美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年《证券交易法》
(第1号修正案)*
Exscientia公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别名称)
30223G102
(CUSIP号码)
SB环球顾问有限公司
收件人:Stephen Lam
格罗夫纳街69号
伦敦梅费尔W1K 3JP
+44 0207 629 0431
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2023年4月1日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如申报人先前已就附表13G提交一份报表,以报告属本附表13D标的的收购事项,并因细则13d-1(e)、细则13d-1(f)或细则13d-1(g)而提交本附表,请勾选以下方框。☐
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签名原件和五份附表副本,包括所有展品。关于须向其发送副本的其他当事方,见细则13d-7(b)。
| * | 本封页的其余部分应填写,以供报告人在本表格上首次提交有关标的类别证券的文件,以及随后的任何修订,其中包含可能改变前一封页所提供信息的信息。 |
为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“归档”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。
CUSIP编号:30223G102 13D第1页,共11页
| 1 | 报告人姓名
SVF II Excel(DE)LLC |
|||||
| 2 | 如果一个组的成员选中适当的方框 (a)☐(b)☐
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO |
|||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)
☐ |
|||||
| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
|||||
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与
|
7 | 独家投票权
0 |
||||
| 8 | 共同投票权
18,977,218 |
|||||
| 9 | 独家决定权
0 |
|||||
| 10 | 共有决定权
18,977,218 |
|||||
| 11 | 各报告人实益拥有的总金额
18,977,218 |
|||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份
☐ |
|||||
| 13 | 第(11)行以数额表示的类别百分比)
15.4% |
|||||
| 14 | 报告人类型
OO(有限责任公司) |
|||||
CUSIP第30223G10213D号第2页,共11页
| 1 | 报告人姓名
SVF II Investment Holdings(Subco)LLC |
|||||
| 2 | 如果一个组的成员选中适当的方框 (a)☐(b)☐
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO |
|||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)
☐ |
|||||
| 6 | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
|||||
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与
|
7 | 独家投票权
0 |
||||
| 8 | 共同投票权
18,977,218 |
|||||
| 9 | 独家决定权
0 |
|||||
| 10 | 共有决定权
18,977,218 |
|||||
| 11 | 各报告人实益拥有的总金额
18,977,218 |
|||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份
☐ |
|||||
| 13 | 第(11)行以数额表示的类别百分比)
15.4% |
|||||
| 14 | 报告人类型
OO(有限责任公司) |
|||||
CUSIP第30223G10213D号第3页,共11页
| 1 | 报告人姓名
SB环球顾问有限公司 |
|||||
| 2 | 如果一个组的成员选中适当的方框 (a)☐(b)☐
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO |
|||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)
☐ |
|||||
| 6 | 公民身份或组织地点
英格兰和威尔士 |
|||||
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与
|
7 | 独家投票权
0 |
||||
| 8 | 共同投票权
18,977,218 |
|||||
| 9 | 独家决定权
0 |
|||||
| 10 | 共有决定权
18,977,218 |
|||||
| 11 | 各报告人实益拥有的总金额
18,977,218 |
|||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份
☐ |
|||||
| 13 | 第(11)行以数额表示的类别百分比)
15.4% |
|||||
| 14 | 报告人类型
CO |
|||||
CUSIP第30223G10213D号第4页,共11页
| 1 | 报告人姓名
软银集团。 |
|||||
| 2 | 如果一个组的成员选中适当的方框 (a)☐(b)☐
|
|||||
| 3 | 仅供SEC使用
|
|||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO |
|||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序)
☐ |
|||||
| 6 | 公民身份或组织地点
日本 |
|||||
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与
|
7 | 独家投票权
0 |
||||
| 8 | 共同投票权
18,977,218 |
|||||
| 9 | 独家决定权
0 |
|||||
| 10 | 共有决定权
18,977,218 |
|||||
| 11 | 各报告人实益拥有的总金额
18,977,218 |
|||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份
☐ |
|||||
| 13 | 第(11)行以数额表示的类别百分比)
15.4% |
|||||
| 14 | 报告人类型
CO |
|||||
CUSIP第30223G10213D号第5页,共11页
解释性说明
本第1号修正案对原于2021年10月15日向美国证券交易委员会(SEC)提交的附表13D(经修订至今为“附表13D”)进行了修订和补充,涉及在英格兰和威尔士注册成立的Exscientia公司(“发行人”)的普通股,每股面值0.0005英镑(“普通股”)。在此使用和未另作定义的大写术语应具有附表13D中赋予它们的相同含义。
| 项目2。 | 身份和背景。 |
附表13D项目2全文修正和重述如下:
附表13D由下列实体(每个实体为“报告人”,统称为“报告人”)提交:
SVF II Excel(DE)LLC
SVF II Investment Holdings(Subco)LLC
SB Global Advisers Limited(“SBGA”)
SoftBank Group Corp.(“SoftBank”)
SVF II Excel(DE)LLC和SVF II Investment Holdings(Subco)LLC均根据特拉华州法律组建。SBGA是根据英格兰和威尔士的法律组织的。软银是根据日本法律组建的。
SVF II Excel(DE)LLC和SVF II Investment Holdings(Subco)LLC的营业地址均为251 Little Falls Drive,Wilmington,DE 19808。SBGA的营业地址是69 Grosvenor Street,Mayfair,London W1K 3JP,England,United Kingdom。软银公司的营业地址是东京都港区海干1-7-1 105-7537 Japan。各报告人主要从事证券投资业务。
SBGA的董事和软银的董事和执行干事在本附表13D的附表A中列出(统称“相关人员”)。
在过去五年中,没有任何报告人或任何相关人员(一)在任何刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪),或(二)曾是具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于这类诉讼,曾经或正在受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止未来违反联邦或州证券法的行为,或禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。
| 项目4。 | 交易目的。 |
现将附表13D项目4修正和补充如下:
CUSIP第30223G10213D号第6页,共11页
内部重组
由于2023年4月1日的内部重组,软银可能被视为分享本报告所述证券的实益所有权。
| 项目5。 | 发行人的证券权益。 |
附表13D项目5全文修正和重述如下:
(a)–(b)
以下列明截至本附表13D日期,每名报告人实益拥有的普通股总数及普通股百分比,以及每名报告人在本附表13D日期唯一有权投票或指示投票的普通股数目、共同有权投票或指示投票、唯一有权处置或指示处置,或共同有权处置或指示处置,根据2023年3月23日提交给SEC的20-F表格发行人年度报告中披露的截至2022年12月31日已发行的122,963,545股普通股:
| 报告人 |
数额 有益的 拥有 |
百分比 班级 |
独家权力 投票或 指挥 投票 |
共享 权力 投票或 指挥 投票 |
独家权力 处置 或指示 这 处置 |
共享 权力 处置或 指挥 处置 |
||||||||||||||||||
| SVF II Excel(DE)LLC |
18,977,218 | 15.4 | % | 0 | 18,977,218 | 0 | 18,977,218 | |||||||||||||||||
| SVF II Investment Holdings(Subco)LLC |
18,977,218 | 15.4 | % | 0 | 18,977,218 | 0 | 18,977,218 | |||||||||||||||||
| SB环球顾问有限公司 |
18,977,218 | 15.4 | % | 0 | 18,977,218 | 0 | 18,977,218 | |||||||||||||||||
| 软银集团。 |
18,977,218 | 15.4 | % | 0 | 18,977,218 | 0 | 18,977,218 | |||||||||||||||||
SVF II Excel(DE)LLC持有13,295,400股普通股和5,681,818股普通股,相当于5,681,818股美国存托凭证。
软银是一家在东京证券交易所上市的上市公司,是SBGA的唯一股东。SBGA已被任命为管理人,专门负责就SVF II Investment Holdings(Subco)LLC的投资(包括SVF II Excel(DE)LLC持有的投资)的收购、结构、融资和处置做出所有最终决定。SVF II Investment Holdings(Subco)LLC是SVF II Excel(DE)LLC的唯一成员。由于这些关系,上述各实体可被视为分享本文所报告的证券的实益所有权。
(c)在过去60天内,没有任何报告人或有关人士进行任何普通股交易。
(d)无。
CUSIP第30223G10213D号第7页,共11页
| (e) | 不适用。 |
| 项目7。 | 须作为展品提交存档的材料 |
附表13D项目7修正和补充如下:
| 附件 编号 |
说明 |
|
| 1 | 联合申报协议。 | |
CUSIP第30223G10213D号第8页,共11页
签名
经合理查询,并尽本人所知及所信,本人保证本声明所载资料的真实性、完整性及正确性。
日期:2023年4月11日
| SVF II Excel(DE)LLC |
||
| 签名: |
Jonathan Duckles |
|
| 姓名: |
乔纳森·达克斯 |
|
| 职位: |
董事 |
|
| SVF II Investment Holdings(Subco)LLC |
||
| 签名: |
Jonathan Duckles |
|
| 姓名: |
乔纳森·达克斯 |
|
| 职位: |
董事 |
|
| SB环球顾问有限公司 |
||
| 签名: |
Alex Clavel |
|
| 姓名: |
亚历克斯·克拉维尔 |
|
| 职位: |
董事 |
|
| 软银集团。 |
||
| 签名: |
/s/Yuko Yamamoto |
|
| 姓名: |
山本优子 |
|
| 职位: |
公司法律部主管 |
|
CUSIP第30223G10213D号第9页,共11页
附表A
以下是SB Global Advisers Limited和SoftBank Group Corp.的每位执行官员和董事的名单,包括每个人的姓名、公民身份、营业地址和目前的主要职业或就业(以及从事此种就业的任何公司或组织的姓名和地址)。
SB全球顾问有限公司
| 姓名和国籍 |
现时主要职业 (雇主的主要业务) |
营业地址 |
||
| 亚历克斯·克拉维尔,美国公民 | SB Global Advisers Limited董事会董事和执行委员会成员,SoftBank Group Capital Limited董事会董事,SB Group US,Inc董事会董事、首席执行官和总裁。 | 伦敦格罗夫纳街69号, 英国W1K 3JP
公园大道430号,16楼 纽约,NY 10022,美国 |
||
| Yoshimitsu Goto,日本公民 | SB Global Advisers Limited董事会董事、软银集团董事、公司干事、高级副总裁、首席财务官、CISO和CSusO。 | 伦敦格罗夫纳街69号, 英国W1K 3JP
软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Navneet Govil,美国公民 | SB Global Advisers Limited董事会董事和执行委员会成员,SB Global Advisers(US)Inc.董事会董事,软银投资顾问集团首席财务官 | 伦敦格罗夫纳街69号, 英国W1K 3JP
1 Circle Star Way,San Carlos,California 94070,United States |
||
| Timothy A. Mackey,新西兰公民 | SB Global Advisers Limited董事会董事和软银集团有限公司CLO & GCO公司干事。 | 伦敦格罗夫纳街69号, 英国W1K 3JP
软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Gyu Hak Moon,韩国公民 | SB Global Advisers Limited董事及执行委员会成员 | 伦敦格罗夫纳街69号, 英国W1K 3JP
市场街138号,# 27-01A,CapitaGreen Building,Singapore 048946 |
||
CUSIP编号:30223G102 13D第10页,共11页
SOFTBANK GROUP CORP。
| 姓名和国籍 |
现时主要职业 (雇主的主要业务) |
营业地址 |
||
| Masayoshi Son *,日本公民 | 软银集团代表董事、公司官员、董事长兼首席执行官。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Yoshimitsu Goto *,日本公民 | 软银集团董事、公司干事、高级副总裁、首席财务官、CISO和首席财务官。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| 宫内健*,日本公民 | 软银集团董事;软银集团董事兼董事长。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Kentaro Kawabe *,日本公民 | 软银集团董事;Z控股公司董事长兼代表董事;ZOZO公司执行董事;软银公司董事。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| 惠子惠里川*,日本公民 | 软银集团外部董事、独立管理人员;KOEI TECMO GAMES CO.,LTD荣休董事长(董事);KOEI TECMO EUROPE LIMITED董事会董事;KOEI TECMO HOLDINGS CO.,LTD.董事长(代表董事);科技融合基金会董事 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| David Chao *,日本公民 | 外部董事,软银集团独立董事;联合创始人和普通合伙人,DCM Ventures | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Masami Iijima *,日本公民 | 软银集团独立董事、理光公司董事、伊势丹三越控股有限公司董事、日本银行参赞、三井物产株式会社参赞、Takeda Pharmaceutical Company Limited董事 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本
三井物产株式会社 千代田区大手町一丁目2-1, 东京100-8631 日本 |
||
| Yutaka Matsuo *,日本公民 | 外部董事会董事、软银集团独立董事和东京大学工程研究生院教授 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Kenneth A. Siegel *,美利坚合众国公民 | 软银集团外部董事;Morrison & Foerster LLP董事、执行委员会成员 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本
新丸之内大厦29楼 丸之内一丁目5-1 日本东京都千代田区100-6529 |
||
CUSIP编号:30223G102 13D第11页,共11页
| 宇野宗一郎* *,日本公民 | 软银集团外部审计和监事会成员;Nagashima Ohno & Tsunematsu合伙人;Dream Incubator Inc.董事;TERUMO CORPORATION董事 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Yuji Nakata * *,日本公民 | 软银集团外部审计和监事会成员。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Maurice Atsushi Toyama * *,美利坚合众国公民 | 软银集团外部审计和监事会成员。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| 大冢敬一* *,日本公民 | 软银集团外部审计和监事会成员;静冈银行(欧洲)有限公司董事;大冢会计师事务所代表;TBK有限公司审计和监事会成员。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Kazuko Kimiwada,日本公民 | 公司官员,软银集团高级副总裁。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| Timothy A. Mackey,新西兰公民 | 软银集团CLO和GCO公司干事。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| 森冈清一,日本公民 | 软银集团公司干事。 | 软银集团。 1-7-1凯甘, 东京都港区105-7537 日本 |
||
| * | 董事 |
| ** | 公司审计员 |