美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
附表13d/a
根据1934年证券交易法。
（第5号修正案）*
Yuma Energy, Inc.
（发行人名称）
普通股，每股面值0.001美元
（证券类别名称）
98872f105
（CUSIP编号）
Red Mountain Capital Partners LLC
ATTN:威廉·梅斯达格
1999Avenue of the Stars，Suite1100|PMB#314
洛杉矶，CA90067。
电话（310）432-0200
（获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码）
2020年12月29日
（需要提交本陈述的事件发生日期）
如果提交人先前曾在附表13G上提交报表，报告本附表13D所述的购置情况，并因第13D-1（e）条、第13D-1（f）条或第13D-1（g）条的规定而提交本附表，请勾选下列方框。
注。以书面形式提交的附表应包括一份经签署的附表正本和五份副本，包括所有展品。复制件应送交的其他当事方，见第13D-7条。
| * | 该封面页的其余部分应填写为报告人在本表格上首次提交的有关证券主题类别的文件，以及随后包含可能会改变上一封面页所提供披露的信息的任何修改。 |
就1934年《证券交易法》（“该法”）第18条而言，本封面页其余部分所要求的信息不应被视为“提交”，或以其他方式受该法第18条规定的赔偿责任的约束，但应受该法所有其他规定的约束（然而，见附注）。
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
红山资本合伙人有限责任公司73-1726370 |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
|
|||||
| 3 | sec仅供使用
|
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
|||||
| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华 |
|||||
| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
|
7 | 唯一投票权
421,615股（见项目5） 截至生效时间（如本附表13D所界定）:0股（见项目5） |
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| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
|||||
| 9 | 唯一的不确定力量
421,615股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
|||||
| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
|||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额 421,615股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
|||||
| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
23.4%（见项目5） 截至生效时间:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
oo-有限责任公司 |
|||||
| * | 见说明 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
RMCP PIV DPC，l.p.56-2551443 |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
|
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| 3 | sec仅供使用
|
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华 |
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| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
|
7 | 唯一投票权
168337股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
||||
| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
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| 9 | 唯一的不确定力量
168337股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额 168337股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
10.8%（见项目5） 截至生效时间:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
pn-有限合伙企业 |
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| * | 见说明 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
RMCP PIV DPC II，l.p.46-2050813 |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
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| 3 | sec仅供使用
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华 |
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| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
|
7 | 唯一投票权
248078股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
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| 9 | 唯一的不确定力量
248078股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额
248078股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
13.8%（见项目5） 截至生效时间:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
pn-有限合伙企业 |
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| * | 见说明 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
rmcp dpcllc80-0898195 |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
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| 3 | sec仅供使用
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华 |
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| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
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7 | 唯一投票权
168337股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
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| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
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| 9 | 唯一的不确定力量
168337股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
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| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额
168337股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
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| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
10.8%（见项目5） 截至生效日期:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
oo-有限责任公司 |
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| * | 见说明 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
rmcp dpc ii有限责任公司46-2041177 |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
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| 3 | sec仅供使用
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华 |
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| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
|
7 | 唯一投票权
248078股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
||||
| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
|||||
| 9 | 唯一的不确定力量
248078股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
|||||
| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
|||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额
248078股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
|||||
| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
13.8%（见项目5） 截至生效日期:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
oo-有限责任公司 |
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| * | 见说明 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
rmcp gp有限责任公司20-4442412 |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
|
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| 3 | sec仅供使用
|
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华 |
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| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
|
7 | 唯一投票权
168337股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
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| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
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| 9 | 唯一的不确定力量
168337股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
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| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额
168337股（见项目5） 截至生效日期:0股（见项目5） |
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| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
10.8%（见项目5） 截至生效日期:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
oo-有限责任公司 |
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| * | 见说明 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
红山资本管理，inc.13-4057186 |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
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| 3 | sec仅供使用
|
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华 |
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| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
|
7 | 唯一投票权
421,615股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
|||||
| 9 | 唯一的不确定力量
421,615股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额
421,615股（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
23.4%（见项目5） 截至生效时间:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
co-公司 |
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| * | 见说明 |
| 1 | 举报人姓名 I.R.S.上述人员的身份证号码（仅限于实体）
Willem Mesdag |
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| 2 | 如果是一个组的成员，请选中适当的框* （a）（b）
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| 3 | sec仅供使用
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| 4 | 资金来源*
oo（见项目3） |
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| 5 | 复选框，如果根据第2（d）或2（e）项要求披露法律程序）
☐ |
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| 6 | 公民身份或组织地点
美国公民 |
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| 参加的人数 股份 有益的 所有人 每一项 提交报告 人身安全 与……
|
7 | 唯一投票权
421615（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
||||
| 8 | 共有投票权
无（见项目5） |
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| 9 | 唯一的不确定力量
421615（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 10 | 共同的消极力量
无（见项目5） |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的合计数额
421615（见项目5） 截至生效时间:0股（见项目5） |
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| 12 | 复选框，如果第（11）行中的合计金额不包括某些股份*
☐ |
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| 13 | 第（11）行中按金额表示的类别百分比）
23.4%（见项目5） 截至生效时间:0%（见项目5） |
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| 14. | 报告人类型*
in-个人 |
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| * | 见说明 |
本修订第5号修订及补充于2016年11月7日由（i）特拉华州有限责任公司（“RMCP LLC”）Red Mountain Capital Partners LLC向证券交易委员会（“SEC”）提交的附表13D，（ii）特拉华州有限合伙企业（“DPC PIV”）RMCP PIV DPC，L.P.，（iii）特拉华州有限合伙企业（“DPC PIV II”及连同DPC PIV的“DPC Funds”），（iv）特拉华州有限责任公司（“DPC LLC”）RMCP DPC LLC（v）特拉华州有限责任公司（“DPC II LLC”）RMCP DPC II LLC，（vi）特拉华州有限责任公司（“RMCP GP”）RMCP GP LLC，（vii）特拉华州公司（“RMCM”）Red Mountain Capital Management，Inc.，及（viii）美利坚合众国自然人及公民Willem Mesdag，经报告人（如本文所界定）于2017年3月8日向SEC提交的经第1号修正案修订的第2号修正案，报告人于2019年9月11日向SEC提交的第3号修正案，报告人于2019年10月3日向SEC提交的第4号修正案，报告人于2020年4月7日向SEC提交的关于特拉华州公司Yuma Energy，Inc.（“Yuma”）的普通股，每股面值0.001美元（“普通股”）。提交对本附表13D的任何修订（包括提交本修订第5号），不得解释为报告人（如本文所界定）承认本附表13D所列事实已有重大改变，或承认根据经修订的1934年《证券交易法》第13D-2条须作出该等修订。
DPC基金、DPC有限责任公司、DPC II有限责任公司、RMCP GP和RMCP有限责任公司有时统称为“红山”。Red Mountain、RMCM和Mesdag先生有时统称为“举报人”。
| 项目4。 | 交易目的。 |
现将本附表第13D项修订，以包括以下资料:
根据于2020年12月29日交付予Yuma的函件，DPC PIV、DPC PIV II及RMCP LLC通知Yuma，自美国东部时间2020年12月31日下午4时正（“生效时间”）起，该等实体放弃，并不可撤回地放弃对169,473股普通股及2,212,316股D系列优先股的所有权利，代表其所持有的全部股份（统称“已放弃股份”）。因此，自生效之日起，报告人不得以实益或记录在案的方式拥有Yuma的任何普通股或D系列优先股。上述对该信的描述并不旨在是完整的，并且通过引用该信的全文对其进行了整体限定，该信的副本作为附图11附于此，并通过引用结合于此。
| 项目5。 | 发行人证券的利息。 |
现将本附表13D第5（a）至（c）项修订，以包括以下资料:
| （a）-（c） | 在本修正案第4项中阐述的信息在此引入作为参考。 |
本附表第13D条第5（e）款现予修订，以包括下列资料:
| （e） | 报告人自生效之日起不再是超过普通股5%的实益拥有人。因此，这是对本附表13D的最后修正，也是报告人的退出申请。 |
| 项目6。 | 与发行人证券有关的合约、安排、谅解或关系 |
第6项现予修正，以包括下列资料:
在上文第4项中阐述的信息结合于此作为参考。
签字
经合理查询，并据本人所知和所信，兹证明本声明所载资料真实、完整和正确。
日期:2020年12月30日
| Red Mountain Capital Partners LLC | ||
| Willem Mesdag |
||
| 通过: | Willem Mesdag | |
| 标题: | 授权签字人 | |
| RMCP PIV DPC，L.P。 | ||
| 通过: | RMCP DPC LLC，其普通合伙人 | |
| Willem Mesdag |
||
| 作者:Willem Mesdag | ||
| 标题:授权签字人 | ||
| RMCP PIV DPC II，L.P。 | ||
| 通过: | RMCP DPC II LLC，其普通合伙人 | |
| Willem Mesdag |
||
| 作者:Willem Mesdag | ||
| 标题:授权签字人 | ||
| RMCP DPC有限责任公司 | ||
| 通过: | RMCP GP LLC，其管理成员 | |
| Willem Mesdag |
||
| 作者:Willem Mesdag | ||
| 标题:授权签字人 | ||
| RMCP DPC II LLC | ||
| 通过: | RedMountain Capital Partners LLC，其管理成员 | |
| Willem Mesdag |
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| 作者:Willem Mesdag | ||
| 标题:授权签字人 | ||
| RMCP GP有限责任公司 | ||||
| Willem Mesdag |
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| 通过: | Willem Mesdag | |||
| 标题: | 授权签字人 | |||
| 红山资本管理公司。 | ||||
| Willem Mesdag |
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| 通过: | Willem Mesdag | |||
| 标题: | 总统 | |||
| Willem Mesdag | ||||
| Willem Mesdag |
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显示指数
| 证物编号。 |
证物说明 |
|
| 1 | 联合提交协议，日期截至2016年11月7日，由举报人及举报人之间（参考举报人于2016年11月7日向SEC提交的附表13D附表1并入） | |
| 2 | Yuma Energy，Inc.、Yuma Delaware Merger子公司，Inc.、Yuma Merger子公司，Inc.和Davis Petroleum Acquisition Corp.之间日期为2016年2月10日的合并和重组协议和计划（通过参考本报告表2.1并入8-k/aYuma Energy，Inc.于2016年2月16日向SEC提交的文件） | |
| 3 | 截至2016年9月2日，由Yuma Energy，Inc.、Yuma Delaware Merger子公司，Inc.、Yuma Merger子公司，Inc.及Davis Petroleum Acquisition Corp.（以参考表格2.1（a）并入本报告）订立的合并及重组协议及计划的第一次修订8-kYuma Energy，Inc.于2016年9月6日向SEC提交的文件） | |
| 4 | 日期为2016年10月26日的注册权协议（以参考表格形式并入本报告的图表10.38-kYuma Energy，Inc.于2016年11月1日向SEC提交的文件） | |
| 5 | a.形式锁紧协定（通过引用本报告表10.4的形式并入8-k档案By Yuma Energy，Inc.with SEC于2016年11月1日） | |
| 6 | 保密协议，日期为截至2017年3月2日，由Yuma Energy，Inc.与Red Mountain Capital Partners LLC（参考呈报人于2017年3月8日向SEC提交的附表13D/A的附图6并入） | |
| 7 | 意向书，日期为截至2019年9月10日，由Yuma Energy，Inc.与Red Mountain Capital Partners LLC（参考呈报人于2019年9月11日向SEC提交的附表13D的附表7并入） | |
| 8 | 日期为2019年9月30日的重组及交换协议，由Yuma Energy，Inc.、Yuma勘探及生产公司、Pyramid Oil LLC、Davis Petroleum Corp.、Red Mountain Capital Partners LLC、RMCP PIV DPC，LP、RMCP PIV DPC II，LP及YE Investment LLC（以参考表格10.1并入本报告8-kYuma Energy，Inc.于2019年10月2日向SEC提交的文件）。 | |
| 9 | 日期为2019年9月30日的贷款修改协议，由Yuma Energy，Inc.、Yuma勘探及生产公司、Pyramid Oil LLC、Davis Petroleum Corp.及Ye Investment LLC（以参考图表10.2并入本报告的表格8-kYuma Energy，Inc.于2019年10月2日向SEC提交的文件）。 | |
| 10 | 日期为2019年9月30日的投票协议，由Yuma Energy，Inc.及其附表A所列的股东及其之间（以参考表格10.3的方式并入本报告的表8-kYuma Energy，Inc.于2019年10月2日向SEC提交的文件）。 | |
| 11 | 致Yuma Energy，Inc.的函件，日期截至2020年12月29日。 | |