瞻性陈述

 

这份关于8-K表格的当前报告中讨论的某些事项是“前瞻性陈述”，旨在符合1995年《私人证券诉讼改革法案》确立的免于承担责任的安全港的条件。这些前瞻性陈述包括有关强制转换的预期的所有陈述，也可能通常被识别为此类陈述，因为此类陈述的上下文将包括诸如“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜力”、“预测”、“项目”、“应该”、“将”、“将”或类似含义的词语。同样，描述公司财务指导或未来计划、目标或目标的陈述也属于前瞻性陈述。此类前瞻性陈述受到某些风险和不确定性的影响，可能导致结果与预期存在重大差异。不可能预测或识别所有这类风险。可能存在我们认为不重要或未知的额外风险。这些因素包括但不限于以下方面：（i）不利的一般经济因素，包括地缘政治、宏观经济条件、关税、贸易政策变化或资本市场波动的影响，这些因素会降低消费者的可支配收入水平或消费者信心，并对人们的旅行能力或愿望产生负面影响；（ii）取消或重新安排航程、停靠港被拒绝和/或无法使用以及与健康流行病、政治或内乱、战争、恐怖主义或其他类似事件有关的对我们的业务和运营的其他潜在干扰；（iii）燃料价格上涨，在我们经营的地区或一般情况下，燃料消耗和燃料供应可用性的变化；（iv）关键员工的流失、我们无法招聘或留住合格的岸上和船上员工以及劳动力成本增加；（v）与我们的任何船只相关的预期或意外干船坞、维护、改装或其他所需建造方面的延误或成本超支的影响；（vi）由于内乱、旅行限制、天气事件、机械故障，我们的业务出现计划外中断，大流行或其他事件；（vii）管理我们的增长和我们执行计划增长的能力，包括我们成功整合收购的能力；（viii）我们维持与国家地理和/或世界野生动物基金会关系的能力；（ix）遵守新的和现有的法律法规，包括环境法规和旅行建议和限制；（x）我们的巨额债务以及我们继续遵守此类安排中的财务和/或经营契约的能力；（xi）重大诉讼、强制执行行动、索赔的影响，对我们业务的罚款或处罚；（xii）包括气候变化在内的恶劣或异常天气条件对我们业务的影响；（xiii）我们经营所在地区的税收政策和其他政府法规变化的影响；（xiv）有关旅行和邮轮行业的总体负面宣传；（xv）由于竞争而导致业务损失；（xvi）无法达到或实现我们与可持续发展相关的目标、愿望、举措，以及我们关于它们的公开声明和披露；（xvii）未来融资努力的结果；以及（xviii）公司向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件中描述的那些风险。敦促股东、潜在投资者和其他读者在评估前瞻性陈述时仔细考虑这些因素，并告诫不要过分依赖此类前瞻性陈述。本文所做的前瞻性陈述仅在本8-K表格当前报告发布之日作出，公司不承担公开更新任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。有关可能影响公司业绩的因素的更多详细信息，可在其提交给SEC的文件中找到，这些文件可在http://www.sec.gov或http://www.expeditions.com的公司网站投资者关系部分查阅。

 

 

签名

 

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

 

Lindblad Expeditions Holdings, Inc.

（注册人）