查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
EX-5.1 3 ex5-1.htm TROUTMAN PEPPER LOCKE LLP的意见

 

ArrowMark金融公司8-K

附件 5.1

   

Troutman Pepper Locke LLP

3000两个洛根广场、第十八街和拱街

宾夕法尼亚州费城19103

 

troutman.com

 

 

 

 

2026年1月22日

ArrowMark金融公司。
菲尔莫尔街100号,325套房
科罗拉多州丹佛市80206

 

回复:ArrowMark金融公司。

 

女士们先生们:

 

我们已就(i)公司最初于2024年7月24日由公司根据经修订的1933年证券法(“证券法”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的表格N-2上的注册声明(文件编号811-22853和333-281004)(“注册声明”)担任根据特拉华州法律成立的公司(“公司”)的法律顾问,该法案于2025年2月18日由委员会宣布生效,涉及公司不时发出的要约和出售,根据《证券法》第415条,(a)公司普通股股份(“普通股”),每股面值0.00 1美元,以及(b)认购普通股股份的认购权,以及自2025年2月18日起生效的随附招股说明书(“招股说明书”)和(ii)根据其中所述条款提供日期为2026年1月22日的招股说明书补充文件(连同招股说明书,“最终招股说明书”)中所述的认购最多2,604,156股普通股股份的权利(“认购权”)。

 

本意见是根据委员会表格S-3第16项和根据《证券法》颁布的条例S-K第601(b)(5)(i)项的要求提出的。

 

就我们在下文表达的意见而言,我们已审阅(i)公司的成立证明书及附例的正本或副本,经核证或以其他方式识别,每份均经修订及/或重述至今;(ii)注册声明及其所有证物,(iii)最终招股章程,(iv)公司的某些公司记录,包括公司的会议记录、公职人员及公司代表的证书,(v)一份证明认购权的认购证书表格(“认购证书”),作为证物以表格8-K提交基金的当前报告,截至本文件之日提交,以及(v)我们为下文所表达意见的目的认为适当的某些法规和其他文书和文件。

 

就提出下述意见而言,我们未经核实便假定(i)以正本形式提交给我们的所有文件的真实性,(ii)以认证、静态或电子副本形式提交的所有文件的正本及其正本的真实性,(iii)自然人的法律行为能力,(iv)未经我们见证的签字的真实性,(v)除公司以外的所有各方对所有文件的适当授权、执行和交付,及其有效性、约束力和可执行性,以及(vi)信息的真实性、准确性和完整性,我们审查过的记录、文件、文书和证书中包含的陈述和保证。

 

 1

 

 

 

 

至于对本文所表达的意见具有重要意义且未经独立确立或核实的任何事实,我们依赖公司高级职员和其他代表以及其他人和公职人员的口头或书面陈述和陈述。

 

在这种意见中,我们只对特拉华州的一般公司法(“DGCL”)发表意见。我们不对任何其他司法管辖区的法律的适用性或对其的影响发表意见,就特拉华州而言,我们不认为任何其他法律,也不认为任何州内的国内法或任何地方机构的法律(包括“蓝天”或其他州证券法)的问题。基于上述情况并以此为依据,并受限于此处所述的限制、限定条件、假设、例外情况和其他事项,我们认为:

 

1. 当(a)基金按照注册说明书和最终招募说明书所设想的认购权在行使时正式发行和出售,以及(b)根据董事会可能合法确定的付款交付给购买者时,普通股将有效发行、全额支付且不可评估。

 

2. 认购权,当根据注册说明书及最终招股章程及适用的认购证书及任何适用及有效及具约束力的认购协议的规定妥为发行时,将有效发行。

 

本意见仅限于本文件所述事项,除本文件所述事项外,没有任何意见是默示的或可以推断的。我们的意见截至本协议日期,我们没有责任就本协议日期之后发生的事件和情况或随后提请我们注意的与先前事件有关的事实更新本意见,我们拒绝就法律的任何变化向您提供任何承诺。

 

我们在此同意将本意见作为公司将于本协议日期提交的表格8-K报告的证据,并通过引用将其纳入注册声明及其任何修订,并就我们的名称在注册声明和最终招股说明书中出现的任何地方。在给予这种同意时,我们在此不承认我们属于《证券法》第7条或根据其颁布的委员会规则和条例要求获得同意的人员类别。

 

非常真实的属于你,

 

/s/TROUTMAN PEPPER LOCKE LLP

 

TROUTMAN PEPPER LOCKE LLP

 

 2