美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格6-K

外国私人发行人的报告

依照《公约》第13a-16条或第15d-16条

1934年证券交易法

2023年9月5日表格6-K的报告

（委员会档案编号1-15024）

____________________

Novartis AG

（注册人姓名）

利希特大街35号

4056巴塞尔

瑞士

（主要行政办公室地址）

____________________

以复选标记指明登记人是以表格20-F或表格40-F为掩护提交年报，还是将以表格40-F为掩护提交年报：

用复选标记表明登记人提供本表格所载资料是否也是根据1934年《证券交易法》第12g3-2（b）条向委员会提供资料。

诺华国际公司 诺华全球通讯 CH-4002巴塞尔 瑞士   https://www.novartis.com https://twitter.com/novartisnews

媒体和投资者发行

山德士发表补充上市说明书，包括山德士2023年上半年财务报表

根据第53条LR的特别公告

2023年9月5日，巴塞尔——在诺华股东特别大会（EGM）召开之前，山德士今天发布了其2023年8月18日上市招股说明书的补充文件。

临时股东大会定于2023年9月15日举行，此前诺华董事会批准了剥离诺华旗下仿制药和生物仿制药业务Sandoz的提议。

该补编提供了Sandoz 2023年上半年合并财务报表和备考财务报表。

Sandoz对第三方的净销售额为48亿美元（+ 5%，+ 8% cc），销量贡献了12个百分点的增长，抵消了定价带来的4个百分点的负面影响。销售额的增长主要是由欧洲推动的，欧洲得益于强劲的销量增长，这得益于上一年上市的持续势头、强劲的咳嗽和感冒季节以及生物仿制药业务。

核心EBITDA为10亿美元（– 4%，+ 3% cc），反映了强劲的销售增长和产品组合的改善。

确认了本财政年度2023和中期（2024年至2028年）的指导方针。山德士预计2023年中期和中期的净销售额将出现中个位数的增长，预计中期核心EBITDA利润率将从2023年的18-19 %扩大至24%至26%。

如果诺华股东在临时股东大会上批准分配提议，分拆将通过向诺华股东分配山德士股票的实物股息，以及向诺华ADR持有人分配山德士ADR（美国存托凭证）的实物股息来实施。

诺华股东和诺华ADR持有者将获得：

从瑞士税收和美国联邦所得税的角度来看，此次分拆预计将是税收中性的。

额外交易详情

拟议中的山德士100%分拆计划于2023年10月4日或前后进行。诺华公司的股东信息手册包括拟议中的山德士分拆下一步行动的指示性时间表。

山德士计划在瑞士六大交易所上市，并在美国推出ADR计划。这些美国存托凭证将不会在美国国家证券交易所上市。

除诺华股东批准外，拟议中的山德士分拆还需满足某些条件，包括获得山德士股票上市所需的批准、没有任何超出诺华控制范围的事件阻止分拆，以及没有重大不利变化。不能保证拟议交易的最终时间，也不能保证交易将会完成。

免责声明

本媒体更新包含1995年《美国私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述。前瞻性陈述通常可以用诸如“潜在”、“可以”、“将”、“计划”、“可能”、“可能”、“将”、“预期”、“期待”、“承诺”、“调查”、“管道”、“启动”或类似术语等词语来识别，或者通过明示或暗示的讨论来识别已宣布的山德士分拆的可能完成；关于分拆是否符合股东的最佳利益，关于诺华或单独的山德士业务的未来商业表现，或关于分拆带来的任何潜在战略利益、协同效应或机会；或通过讨论战略、计划、期望或意图。你不应过分依赖这些陈述。这些前瞻性陈述是基于我们目前对未来事件的看法和预期，并受到重大已知和未知风险和不确定性的影响。如果这些风险或不确定性中的一项或多项成为现实，或者基础假设被证明不正确，实际结果可能与前瞻性陈述中所述的结果大不相同。不能保证拟议的分拆将以预期的形式或在预期的时间框架内完成，或根本不能保证。也不能保证诺华或单独的山德士业务能够在任何特定的时间框架内或完全实现任何潜在的战略利益、协同效应或因分拆而带来的机会。也不能保证诺华或山德士的股东将获得任何特定水平的股东回报。也不能保证剥离山德士实际上符合股东的最佳利益，也不能保证诺华或另一家山德士公司将来在商业上取得成功，或取得任何特定的信用评级或财务业绩。特别是，我们对这类产品的预期可能会受到以下因素的影响：意外未能满足规定的交割条件，或意外延迟满足这些要求；预期从拟议分拆中获得的战略利益、协同效应或机会可能无法实现，或可能需要比预期更长的时间才能实现；预测股东回报所涉及的内在不确定性；在分拆完成后或在预期时间内未能成功将山德士与诺华集团分离；客户、供应商对拟议分拆的潜在不利反应，战略合作伙伴或Sandoz的关键人员，以及与这些人员保持关系的潜在困难；研究和开发中固有的不确定性，包括临床试验结果和对现有临床数据的额外分析；Sandoz作为一家独立公司获得或维持专有知识产权保护的能力；监管行动或延迟或一般的政府监管；控制医疗费用的全球趋势，包括政府，付款人和一般公众的定价和报销压力以及提高定价透明度的要求；我们获得或维持专有知识产权保护的能力；医生和患者的特殊处方偏好；一般政治、经济和商业状况，包括缓解新冠疫情等大流行病的影响和努力；安全、质量、数据完整性或制造问题；潜在或实际的数据安全和数据隐私遭到破坏，或我们的信息技术系统受到干扰，以及诺华公司目前提交给美国证券交易委员会的20-F表格、瑞士上市招股说明书以及山德士公司提交给瑞士六大交易所的任何补充文件中提到的其他风险和因素。截至本日，诺华在本媒体更新中提供信息，不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新本媒体更新中包含的任何前瞻性陈述的任何义务。

关于诺华

诺华正在重新构想医学，以改善和延长人们的生命。我们提供高价值药物，通过在研发方面的技术领先和新颖的获取途径，减轻社会最大的疾病负担。在寻找新药的过程中，我们一直跻身于全球研发投资最多的公司之列。来自140多个国家的约103,000人共同努力，将诺华的产品带给全球近8亿人。欲了解更多信息，请访问https://www.novartis.com。

关于山德士

诺华旗下的山德士是仿制药和生物仿制药领域的全球领导者。我们的目的是通过开发新的、负担得起的方法并将其商业化，以解决未得到满足的医疗需求，从而率先为患者提供医疗服务。我们的愿景是成为全球领先、估值最高的仿制药公司。我们广泛的高质量药品组合涵盖了主要的治疗领域。

# # #

诺华媒体关系邮箱：media.relations@novartis.com Puja Kalra Richard Jarvis + 41796999598 + 41795842326 puja.kalra@novartis.com richard.jarvis@novartis.com中北美Anja von Treskow + 41793929697 Julie Masow + 18625798456 Anna Sch ä fers + 41798017267 Michael Meo + 18622745414 Marlena Abdinoor + 16173359525瑞士Satoshi Sugimoto + 41796192035诺华投资者关系中北美Samir Shah + 41613247944 Sloan Simpson + 18623454440 Nicole Zinslil4912伊莎贝拉·辛克+ 41613247188

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。