查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
6-K 1 ea0266989-6k _ work.htm 外国私营发行人的报告

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格6-K

外国私营发行人的报告

根据第13a-16条或第15d-16条规则

1934年证券交易法

 

2025年11月

 

委员会文件编号:001-42256

 

沃润医疗科技集团有限公司

 

同辉南路2号23层

浙江省杭州市萧山区

中华人民共和国 

(主要行政办公室地址)

 

以复选标记指明注册人是以表格20-F或表格40-F的名义提交或将提交年度报告:表格20-F表格40-F ☐

 

 

 

 

 

2025年11月20日,WORK Medical Technology Group LTD(“公司”)与AC Sunshine Securities,LLC(“销售代理”)作为公司的销售代理订立销售协议(“销售协议”),据此,公司可不时通过销售代理发售和出售每股面值0.05美元的A类普通股(“A类普通股”)。

 

公司没有义务根据销售协议出售任何股份。在遵守销售协议的条款和条件的情况下,销售代理将根据其正常交易和销售惯例、适用的州和联邦法律、规则和条例以及纳斯达克股票市场的规则,不时根据公司的指示(包括公司指定的任何价格、时间或规模限制)出售股票,从而做出商业上合理的努力。在交付销售通知后,并根据公司在该通知中的指示以及销售协议的一般条款和条件,销售代理可以根据经修订的1933年《证券法》颁布的规则415(a)(4)所定义的被视为“市场发售”的法律允许的任何方法出售A类普通股。公司将向销售代理支付每次出售A类普通股总收益的3.5%的佣金,并已同意向销售代理提供惯常的赔偿权利。公司亦已同意向销售代理偿还若干特定开支。

 

A类普通股将根据招股章程补充文件(日期为2025年11月21日)发售及出售,注册声明日期为F-3表格(注册号333-289943),由公司于2025年8月29日提交(“注册声明”),构成此类注册声明的一部分,总发行价格高达200,000,000美元。

 

上述销售协议摘要并不旨在完整,而是通过参考作为附件附于本报告的销售协议表格全文对其整体进行限定。

 

本表格6-K特此通过引用并入注册声明和根据注册声明尚未完成的招股说明书,但不得被公司随后根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交或提供的文件或报告所取代。

 

1

 

展览指数

 

附件编号   说明
5.1   Ogier(Cayman)LLP的法律意见书
10.1   公司与销售代理签订的及公司与销售代理签订的销售协议的形式

 

2

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告,并因此获得正式授权。

 

  沃润医疗科技集团有限公司
       
日期:2025年11月24日

 

签名:

 

/s/Shuang Wu

    姓名: Shuang Wu
    职位: 首席执行官

 

3