美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
10-K/a
（第2号修订）
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根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的年度报告 | ||||
财政年度 结束了
12月28日
, 2024
或
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根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的过渡报告 | ||||
对于从 到
委员会文件编号
001-35849
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （成立或组织的州或其他司法管辖区） | （I.R.S.雇主识别号） | |||||||||||||||||||
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||||||||||||||||||
注册人的电话号码，包括区号：（
954
)
495-2112
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称 | ||||||||||||
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根据该法第12（g）节登记的证券： 无
如果注册人是《证券法》第405条所定义的知名且经验丰富的发行人，请用复选标记表示。
有
☒无☐
如果根据该法案第13条或第15（d）条，注册人没有被要求提交报告，请用复选标记表示。有☐
无
☒
用复选标记表明注册人（1）在过去12个月内（或要求注册人提交此类报告的较短期限内）是否已提交1934年证券交易法第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否已遵守此类提交要求。
有
☒无☐
用复选标记表明注册人在过去12个月（或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内）是否以电子文件方式提交了根据S-T条例第405条（本章第232.405条）要求提交的每一份互动数据文件。
有
☒没有☐
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。：
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☒
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加速披露公司 |
☐
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非加速披露公司 | ☐ |
较小的报告公司 |
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| 新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否已就编制或出具审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）节对其财务报告内部控制有效性的评估提交报告和证明。
☒
如果证券是根据该法第12（b）节登记的，请用复选标记表明备案中包括的登记人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表的错误更正。
☒
用复选标记表明这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行官根据§ 240.10D-1（b）在相关恢复期间收到的基于激励的补偿进行恢复分析。
☒
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见法案第12b-2条）。是☐否
☒
1
参考注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日计算的非关联公司持有的有投票权和无投票权的普通股的总市值约为$
1.3
十亿。就这一计算而言，所有高级职员、董事和注册人的10%实益拥有人均被视为关联公司。此类认定不应被视为承认此类高级职员、董事或10%实益拥有人实际上是注册人的关联公司。
截至2025年5月28日
65,655,713
注册人普通股的流通股，面值0.01美元。
以引用方式纳入的文件
没有。
2
解释性说明
3
NV5 Global, Inc.
Form 10-K/a年度报告
目 录
4
第三部分
项目12。某些受益所有人和管理层的安全所有权及相关股东事项。
下表列出了我们所知道的关于截至2025年5月28日通过：（i）我们已知实益拥有我们5%以上普通股的每一位股东，（ii）我们的每一位董事，（iii）“薪酬汇总表”中列出的每一位我们指定的执行官，以及（iv）我们的所有董事，以及作为一个整体指定的执行官。
下表中的信息是根据SEC的规则提供的。根据此类规则，一类股本的实益所有权包括个人直接或间接拥有或分享投票权或投资权的此类普通股的任何股份，以及个人有权在60天内通过行使任何股票期权、认股权证或其他权利获得此类投票权或投资权的任何股份。如果两个或两个以上的人就特定证券分享投票权或投资权，则每个该等人均被视为该等证券的实益拥有人。除另有说明外，下列各个人和实体的地址为200 South Park Road，Suite 350，Hollywood，Florida 33021。
| 实益拥有（1） | |||||||||||
| 实益所有权的数量和性质（二） | 班级百分比（3） | ||||||||||
| 董事和指定执行官： | |||||||||||
| Alexander A. Hockman（4） | 342,612 | * | |||||||||
| William D. Pruitt（5） | 84,564 | * | |||||||||
| Fran ç ois Tardan（6） | 29,704 | * | |||||||||
| Richard Tong（7） | 50,618 | * | |||||||||
| Dickerson Wright（8） | 7,004,608 | 10.7% | |||||||||
| MaryJo E. O’Brien（9） | 263,621 | * | |||||||||
| Edward H. Codispoti（10） | 89,154 | * | |||||||||
| Denise Dickins（11） | 22,000 | * | |||||||||
| Brian C. Freckmann（12） | 34,240 | * | |||||||||
| 本·赫劳德（13） | 171,154 | * | |||||||||
| 全体董事及指定执行官为一组（10人）（14） | 8,092,275 | 12.3% | |||||||||
| 5%持有人 | |||||||||||
| 隶属于Cercano Management LLC的实体（15） | 3,925,599 | 6.0% | |||||||||
| 贝莱德集团公司（16） | 8,870,036 | 13.5% | |||||||||
| 领航集团（17） | 3,801,612 | 5.8% | |||||||||
_____________________
*不到1%。
(1)除另有说明外，上表所列人员对显示为他们实益拥有的所有普通股股份拥有唯一的投票权和投资权，但须遵守适用的社区财产法和本表以下脚注中包含的信息。
(2)根据SEC的规则，一个人被视为该人在行使期权或认股权证后可在60天内获得的股份的实益拥有人。
(3)按65,655,713截至2025年5月28日.截至某一特定日期，任何人的实益拥有权百分比的计算方法是，除以该人实益拥有的股份数量（其中包括该人有权在该日期后60天内获得投票权或投资权的股份数量），再除以截至该日期的已发行股份数量加上该人有权在该日期后60天内获得投票权或投资权的股份数量之和。因此，每个受益所有人计算受益所有权百分比的分母可能不同。
5
(4)包括67,916股限制性股票，在归属前可予没收。
(5)包括Pruitt Enterprises，LP持有的50,000股我们的普通股。Pruitt先生是Pruitt Ventures，Inc.的总裁，Pruitt Ventures，Inc.是Pruitt Enterprises，LP的普通合伙人，对这些股份、Pruitt先生的配偶的生前信托持有的2,000股我们的普通股（其中Pruitt先生放弃实益所有权）、William D. Pruitt Jr. Living Trust持有的6,564股我们的普通股以及Pruitt先生持有的26,000股我们的普通股拥有投票权和决定权。Pruitt先生放弃实益所有权，但其中的任何间接金钱利益除外。包括于2024年10月8日发行的6,000个受限制股份单位，这些股份将于授出日期后紧接本公司第一次股东年会的前一天归属（取决于Pruitt先生自该日期起继续担任董事），受限制股份单位的相关股份不得向Pruitt先生发行，直至（x）其不再担任董事职务，（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成前，或（z）2027年10月8日，于2023年8月29日发行的6,000个于2024年6月17日归属的受限制股份单位（取决于Pruitt先生于该日期继续担任董事），受限制股份单位的相关股份不得向Pruitt先生发行，直至（x）其从担任董事的离职，（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成之前，或（z）2026年8月29日，于2022年8月1日发行的6,000个于2023年6月12日归属的受限制股份单位，限制性股票单位的相关股份不得向Pruitt先生发行，直至（x）其不再担任董事职务、（y）紧接完成控制权变更（定义见限制性股票单位协议）之前，或（z）2025年8月1日，于2021年9月24日发行的6,000个于2022年6月8日归属的限制性股票单位，限制性股票单位的相关股份不得向Pruitt先生发行，直至（x）其不再担任董事职务中较早者，（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成前，或（z）2024年9月24日，于2021年6月4日归属的4,000个受限制股份单位、于2020年8月21日归属的4,000个受限制股份单位、于2019年6月7日归属的4,000个受限制股份单位及于2018年6月8日归属的4,000个受限制股份单位。一旦归属，受限制股份单位的相关股份不得向Pruitt先生发行，直至（x）其不再担任董事职务、（y）紧接完成控制权变更（定义见受限制股份单位协议）之前，或（z）2023年10月22日（就于2021年6月4日归属的受限制股份单位而言）、2022年7月1日（就于2020年8月21日归属的受限制股份单位而言）、2021年7月13日（就于2019年6月7日归属的受限制股份单位而言）和7月24日，2020年（针对于2018年6月8日归属的受限制股份单位），但不再受任何条件限制。
(6)包括Tardan先生持有的29,704股普通股。包括于2024年10月8日发行的6,000个受限制股份单位，这些股份将于授出日期后紧接本公司第一次股东年会的前一天归属（以Tardan先生自该日期起继续担任董事为条件），受限制股份单位的相关股份不得向Tardan先生发行，直至（x）其不再担任董事职务，（y）紧接于控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成前，或（z）2027年10月8日（以较早者为准），于2023年8月29日发行的6,000个于2024年6月17日归属的受限制股份单位（取决于Tardan先生于该日期继续担任董事），受限制股份单位的相关股份不得向Tardan先生发行，直至（x）他从担任董事的职位离职，（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成之前，或（z）2026年8月29日，于2022年8月1日发行的6,000个于2023年6月12日归属的受限制股份单位，受限制股份单位的相关股份不得向Tardan先生发行，直至（x）其不再担任董事职务，（y）紧接完成控制权变更（定义见受限制股份单位协议，或（z）2025年8月1日，于2021年9月24日发行的6,000个于2022年6月8日归属的受限制股份单位，受限制股份单位的相关股份不得向Tardan先生发行，直至（x）其不再担任董事职务，以较早者为准，（y）紧接控制权变更完成前（定义见受限制股份单位协议，或（z）2024年9月24日，于2021年6月4日归属的4,000个受限制股份单位、于2020年8月21日归属的4,000个受限制股份单位、于2019年6月7日归属的4,000个受限制股份单位及于2018年6月8日归属的4,000个受限制股份单位。一旦归属，受限制股份单位的相关股份不得向Tardan先生发行，直至（x）其不再担任董事职务、（y）紧接完成控制权变更（定义见受限制股份单位协议）之前，或（z）2023年7月13日（就于2021年6月4日归属的受限制股份单位而言）、2022年7月1日（就于2020年8月21日归属的受限制股份单位而言）、2021年7月13日（就于2019年6月7日归属的受限制股份单位而言）和7月24日，2020年（针对于2018年6月8日归属的受限制股份单位），但不再受任何条件限制。
(7)包括30,716股限制性股票，在归属前可予没收。
6
(8)包括：（i）Wright家族信托持有的2,058，496股普通股，日期为1990年12月12日；（ii）Lauren Wright GST豁免信托C/U Dickerson Wright 2010 GRAT持有的593,336股普通股，（iii）Lauren Wright GST豁免信托C/U Katherine Wright 2010 GRAT持有的819,360股普通股，（iv）Lauren Wright GST非豁免信托C/U Katherine Wright 2010 GRAT持有的417,168股普通股，（v）Lauren Wright GST非豁免信托C/U Dickerson Wright 2010 GRAT持有的643,192股普通股，（vi）Stephanie Wright GST豁免信托C/U Dickerson Wright 2010 GRAT持有的593,336股普通股，（vii）Stephanie Wright GST豁免信托C/U Katherine Wright 2010 GRAT持有的819,360股普通股，（viii）Stephanie Wright GST非豁免信托C/U Katherine Wright 2010 GRAT持有的417,168股普通股，（viii）Stephanie Wright GST非豁免信托C/U Dickerson Wright 2010 GRAT持有的643,192股普通股。包括176,716股限制性股票，在归属前可予没收。
(9)包括33,982股限制性股票，在归属前可予没收。
(10)包括57,000股限制性股票，在归属前可予没收。
(11)包括于2024年10月8日发行的6,000个受限制股份单位，将于授出日期后紧接本公司第一次股东年会的前一天归属（以Dickins博士于该日期继续担任董事为条件），受限制股份单位的相关股份不得向Dickins博士发行，直至（x）她不再担任董事职务，（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成前，或（z）2027年10月8日（以较早者为准），包括2023年8月29日发行的6,000个于2024年6月17日归属的受限制股份单位（取决于Dr. Dickins于该日期继续担任董事），受限制股份单位的相关股份在（x）她不再担任董事职务、（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成之前或（z）2026年8月29日发行的6,000个于2022年8月1日归属于2023年6月12日的受限制股份单位中较早者之前不得向Dickins博士发行，限制性股票单位的相关股份不得向Dickins博士发行，直至（x）她不再担任董事，（y）紧接完成控制权变更（定义见限制性股票单位协议，或（z）2025年8月1日，以及于2021年9月24日发行的4,000个限制性股票单位中的较早者。于2022年6月8日归属的受限制股份单位。限制性股票单位的相关股份不得向Dickins博士发行，直至（x）她不再担任董事职务，（y）紧接完成控制权变更（定义见限制性股票单位协议）之前，或（z）2024年9月24日（针对于2022年6月8日归属的限制性股票单位）中较早者。
(12)包括Freckmann先生持有的34,240股普通股。包括于2024年10月8日发行的6,000个受限制股份单位，这些股份将于授出日期后紧接本公司第一次股东年会的前一天归属（以Freckmann先生于该日期继续担任董事为条件），受限制股份单位的相关股份不得向Freckmann先生发行，直至（x）其不再担任董事职务，（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成之前，或（z）2027年10月8日（以较早者为准），包括2023年8月29日发行的6,000个于2024年6月17日归属的受限制股份单位（取决于Freckmann先生于该日期继续担任董事），受限制股份单位的相关股份不得向Freckmann先生发行，直至（x）其不再担任董事职务，（y）紧接完成控制权变更（定义见受限制股份单位协议）之前，或（z）2026年8月29日，于2021年9月24日发行的6,000个于2022年6月8日归属的受限制股份单位，限制性股票单位的相关股份不得向Freckmann先生发行，直至（x）离职、（y）紧接完成控制权变更（定义见限制性股票单位协议）之前，或（z）2024年9月24日，以及于2022年8月1日发行的6,000个于2023年6月12日归属的限制性股票单位，限制性股票单位的相关股份不得向Freckmann先生发行，直至（x）离职中较早者，（y）紧接控制权变更（定义见受限制股份单位协议）完成前，或（z）2025年8月1日。
(13)包括157,716股限制性股票，在归属前可予没收。
(14)见上文脚注4至13。
(15)Cercano Management LLC的地址是1110 112th Avenue NE，Suite 202，Bellevue，WA 98004。基于2025年1月21日提交的附表13G/A（“Cercano 13G”）。根据Cercano 13G，Cercano Management LLC及其管理人Christopher N. Orndorff就Fifth Street Station LLC实益拥有的3,925，599股股份拥有投票权和处置权，Fifth Street Station LLC是一家特拉华州有限责任公司，也是Cercano Management LLC的投资咨询客户。
7
(16)BlackRock，Inc.的地址是50 Hudson Yards，New York，NY 10001。基于2024年1月23日提交的附表13G/A（“贝莱德13G”）。根据贝莱德 13G，包括就8,733，364股拥有唯一投票权、就0股拥有共同投票权、就8,870，036股拥有唯一决定权、就0股拥有共同决定权。
(17)领航集团的地址是100 Vanguard Blvd，Malvern，PA 19355。基于2024年2月13日提交的附表13G/A（“先锋号13G”）。根据Vanguard 13G，包括对0股的唯一投票权、对95,552股的共享投票权、对3,656，452股的唯一决定权以及对145,160股的共享决定权。
8
第四部分
项目15。展览，财务报表时间表。
(a)财务报表：
(1)要求包含在本年度报告中的10-K表格的财务报表包含在其中的第8项中。
(2)所有补充附表都被省略，因为这些信息要么包含在财务报表或其附注中，要么不需要或不适用。
(3)请参阅表格10-K所附这份年报的附件索引。
(b)展品：
| 数 | 说明 | |||||||
9
| 数 | 说明 | |||||||
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| 101.INS | XBRL实例文档 | |||||||
| 101.SCH | XBRL分类学扩展架构文档 | |||||||
| 101.CAL | XBRL分类学扩展计算linkbase文档 | |||||||
| 101.LAB | XBRL分类学扩展标签Linkbase文档 | |||||||
| 101.PRE | XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文档 | |||||||
10
| 101.DEF | XBRL分类学扩展定义linkbase文档 | |||||||
| † |
表示管理合同或补偿性计划、合同或安排。 | |||||||
| * | 随函提交。 | |||||||
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11
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）节的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并因此获得正式授权。
| NV5 Global, Inc. | |||||||||||
| 日期： | 2025年5月30日 | /s/Dickerson Wright | |||||||||
| 姓名： | Dickerson Wright | ||||||||||
| 职位： | 执行主席 | ||||||||||
12