美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

8-K表格

 

当前报告

根据1934年证券交易法第13或15（d）条

 

报告日期：2020年3月26日

（最早报告事件的日期）

 

Yuma Energy, Inc.

（注册人在其章程中指定的确切姓名）

 

特拉华州		001-37932		94-0787340
（州或其他司法管辖区 成立）		（委员会文件编号）		（美国国税局雇主识别号）

 

1177 West Loop South，Suite 1825

德克萨斯州休斯顿77027

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

 

(713) 968-7000

（注册人的电话号码，包括区号）

  

如果提交8-K表格的目的是同时满足注册人在以下任何条款下的提交义务，请选中下面的相应框：

 

	☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条规定的书面通信
	☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
	☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））下的规则14d-2（b）进行的启动前通信
	☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））下的规则13e-4（c）进行的启动前通信

 

根据该法案第12（b）条注册的证券：

 

各类名称	交易代码	注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.00 1美元	尤马	纽约证券交易所美国

 

用复选标记表明注册人是否为1933年证券法第405条（本章第230.405条）或1934年证券交易法第12b-2条（本第240.12b-2条）定义的新兴成长型公司章节）。

 

新兴成长型公司☐

 

若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

第5.02项董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

 

自2020年3月26日起，J. Christopher Teets（于2019年9月30日被任命为董事会成员）辞去Yuma Energy, Inc.（“公司”).

 

项目8.01

其他信息

 

由于爆发以及地方、州和联邦政府对 COVID-19冠状病毒大流行，公司正在以8-K表提交本当前报告，以利用延期提交截至2019年12月31日止年度的10-K表年度报告（“年度报告"），原定于2020年3月30日到期。具体而言，公司依赖于美国证券交易委员会（“证监会2020年3月25日（延长并取代了2020年3月4日发布的先前命令），根据经修订的1934年《证券交易法》第36条（第34-88465号发布）（“命令"），关于授予某些上市公司的豁免。如果注册人及时提交此类报告的能力因COVID-19受到影响，该命令允许注册人在要求向SEC提交的某些报告的原始到期日后最多额外45天。

 

由于围绕在美国和世界各地蔓延的新冠疫情的前所未有的情况，公司的运营和业务经历了中断。这些中断包括但不限于：办公室关闭以及由于建议和强制的社会隔离和在家工作的命令而无法准备公司截至2019年12月31日止年度的财务报表所需的公司关键人员，需要照顾家庭成员，包括不再上学和日托的幼儿。由于延迟从类似无法获得和/或没有足够时间完成所要求的项目的第三方获取信息，本公司也延迟了编制年度报告。

 

因此，公司将依赖该命令，并将利用该命令提供的45天宽限期延迟提交其年度报告。公司计划在不迟于年度报告原定到期日后45天的2020年5月14日之前提交年度报告。

 

公司正在用以下风险因素补充其先前在公司截至2018年12月31日止年度的10-K表格年度报告中披露的风险因素：

 

公司继续其业务和持续经营能力的持续不确定性。

 

本公司截至2018年12月31日止年度的经审计合并财务报表包括持续经营资格。我们在截至2018年12月31日止年度、截至2019年3月31日、2019年6月30日、2019年9月30日止季度的SEC文件中描述的风险因素和不确定性，引发了对公司持续经营能力的重大怀疑。

 

最近，新冠疫情、某些油井故障和最近油价大幅下跌的影响显着削弱了完成重组过程和对公司进行资本重组的能力。当前不利的市场条件，尤其是能源行业，以及动荡的经济环境限制了可用的选择，公司可能被迫放弃我们的业务计划、出售资产和/或寻求破产保护。

 

当前商品价格的波动可能会对我们完成先前披露的重组的能力产生负面影响和/或可能迫使我们寻求破产保护。

 

最近油价的大幅暴跌对我们完成重组过程和适当地对公司进行资本重组的能力产生了不利影响。当前不利的能源市场和动荡的经济环境可能会限制我们此时的选择，如果我们无法达成双方同意的重组协议、修改后的票据和相关协议，和/或找到其他可用融资，我们可能会被迫停止我们的商业计划，出售资产或采取其他补救措施，其中可能包括寻求破产保护和/或清算我们的资产。

 

发生无法控制的事件（例如新冠疫情）可能会对我们的运营产生负面影响，并且迄今为止已经产生了负面影响。

 

发生无法控制的事件（例如新冠疫情）可能并且已经对我们的运营产生负面影响。大流行通常会导致社会疏远、旅行禁令和隔离，并且新冠疫情的影响和应对措施限制了我们的设施、物业、管理人员、支持人员和专业顾问的访问。反过来，这些不仅对我们的运营和财务状况产生了负面影响，而且对我们及时做出反应以减轻此事件影响的整体能力产生了负面影响。我们预计，我们的2020年第一季度和第二季度财务业绩至少将受到COVID-19以及石油和天然气需求和价格相关下降的显着负面影响；然而，目前尚不清楚对我们业务和运营的全面影响。如果COVID-19的影响在未来继续和/或经济继续恶化，我们将被迫缩减运营， 将无法偿还到期的债务和/或可能被迫寻求破产保护。

 

我们的业务和经营业绩可能会受到冠状病毒/COVID-19全球爆发的严重程度或持续时间的影响

 

个人不愿意成群结队、旅行和/或访问零售业务或出门在外旅行，这将并且迄今为止已经对石油和天然气的需求和当前价格产生负面影响。此外，对石油和天然气的需求部分基于 全球经济状况。 经济衰退，包括COVID-19爆发带来的经济衰退，对石油和天然气的需求产生了负面影响，并且将会并且已经对我们的经营业绩产生负面影响。随着COVID-19的爆发和政府对此的反应继续，上述所有情况在未来可能会加剧。上述所有情况在未来都可能对我们的经营业绩造成重大不利影响，并且迄今为止已经造成了重大不利影响。 这些因素，加上石油和天然气价格的波动，可能会导致经济持续放缓和/或衰退。对全球经济增长的担忧对全球金融市场和商品价格产生了重大不利影响。如果美国或国外的经济气候继续恶化，对石油产品的需求可能会进一步减少，这将影响我们出售石油和天然气的价格，影响我们的供应商、供应商和客户继续经营的能力，对我们的运营产生负面影响，并最终对我们的经营业绩、流动性和财务状况产生不利影响，并可能迫使我们寻求破产保护.

 

 

 

关于前瞻性陈述的注意事项

 

本报告中包含的某些陈述应被视为前瞻性陈述。这些前瞻性陈述可以通过诸如“可能，” “将要，” “期待，” “打算，” “预计，” “相信，” “估计，” “计划，” “项目，” “可以，” “应该，” “会，” “继续，” “寻找，” “目标，” “指导，” “外表，” “如果目前的趋势继续下去，” “乐观的，” “预报和其他类似的词。此类陈述包括但不限于关于公司未来计划、目标、预期、意图、估计和战略的陈述，以及其他非历史事实的陈述。这些前瞻性陈述基于公司当前的目标、信念和预期，并受到重大风险和不确定性的影响，可能导致某些事件的实际结果、财务状况和时间与前瞻性陈述中的信息存在重大差异声明。这些风险和不确定性包括但不限于公司截至2018年12月31日止年度的10-K表格年度报告（尤其是第一部分第1A项）中规定的风险和不确定性。风险因素和第二部分，第7项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析），以及公司向美国证券交易委员会提交的其他文件中不时列出的其他风险和不确定性。可能有 是公司目前不知道的其他因素，可能会影响前瞻性陈述中讨论的事项，也可能导致实际结果与讨论的结果存在重大差异。此外，COVID-19病毒的传播及其可能对公司运营、公司石油和天然气需求、全球供应链和总体经济活动产生的影响存在不确定性。除法律要求外，本公司不承担公开更新或补充任何前瞻性陈述以反映实际结果、假设变化或影响这些前瞻性陈述的其他因素变化的任何义务。任何前瞻性陈述仅在本协议发布之日或声明中指明的日期发表。

 

签名

 

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

 

 

	Yuma Energy, Inc.
日期：2020年3月30日	签名：	/s/Anthony C. Schnur
		Anthony C. Schnur
		临时首席执行官、临时首席财务官和首席重组官