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SC 13D/A 1 d498633dsc13da.htm SC 13D/A SC 13D/A

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13D

根据1934年《证券交易法》

(第1号修正案)*

 

 

Exscientia公司

(发行人名称)

普通股

(证券类别名称)

30223G102

(CUSIP号码)

SB环球顾问有限公司

收件人:Stephen Lam

格罗夫纳街69号

伦敦梅费尔W1K 3JP

+44 0207 629 0431

(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)

2023年4月1日

(需要提交本声明的事件发生日期)

 

 

如申报人先前已就附表13G提交一份报表,以报告属本附表13D标的的收购事项,并因细则13d-1(e)、细则13d-1(f)或细则13d-1(g)而提交本附表,请勾选以下方框。☐

 

 

注:以纸质形式提交的附表应包括一份签名原件和五份附表副本,包括所有展品。关于须向其发送副本的其他当事方,见细则13d-7(b)。

 

 

 

*

本封页的其余部分应填写,以供报告人在本表格上首次提交有关标的类别证券的文件,以及随后的任何修订,其中包含可能改变前一封页所提供信息的信息。

为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“归档”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。

 

 

 

CUSIP编号:30223G102 13D第1页,共11页

1  

报告人姓名

 

  SVF II Excel(DE)LLC

2  

如果一个组的成员选中适当的方框

(a)☐(b)☐

 

3  

仅供SEC使用

 

4  

资金来源(见说明)

 

  OO

5  

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)

 

6  

公民身份或组织地点

 

  特拉华州

数目

股票

有益

所有者

每个

报告

 

   7   

独家投票权

 

0

   8   

共同投票权

 

  18,977,218

   9   

独家决定权

 

0

   10   

共有决定权

 

  18,977,218

11  

各报告人实益拥有的总金额

 

  18,977,218

12  

检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份

 

13  

第(11)行以数额表示的类别百分比)

 

15.4%

14  

报告人类型

 

  OO(有限责任公司)

 

CUSIP第30223G10213D号第2页,共11页

1  

报告人姓名

 

  SVF II Investment Holdings(Subco)LLC

2  

如果一个组的成员选中适当的方框

(a)☐(b)☐

 

3  

仅供SEC使用

 

4  

资金来源(见说明)

 

  OO

5  

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)

 

6  

公民身份或组织地点

 

  特拉华州

数目

股票

有益

所有者

每个

报告

 

   7   

独家投票权

 

0

   8   

共同投票权

 

  18,977,218

   9   

独家决定权

 

0

   10   

共有决定权

 

  18,977,218

11  

各报告人实益拥有的总金额

 

  18,977,218

12  

检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份

 

13  

第(11)行以数额表示的类别百分比)

 

15.4%

14  

报告人类型

 

  OO(有限责任公司)

 

CUSIP第30223G10213D号第3页,共11页

1  

报告人姓名

 

  SB环球顾问有限公司

2  

如果一个组的成员选中适当的方框

(a)☐(b)☐

 

3  

仅供SEC使用

 

4  

资金来源(见说明)

 

  OO

5  

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)

 

6  

公民身份或组织地点

 

  英格兰和威尔士

数目

股票

有益

所有者

每个

报告

 

   7   

独家投票权

 

0

   8   

共同投票权

 

  18,977,218

   9   

独家决定权

 

0

   10   

共有决定权

 

  18,977,218

11  

各报告人实益拥有的总金额

 

  18,977,218

12  

检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份

 

13  

第(11)行以数额表示的类别百分比)

 

15.4%

14  

报告人类型

 

CO

 

CUSIP第30223G10213D号第4页,共11页

1  

报告人姓名

 

  软银集团。

2  

如果一个组的成员选中适当的方框

(a)☐(b)☐

 

3  

仅供SEC使用

 

4  

资金来源(见说明)

 

  OO

5  

检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)

 

6  

公民身份或组织地点

 

  日本

数目

股票

有益

所有者

每个

报告

 

   7   

独家投票权

 

0

   8   

共同投票权

 

  18,977,218

   9   

独家决定权

 

0

   10   

共有决定权

 

  18,977,218

11  

各报告人实益拥有的总金额

 

  18,977,218

12  

检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份

 

13  

第(11)行以数额表示的类别百分比)

 

15.4%

14  

报告人类型

 

CO

 

CUSIP第30223G10213D号第5页,共11页

解释性说明

本第1号修正案对原于2021年10月15日向美国证券交易委员会(SEC)提交的附表13D(经修订至今为“附表13D”)进行了修订和补充,涉及在英格兰和威尔士注册成立的Exscientia公司(“发行人”)的普通股,每股面值0.0005英镑(“普通股”)。在此使用和未另作定义的大写术语应具有附表13D中赋予它们的相同含义。

 

项目2。

身份和背景。

附表13D项目2全文修正和重述如下:

附表13D由下列实体(每个实体为“报告人”,统称为“报告人”)提交:

SVF II Excel(DE)LLC

SVF II Investment Holdings(Subco)LLC

SB Global Advisers Limited(“SBGA”)

SoftBank Group Corp.(“SoftBank”)

SVF II Excel(DE)LLC和SVF II Investment Holdings(Subco)LLC均根据特拉华州法律组建。SBGA是根据英格兰和威尔士的法律组织的。软银是根据日本法律组建的。

SVF II Excel(DE)LLC和SVF II Investment Holdings(Subco)LLC的营业地址均为251 Little Falls Drive,Wilmington,DE 19808。SBGA的营业地址是69 Grosvenor Street,Mayfair,London W1K 3JP,England,United Kingdom。软银公司的营业地址是东京都港区海干1-7-1 105-7537 Japan。各报告人主要从事证券投资业务。

SBGA的董事和软银的董事和执行干事在本附表13D的附表A中列出(统称“相关人员”)。

在过去五年中,没有任何报告人或任何相关人员(一)在任何刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪),或(二)曾是具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于这类诉讼,曾经或正在受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止未来违反联邦或州证券法的行为,或禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。

 

项目4。

交易目的。

现将附表13D项目4修正和补充如下:

CUSIP第30223G10213D号第6页,共11页

内部重组

由于2023年4月1日的内部重组,软银可能被视为分享本报告所述证券的实益所有权。

 

项目5。

发行人的证券权益。

附表13D项目5全文修正和重述如下:

(a)–(b)

以下列明截至本附表13D日期,每名报告人实益拥有的普通股总数及普通股百分比,以及每名报告人在本附表13D日期唯一有权投票或指示投票的普通股数目、共同有权投票或指示投票、唯一有权处置或指示处置,或共同有权处置或指示处置,根据2023年3月23日提交给SEC的20-F表格发行人年度报告中披露的截至2022年12月31日已发行的122,963,545股普通股:

 

报告人

   数额
有益的
拥有
     百分比
班级
    独家权力
投票或
指挥
投票
     共享
权力
投票或
指挥
投票
     独家权力
处置
或指示

处置
     共享
权力
处置或
指挥
处置
 

SVF II Excel(DE)LLC

     18,977,218        15.4 %     0        18,977,218        0        18,977,218  

SVF II Investment Holdings(Subco)LLC

     18,977,218        15.4 %     0        18,977,218        0        18,977,218  

SB环球顾问有限公司

     18,977,218        15.4 %     0        18,977,218        0        18,977,218  

软银集团。

     18,977,218        15.4 %     0        18,977,218        0        18,977,218  

SVF II Excel(DE)LLC持有13,295,400股普通股和5,681,818股普通股,相当于5,681,818股美国存托凭证。

软银是一家在东京证券交易所上市的上市公司,是SBGA的唯一股东。SBGA已被任命为管理人,专门负责就SVF II Investment Holdings(Subco)LLC的投资(包括SVF II Excel(DE)LLC持有的投资)的收购、结构、融资和处置做出所有最终决定。SVF II Investment Holdings(Subco)LLC是SVF II Excel(DE)LLC的唯一成员。由于这些关系,上述各实体可被视为分享本文所报告的证券的实益所有权。

(c)在过去60天内,没有任何报告人或有关人士进行任何普通股交易。

(d)无。

CUSIP第30223G10213D号第7页,共11页

(e)

不适用。

 

项目7。

须作为展品提交存档的材料

附表13D项目7修正和补充如下:

 

附件
编号
  

说明

1    联合申报协议。

CUSIP第30223G10213D号第8页,共11页

签名

经合理查询,并尽本人所知及所信,本人保证本声明所载资料的真实性、完整性及正确性。

日期:2023年4月11日

 

SVF II Excel(DE)LLC

签名:

 

Jonathan Duckles

姓名:

 

乔纳森·达克斯

职位:

 

董事

SVF II Investment Holdings(Subco)LLC

签名:

 

Jonathan Duckles

姓名:

 

乔纳森·达克斯

职位:

 

董事

SB环球顾问有限公司

签名:

 

Alex Clavel

姓名:

 

亚历克斯·克拉维尔

职位:

 

董事

软银集团。

签名:

 

/s/Yuko Yamamoto

姓名:

 

山本优子

职位:

 

公司法律部主管

CUSIP第30223G10213D号第9页,共11页

附表A

以下是SB Global Advisers Limited和SoftBank Group Corp.的每位执行官员和董事的名单,包括每个人的姓名、公民身份、营业地址和目前的主要职业或就业(以及从事此种就业的任何公司或组织的姓名和地址)。

SB全球顾问有限公司

 

姓名和国籍

  

现时主要职业

(雇主的主要业务)

  

营业地址

亚历克斯·克拉维尔,美国公民    SB Global Advisers Limited董事会董事和执行委员会成员,SoftBank Group Capital Limited董事会董事,SB Group US,Inc董事会董事、首席执行官和总裁。   

伦敦格罗夫纳街69号,

英国W1K 3JP

 

公园大道430号,16楼

纽约,NY 10022,美国

Yoshimitsu Goto,日本公民    SB Global Advisers Limited董事会董事、软银集团董事、公司干事、高级副总裁、首席财务官、CISO和CSusO。   

伦敦格罗夫纳街69号,

英国W1K 3JP

 

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Navneet Govil,美国公民    SB Global Advisers Limited董事会董事和执行委员会成员,SB Global Advisers(US)Inc.董事会董事,软银投资顾问集团首席财务官   

伦敦格罗夫纳街69号,

英国W1K 3JP

 

1 Circle Star Way,San Carlos,California 94070,United States

Timothy A. Mackey,新西兰公民    SB Global Advisers Limited董事会董事和软银集团有限公司CLO & GCO公司干事。   

伦敦格罗夫纳街69号,

英国W1K 3JP

 

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Gyu Hak Moon,韩国公民    SB Global Advisers Limited董事及执行委员会成员   

伦敦格罗夫纳街69号,

英国W1K 3JP

 

市场街138号,# 27-01A,CapitaGreen Building,Singapore 048946

CUSIP编号:30223G102 13D第10页,共11页

SOFTBANK GROUP CORP。

 

姓名和国籍

  

现时主要职业

(雇主的主要业务)

  

营业地址

Masayoshi Son *,日本公民    软银集团代表董事、公司官员、董事长兼首席执行官。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Yoshimitsu Goto *,日本公民    软银集团董事、公司干事、高级副总裁、首席财务官、CISO和首席财务官。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

宫内健*,日本公民    软银集团董事;软银集团董事兼董事长。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Kentaro Kawabe *,日本公民    软银集团董事;Z控股公司董事长兼代表董事;ZOZO公司执行董事;软银公司董事。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

惠子惠里川*,日本公民    软银集团外部董事、独立管理人员;KOEI TECMO GAMES CO.,LTD荣休董事长(董事);KOEI TECMO EUROPE LIMITED董事会董事;KOEI TECMO HOLDINGS CO.,LTD.董事长(代表董事);科技融合基金会董事   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

David Chao *,日本公民    外部董事,软银集团独立董事;联合创始人和普通合伙人,DCM Ventures   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Masami Iijima *,日本公民    软银集团独立董事、理光公司董事、伊势丹三越控股有限公司董事、日本银行参赞、三井物产株式会社参赞、Takeda Pharmaceutical Company Limited董事   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

 

三井物产株式会社

千代田区大手町一丁目2-1,

东京100-8631

日本

Yutaka Matsuo *,日本公民    外部董事会董事、软银集团独立董事和东京大学工程研究生院教授   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Kenneth A. Siegel *,美利坚合众国公民    软银集团外部董事;Morrison & Foerster LLP董事、执行委员会成员   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

 

新丸之内大厦29楼

丸之内一丁目5-1

日本东京都千代田区100-6529

CUSIP编号:30223G102 13D第11页,共11页

宇野宗一郎* *,日本公民    软银集团外部审计和监事会成员;Nagashima Ohno & Tsunematsu合伙人;Dream Incubator Inc.董事;TERUMO CORPORATION董事   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Yuji Nakata * *,日本公民    软银集团外部审计和监事会成员。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Maurice Atsushi Toyama * *,美利坚合众国公民    软银集团外部审计和监事会成员。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

大冢敬一* *,日本公民    软银集团外部审计和监事会成员;静冈银行(欧洲)有限公司董事;大冢会计师事务所代表;TBK有限公司审计和监事会成员。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Kazuko Kimiwada,日本公民    公司官员,软银集团高级副总裁。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

Timothy A. Mackey,新西兰公民    软银集团CLO和GCO公司干事。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

森冈清一,日本公民    软银集团公司干事。   

软银集团。

1-7-1凯甘,

东京都港区105-7537

日本

 

*

董事

**

公司审计员